2012年证券从业《证券交易》名师命题预测试卷(4)

非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司并购、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。（　　）

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。（　　）

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（　　）

任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。（　　）

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（　　）

深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张。（　　）

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（　　）

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（　　）

如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)。（　　）

非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（　　）

会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。（　　）

司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　　）

证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（　　）

合格境外机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（　　）

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理台同。（　　）

中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（　　）

见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（　　）

投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。（　　）

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（　　）

上海证券交易所对A股的交收实行共同对手方制度，如果发生透支，在T 2日17：00之前必须补足，不然按照每天1%收取滞纳金。（　　）

证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（　　）

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（　　）

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自由股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（　　）

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。（　　）

在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（　　）

在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（　　）

当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。（　　）

开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。（　　）

在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（　　）

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　　）

债券回购封期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（　　）

在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。（　　）

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）

证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（　　）

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（　　）

买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　）

证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　）

停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。（　　）

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（　　）

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（　　）

证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（　　）

证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的只能使用融券专用账户内的证券。（　　）

无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理人工电话或传真委托。（　　）

买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收，结算参与人多笔应付应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收。（　　）

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）

证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（　　）

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（　　）

证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（　　）

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。（　　）

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制。（　　）

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（　　）

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（　　）

在新股网上定价市值配售过程中，如果市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。（　　）

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（　　）

全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　　）

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（　　）

证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（　　）

交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。（　　）

证券经纪业务的特点有（　　）。

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。（　　）

股份登记包括（　　）。

证券交易所会员的权利包括（　　）。

关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（　　）。

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（　　）以备支付客户的分红或退出款项。

证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括（　　）。

股份发行登记包括（　　）。

投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（　　）。

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（　　）相匹配。

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（　　）。

权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（　　）。

自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（　　）。

证券公司将委托资产投资于（　　）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

（　　）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交的材料有（　　）。

在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司的区别有（　　）。

证券发行人的权利是指（　　）。

下列属于证券交易内幕信息知情人的有（　　）。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。

下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。

为防范风险，买断式回购（　　）的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。

证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（　　）。

证券交易的特征表现为（　　）。

现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为（　　）。

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（　　）。

证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（　　）。

协议平台上进行的（　　）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（　　）。

资产管理业务的主要类型有（　　）。

A股账户按持有人分为（　　）。

下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是（　　）。

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（　　）。

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括（　　）。

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（　　）。

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（　　）。

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（　　）。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（　　）为成交价。

（　　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（　　）。

客户融资融券卖出后，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

转托管可使投资者于（　　）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（　　）确认后才能补办新的证券账户卡。

在集合资产管理计划中，不需要客户承担的义务是（　　）。

操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。

从（　　）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　）。

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。

无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

当（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得（　　）。

收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的（　　）。

综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　　）。

新股上网定价发行，每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（　　）。

涨跌幅价格的计算公式为（　　）。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（　　）。

融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。

客户信用证券账户可以从事的交易有（　　）。

下列关于认股权证的表述，正确的是（　　）。

（　　）不属于禁止内幕交易的主要措施。

批量证券转托管可分为（　　）两种方式。

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（　　）元。

记账式国债通过（　　）发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（　　）的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（　　）。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。

证券登记结算机构负责（　　）之间的集中清算交收。

负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（　　）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

首次发行的股票在（　　）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（　　）的实际余额记增红股或配发权证。

证券公司自营业务的主要风险是（　　）。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。

下列不属于金融衍生工具交易的是（　　）。

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（　　）。

关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（　　）。

进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。

资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是（　　）。

证券指数的编制遵循（　　）的原则。

（　　）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。

关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（　　）。

对于交易席位的使用，下列选项正确的是（　　）。

证券公司的（　　）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。

在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（　　）成交。

创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于（　　）万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。

根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（　　）。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。

债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（　　）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（　　）。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。