2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(四)

客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（　）

自助交割即客户凭身份证、密码在自助交割机上自助进行交割，自行打印交割单。 （　　）

上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。 （　　）

公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（　　）

证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。 （　　）

非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。 （　　）

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。（　　）

证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户的代理人的姓名。（　　）

证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。 （　　）

证券交易所股票上网发行申购的申购冻结资金产生的利息收入由证券 交易所按相关规定办理划转事宜。 （　　）

证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 （　　）

中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 （　　）

证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程进行书面记录，保证授权制度的有效执行。 （　　）

证券公司的注册资本应当是实缴资本。 （　　）

转托管不可撤单。 （　　）

确定细分市场的变量越细越好，细分市场越多越好。 （　　）

投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 （　　）

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（　　）

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 （　　）

未经证券交易所许可， 任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。 （　　）

证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （　　）

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。 （　　）

银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。（　　）

我国现行的交易规则规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。 （　　）

在证券交易所质押式回购的清算与交收时，质押券欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券。（　　）

证券交易的资金交收仅包括中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司与结算参与人的资金交收这一“集中资金交收”环节。（　　）

集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。（　　）

期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。 （　　）

客户申请开展融资融券业务要在指定商业银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （　　）

对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 （　　）

卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。 （　　）

全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（　　）

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）

投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 （ ）

证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 （　　）

真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 （　　）

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（　　）

全国银行间市场买断式回购中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。 （　　）

交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。 （　　）

结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户，其账户名称与结算参与人名称可以不一致。（　　）

金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（　　）

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报。（　　）

根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。 （　　）

上海征券交易所和深圳证券交易所的法人结算模式在原理和具体操作方面都是完全一样的。 （　）

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 （ ）

证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。（　　）

如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（　　）

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（　　）

由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（　　）

对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。 （　　）

深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0．001元)。（　　）

最低备付可用于完成交收和划出。（　　）

证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。 （　　）

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（　　）

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （　　）

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。 （　　）

证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。 （　　）

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （　　）

现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 （　　）

账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行全面核查，核查内容 包括（　　）。

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （　　）

证券公司稽核部门应定期对自营业务的（　　）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（　　）。

根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（　　）。

按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（　　）。

（　　）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

银行间债券市场的参与者有（　　）。

经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（　　）。

每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告（　　）等信息。

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（　　）。

股份初始登记包括（　　）等。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。

定向资产管理业务的投资范围包括（　　）。

下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有（　　）。

深圳证券交易所规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有（　　）。

以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（　　）。

客户开立资金账户时，应同时自行设置（　　）。

在下列（　　）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（　　）。

A股账户按持有人分为（　　）。

证券市场的有效性包含（　　）的要求。

香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（　　）。

下列关于集合竞价的说法正确的有（　　）。

中国结算公司上海分公司需要记录的有上海证券交易所（　　）。

股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。

证券经纪业务的清算交割包括（　　）。

按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（　　）。

证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

证券公司办理（　　）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（　　）。

证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订证券投资顾问服务协}义，其内容应当包括（　　）。

投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（　　）。

集合资产管理计划说明书的主要内容有（　　）。

以下（　　）属于证券公司的直接营销渠道。

证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（　　）。

连续竞价阶段的特点有（　　）。

在以下（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（　　）进行审查。

深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（　　）。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（　　）。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（　　）环节，证券交易过程才告结束。

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要（　　）个或（　　）个 以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。

上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（　　）确定。

提高市场透明度是加强证券市场（　　）的重要措施。

境内法人申请开立证券账户时，客户需填写 （　　）。

国外证券市场一般以（　）作为回购交易的报价方式。

证券公司开展融资融券业务试点，必须经（　）批准。

上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（　　），向投资者充分揭示债券交易风险。

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（　　）环节，证券交易过程才告结束。

全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（　　）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。

（　　）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

实行分级结算原则主要是出于防范（　　）的考虑。

（　　）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。

从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和（　　）的特点。

证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（　　）。

1958年，（　　）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。

在（　）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　　）个小时的执业前培训。

开立（　　）是投资者进行证券交易的先决条件。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤 销指定、转托管。（　　），客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（　　）。

下列不属于全国银行间市场会员的是（　　）。

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（　　）。

深圳证券交易所竞价交易中，买入债券的申报数量为（　　）。

股票买卖印花税最后由（　）统一向征税机关缴纳。

证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

因出现股权分布发生变化导致连续（　　）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　　）。

全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。

结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（　　）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（　　）信息。

证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（　　）。

证券经纪商对委托人的首要义务是（　　）。

非上市股份有限公司股份报价转让的股份的报价最小变动单位为（　　）。

（　　）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。

我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场采用（　　）交易方式。

金融期权的买人期权是指期权的买方具有在约定期限内按（　　）买入一定数量金融工具的权利。

上市开放式基金的申购和赎回采取（　　）的原则。

可转换债券“债转股”的申报方向为（　　）。

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（　　）。

客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。

根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（　　）。

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（　　）。

证券交易所会员代表由会员（　　）担任。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的 （　　）。

上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（　　）首期交易净价。

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（　　）元。

客户与证券经纪商的委托关系表现为（　　）。

集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

（　　）指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（　　）。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（　　）手或其整数倍，报价按每（　　）手逐一进行成交。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（　　）。