2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(三)

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （　　）

一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。（　　）

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（　　）

代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为上市股份有限公司提供了规范的股份转让平台。 （　　）

上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。 （　　）

投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（　　）

证券交易过程中，清算使整个交易过程结束。（　　）

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（　　）

交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（　　）

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。 （ ）

股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（　　）

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （　　）

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （　　）

金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 （　　）

中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。 （　　）

在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （　　）

结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。 （ ）

在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 （　　）

每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。 （　）

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 （　　）

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。（　　）

买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。 （　　）

清算和交收是证券结算的两个方面。 （　　）

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　　）

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。 （　　）

我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价。 （ ）

对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（　　）

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。 （ ）

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 （　　）

客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。 （　　）

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（　　）

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）

证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。 （　　）

证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。 （　　）

当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（　　）

证券投资基金账户简称“基金账户”，是用于买卖上市基金的一种专用型账户。 （　　）

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150%。 （ ）

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 （ ）

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。 （　　）

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。 （　　）

在证券交易所买断式回购到期回购结算时，中国结算公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，但以第一次申报为准。（　　）

如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。 （　　）

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向客户承诺或者保证投资收益。 （　　）

每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。 （　　）

净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 （ ）

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 （　　）

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。（　　）

投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（　　）

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（　　）

买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制内的申报为有效申报，超过涨跌幅限制的申报为无效申报。 （　　）

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。 （　　）

在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。 （ ）

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户 融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （　　）

目前，通过证券交易所达成的交易大多采取双边净额清算方式。 （　　）

上海证券账户当日开立，次一交易日生效。 （　　）

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。 （　　）

全国银行间市场质押式回购合同在办理质押登记后生效。（　　）

我国现行规定的委托期为当日有效。 （　　）

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（　　）

用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（　　）规定，交易方可成立。

证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（　　）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（　　）

股票（　　）。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（　　）。

深圳证券交易所的成分股指数包括（　　）。

不属于定向资产管理合同内容的有（　　）。

投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（　　）。

上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

结算系统参与人（　　）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。

证券经纪业务中，资金账户挂失补办时，经办人需查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的（　　）。

证券公司开展利率互换交易业务需要向（　　）申请。

限定性集合资产管理计划的资产投资方向包括（　　）。

证券结算风险基金主要用于垫付或弥补因（　　）造成的证券登记结算机构的损失。

下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度中，正确的有（　　）。

客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（　　）。

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。

证券公司采用差异性市场营销策略时，会（　　）。

在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（　　）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

上证系列指数中的重点指数包括（　　）。

客户通过（　　）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（　　），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。

证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（　　） 。

可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（　　）。

以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（　　）。

客户资金第三方存管是一种从制度上（　　）的全新的客户资金管理制度。

下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有 （　　）。

营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（　　）。

目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（　　）。

证券公司的禁止行为有（　　）。

证券交易所会员代表应当履行的职责有（　　）。

可转换债券的处理方式包括（　　）。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

客户从事融资融券交易期间，出现以下（　　）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（　　）形式的资产。

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（　　）。

证券交易所交易无法正常结束的情形是指（　　）。

证券登记结算机构的职能包括（　　）。

证券金融公司对证券发行人的权利，是指（　　）等因持有证券而产生的权利。

（　　）为银行间债券市场参与者的债券报价、交易提供中介及信息服务。

从积极的意义上看，证券市场的（　　）为证券市场有效配置资源奠定了基础。

电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（　　）；客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。

在债券买断式回购交易中，债券持有人是（　　）。

维持担保比例超过（　　）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

（　　）存在需进行证券交收违约处理的可能。

在上海证券交易所，（　　）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

上海证券交易所竞价交易时债券买断式回购交易的单笔最大数量为 （　　）。

证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　）自主选择。

除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（　　）作为计算涨跌幅度的基准。

某股票即时揭示的卖出申报价格和数量及买入申报价格和数量如表所示。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统：价格为15．37元，数量为600股，则应（　　）。

固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（　　）家被询价方询价。

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　）的架构设立和运行。

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上二海分公司在（　　）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

开立证券账户应坚持（　　）原则。

同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，必须（　　）完成交易。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。

中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（　　）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

投资者通过（　　）认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额，以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。

2008年，（　　）规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（　　）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

（　　）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为（　　）。

单只标的证券的融资余额降低至（　　）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（　　）人。

证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（　　）。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（　　）家以上营业部，并且布局合理。

交易场所在股票交易中接受报价的方式不包括（　）。

投资者参与网上发行应当按价格区间（　　）进行申购。

如不在委托单上特别注明，均按（　　）处理。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

证券交易所是有组织的市场，又称（　　）。

根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（　　）对证券账户实施统一管理。

目前各国证券市场广泛采用的交收方式为（　　）。

（　　）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（　　）个。

首次发行的股票在（　　）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

对转融通担保证券内的证券（　　）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

深圳证券交易所规定（　　）的申报价格最小变动单位为0．O1元人民币。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。

柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。

证券交易所会员应当于每月前（　　）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案。

上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（　　）备案。

深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）。

（　　）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

证券登记结算机构负责（　　）之间的集中清算交收。

发行结束后（　　）个交易日内，上市公司应当向中国证券登}己结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

2008年9月19日，证券交易印花税对（　　）按1%税率征收，对受让方不再征收。

关于证券投资者，以下说法错误的是（　　）。

（　　）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（　　）进行证券交易。

持有公司（　　）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（　　）。

证券交易的特征主要表现为（　　）。