2012年下半年证券从业《证券交易》考前押密试卷(一)

固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（　　）

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 （　　）

买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（　　）

“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。 （　　）

在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（　　）

在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管。 （　　）

《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。（　　）

按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。 （　　）

除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收过程的实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户。（　　）

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　）

在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 （　　）

单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在下一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。 （　　）

投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。 （　　）

证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。 （　　）

美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（　　）

证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。 （ ）

集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 （　　）

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 （　　）

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 （　　）

结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金，因此资金交收账户不同于结算备付金账户。（　　）

债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。 （　　）

固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商须以实名方式申报；询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。（　）

在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。 （　　）

证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。 （　　）

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（　　）

深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍。 （　　）

日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 （　　）

证券交易所对证券交易实行实时监控。 （　　）

客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时，因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。 （　　）

分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 （　　）

买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。 （　　）

停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。 （　　）

产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。 （　　）

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （　　）

证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托和全权委托。 （　　）

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（　　）

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止上市交易。 （　　）

证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。 （　　）

证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。 （　　）

人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。 （　　）

如客户当日有银证转账交易的，不能办理银行账户变更手续。（　　）

证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。（　　）

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。 （　　）

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报。对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。 （　　）

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 （　　）

我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，可以以营利为目的的法人。 （　　）

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。 （　　）

按照我国现行的交易规则，按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。 （　　）

中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 （ ）

会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（　　）

在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。 （　　）

投资者通过深圳证券交易所认购取得（以及日后交易取得）的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。 （ ）

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。　　（　　）

交易双方经过协商可以延长全国银行间债券市场买断式回购的回购期限。（　　）

集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （　　）

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 （　　）

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 （　　）

上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。 （　　）

从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（　）

对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（　　）。

证券公司的客户招揽包括（　　）等环节。

非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有（　　）。

对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（　　）。

定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（　　）相匹配。

以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

下列关于委托价格的说法，正确的有（　　）。

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（　　）才能开立证券账户。

以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有（　　）

证券委托的网上委托包括（　　）。

证券公司应当于每个交易日（　　）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（　　）。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

固定收益平台的交易时间为（　　）。

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（　　）作为考核的重要内容。

委托指令的基本要素包括（　　）。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额：（　　）

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形不能申请转托管。

客户融资买人证券后，可通过（　　）的方式向证券公司偿还融入资金。

证券交易场所的作用有（　　）。

客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（　　）。

美国证券市场和我国香港市场分别采取（　　）滚动周期。

在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（　　）。

期货交易与远期交易的异同点有（　　）。

竞价的结果包括（　　）。

以下计算公式中，正确的有（　　）。

证券公司开展自营业务应（　　）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。

股票网上发行具有（　　）优点。

具备（　　）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。

对于以下（　　）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。

通过（　　）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

证券委托主要可以分为（　　）。

为客户在柜台交易系统开设资金账户并办理上海证券账户的指定交易，要将（　　）输入柜台交易系统。

以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（　　）。

合格境外机构投资者应当（　　）。

目前证券交易通道包括（　　）。

证券经纪商的中介性表现在（　　）。

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（　　）。

证券登记按（　　）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

投资者教育的目的就是要提高投资者（　　），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

客户的信用资金账户开立数量为（　　）。

对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（　　）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。

投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（　　）。

深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（　）。 Page}

证券公司、存管银行根据与客户签订的（　　），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

标的证券除息的， 行权价格公式为（　　）。

证券交易所会员转让席位，应当签订转让协议，并向（　　）提出申请。

2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（　　）。

根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（　　）名下。

中国证监会于（　　）公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》。

客户查询证券注册资料时，由（　　）向中国结算公司实时办理查询。

证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。

债券买断式回购交易也称（　　）。

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后（　　）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（　　）目前将会议日期通知各认股人或予以公告。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下（　　）不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

对于（　　）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

在（　　）投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。

（　　）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。

证券投资顾问服务收费应向（　　）账户支付。

上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权髓记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　　）年。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。

首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（　　）。

证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（　　）。

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

（　　）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。

证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。

营销人员采用（　　）会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售 或服务，从而能够更好地满足客户的需求。

深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（　　）。

标准券库存余额为（　　）元。

当日资金清算净额为（　　）元。

中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（　　）。

根据材料回答24~27题：

某证券公司持有国债余额为A券面值1 200万元，B券面值4 000万元，两种券的标准券折算率分别为1．15和1．25。当日该公司上午买入GC007品种(①5 000万元，成交价格为3．50元；②下午卖出B券面值4 000万元，成交价格126元／百元。则回购交易资金清算金额为（　　）元。

国债现货交易清算应收资金为（　　）元。

（　　）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。

从内容上看，认股权证的性质是（　）。

境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（　　）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）家。

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名 称应当是（　　）。

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（　　）的基础上再加一定的手续费而确定的。

下列（　）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（　　）。

在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（　　）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

公开原则的核心要求是（　　）。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（　　）且不低于即时揭示的最高买人价格的（　　）。

已设立的股份有限公司增加资本申请发行境内上市外资股时，（　　）。

关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（　　）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。

证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（　　）。

（　　）是证券经纪业务营销的关键环节。

在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中（　　）的一方。

设立证券登记结算机构必须经（　　）批准。

证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（　　）。

在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（　　）万笔流量的使用权。

中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（　　）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。