2012年证券交易章节预测 第十章 证券登记与交易结算
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第 35 题 托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施有（ ）。
- A．根据托管人发生的透支金额，按人民银行规定的有关规定计收罚息
- B．提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入，同时将有关情况报告中国证监会
- C．通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况
- D．要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的资金交收透支责任确认书，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
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第 32 题 关于结算备付金账户计息的说法正确的有（ ）。
- A．结算公司按照商业银行制定的活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息
- B．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日
- C．结算备付金应计利息计入结算参与人资金交收账户但不滚入本金
- D．遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算利息，不分段计算
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第 30 题 下列关于银货对付原则说法正确的有（ ）。
- A．目前，银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
- B．银货对付通俗地说，就是“一手交钱、一手交货”
- C．根据银货对付原则，一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务，登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
- D．银货对付通过实现资金和证券的同时划转，目的是简化操作手续
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第 29 题 下列关于共同对手方制度说法正确的有（ ）。
- A．一般由结算机构充当共同对手方
- B．如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
- C．“共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
- D．在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方
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第 18 题 关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的有（ ）。
- A．结算参与人资金交收账户每日日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
- B．最低结算备付金可用于应急交收，但如日末余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足
- C．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划入其指定收款账户
- D．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截至点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约
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第 12 题 下列关于分级结算原则的说法错误的是（ ）。
- A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
- B．结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
- C．证券公司参与证券和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格
- D．证券公司以外的机构经中国证监会批准，也可以申请成为结算参与人
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