2012-2013年证券从业资格考试《证券交易》命题预测试卷(4)

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补赡）．(  )

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入． (  )

证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格．(  )

客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利．(  )

买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险．(  )

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产．(  )

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价力式进行的证券交易行为．(  )

证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的只能使用融券专用账户内的证券．(  )

证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划．(  )

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利子整个证券市场的健康发展．(  )

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户．(  )

结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算．()

买券还券是指客户遥过其信用证券账白申报买券．结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式．(  )

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算．(  )

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准．(  )

在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应大于回赡抵押的债券量．(  )

现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金．(  )

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元．()

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易．(  )

公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价．(  )

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债券面额l万元．()

以百元面值债券的到期回购价进行报价能直接反映回购的收益与成本．(  )

证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离．(  )

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一．(  )

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明．(  )

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告，罚款．(  )

证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户．(  )

证券发行人认为有必要调整除权（息）价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由．(  )

会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用．()

证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户．()

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后．可以在任一证券营业部卖出该证券．(  )

中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额．(  )

期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式进行的期货合约的交易．(  )

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、，申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户．(  )

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益．(  )

如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿．(  )

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价．()

无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理人工电话或传真委托．(  )

根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算．(  )

沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易．(  )

客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算．()

交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出．(  )

对存管后的证券，实行非流动性制度．对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转．(  )

融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告．(  )

证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议．()

当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票．()

不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算；(  )

证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债．()

深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行．()

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种．()

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式．(  )

证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作曰之前报中国证监会备案．(  )

开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道．(  )

在质押式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金．(  )

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明． ()

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作业务收入．()

在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．(  )

上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人．(  )

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司并购、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程．(  )

深圳证券交易所创业板开市后，也实行了退市风险警示和其他风险警示处理的制度，不过具体的实施情形与主板稍有不同．(  )

下列关于权证的说法，正确的有(  )．

证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有(  )．

证券公司对客户融资融券的授信方式有(  )．

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供(  )．

股票网上发行方式的基本类型有(  )．

在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有(  )．

证券发行人的权利是指(  )．

自营业务买卖的对象包括()．

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有(  )．

以下(  )属于资产管理业务的管理风险．

下列属于证券交易内幕信息知情人的有(  )．

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有(  )．

合规风险的防范措施包括()．

委托指令的基本要素包括(  )．

同时满足(  )条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式．

证券经纪业务客户账户主要包括(  )．

股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露()．

权证出现下列(  )情形之一的，将被终止上市．

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(  )等情形不能申请转托管．

网上增发新股价格的确定方式有(  )．

合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括(  )．

某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A,价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需(  )．

协议平台上进行的(  )暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量．

证券自营业务内部报告的内容应包括(  )．

资产管理业务的管理风险有(  )．

信息技术风险控制的措施包括(  )．

证券经纪商在收到客户委托后，应对(  )进行审查．经审查符合要求后，才能接受委托．

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括(  )．

A殷账户按持有人分为(  )．

(  )属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种．

创业板上市公司出现以下(  )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．

上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括(  )．

深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括(  )等内容．

股份登记包括()．

在我国，普通席位是用于(  )交易的席位．

以下属于机构投资者的有(  )．

下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是(  )．

证券市场的高效率含义包括(  )．

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为(  )．

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满(  )年．

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是(  )．

我国证券交易所的职能包括(  )．

根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》．证券结算风险基金总额上限为(  )．

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()．

证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是(  )．

深圳证券交易所配股认购于()日开始，认购期为()个工作日．

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入(  )制度．

在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经(  )确认后才能补办新的证券账户卡．

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(  )直接对客户承担．

我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得(  )．

客户融资融券卖出后，可以选择(  )的方式，偿还向证券公司融入的证券．

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立(  )．

关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是(  )．

投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括(  )．

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以(  )万元以上(  )万元以下的罚款．

证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起(  )个交易日内报证券交易所备案．

全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括(  )．

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(  )．

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖(  )成交．

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括(  )．

整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是(  )．

按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与(  )有关．

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括(  )．

证券公司应当指定专人向客户如实披露其(  )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容．

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过(  )．

客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括(  )．

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(  )的10%．

资产管理业务，是指证券公司作为(  )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．

证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司(  )的实际余额记增红股或配发权证．

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的(  )为有效申购，，其余申购均为无效申购．

在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是(  )．

上市开放式基金的合同生效后即进入(  )，一般不超过3个月．

关于上证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是(  )．

在(  )，营销人员应当促使客户最终形成购买决策．

证券公司按交易规则代理买卖证券．买卖成交后，应当按规定制作(  )交付客户．

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业邦托管．这一过程通常称为()．

下列关于政府债券的说法，错误的是(  )．

在我国，交易所会员()是被允许的．

以人口统计因素为依据细分市场，一般需要(  )个或(  )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征．

根据不同的情况和条件，证券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，不属于证券交易机制的基本目标的是(  )．

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是(  )．

在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过(  )进行的．

客户信用证券账户可以从事的交易有(  )．

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是(  )．

新股网上竞价发行中，投资者作为(  )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购．

所有境外机构投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()．

证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的(  )个工作日内向中国证监会备案．

每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告的信息是()．

自2009年1月l2日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用()交易平台取代原有大宗交易系统．

报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的(  )顺序向报价系统申报．

债券回购交易是在债券现货交易的基础上(  )的一种交易品种．

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由(  )．

(  )是填写委托单的第一要点．

债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按(  )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为．

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的(  )．

在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过(  )来实行的．

(  )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为．

客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供(  )．

证券公司自营业务的主要风险是(  )．

从运作方式上看，回购交易结合了现货交易和(  )的特点．