我
- 正确
- 错误
- A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
- B．建立客户信用评估制度
- C．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
- D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况
- A．建立完善的融资融券业务信息技术系统，并制定完善的备份方案和应急处理方案
- B．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
- C．通过法律手段实时监控融资融券业务总规模
- D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
- A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
- C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款
- D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
- A．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
- B．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- C．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
- A．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
- B．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
- C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
- D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
- A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B．没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
- C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
- D．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格
- A．调整标的证券标准或范围
- B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
- D．暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易
- A．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限
- B．严格合同管理、履行风险提示
- C．建立健全预警补仓和强制平仓制度
- D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
- A．客户信用风险
- B．市场风险
- C．法律风险
- D．信息技术风险
- A．以口头形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
- B．指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款
- C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
- D．以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
- A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
- B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
- C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
- A．调整担保品范围及品种
- B．调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C．调整保证金比例
- D．调整维持担保比例
- A．为客户进行融资融券交易的结算
- B．收取客户应当归还的资金、证券
- C．收取客户应当支付的利息、费用、税款
- D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
- A．在交易所上市交易满3个月
- B．股票发行公司已完成股权分置改革
- C．股票交易未被交易所实行特别处理
- D．股东人数不少于1000人
- A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过65%
- B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
- C．国债折算率最高不超过90%
- D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
- A．客户的信用证券账户号码
- B．席位代码
- C．标的证券代码
- D．平仓标识
- A．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
- B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
- C．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
- D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
- A．客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
- B．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款
- C．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易
- D．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
- A．在证券公司从事证券交易9个月
- B．交易结算资金未纳入第三方存管
- C．证券公司的股东、关联人
- D．缺乏风险承担能力或有重大违约记录
- A．客户基本材料
- B．投资经验
- C．诚信记录
- D．还款能力
- A．信用证券账户
- B．信用资金台账
- C．客户信用交易担保证券账户
- D．信用交易证券交收账户
- A．融资融券业务申请表
- B．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
- C．融资融券担保品证明
- D．客户具有支配权的资产证明
- A．融资专用资金账户
- B．融券专用证券账户
- C．客户信用交易担保证券账户
- D．信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
- A．融券专用证券账户
- B．融资专用资金账户
- C．客户信用交易担保资金账户
- D．信用交易证券交收账户
- A．负责制定融资融券业务操作流程
- B．选择可从事融资融券业务的分支机构
- C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
- D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
- A．25%
- B．30%
- C．50%
- D．65%
- A．3万元以上30万元以下
- B．20万元以上50万元以下
- C．10万元以上60万元以下
- D．20万元以上60万元以下
- A．130%
- B．150%
- C．200%
- D．300%
- A．业务管理风险
- B．业务规模及集中度风险
- C．信息技术风险
- D．市场风险
- A．客户信用交易担保证券账户
- B．客户信用证券账户
- C．客户信用资金账户
- D．信用交易证券交收账户
- A．制度不全
- B．操作失误
- C．净资本规模和比例不符合规定
- D．控制不力
- A．70%
- B．80%
- C．90%
- D．95%
- A．50%
- B．65%
- C．70%
- D．80%
- A．65%
- B．70%
- C．80%
- D．90%
- A．5000万
- B．1亿
- C．2亿
- D．5亿
- A．500人
- B．1000人
- C．4000人
- D．5000人
- A．2亿
- B．5亿
- C．8亿
- D．10亿
- A．2 3
- B．2 6
- C．1 3
- D．1 6
- A．前收盘价
- B．开盘价
- C．最新成交价
- D．收盘价
- A．信用证券账户
- B．信用资金台账
- C．信用交易担保资金账户
- D．信用资金账户
- A．信用交易资金交收账户
- B．融资专用资金账户
- C．客户信用交易担保资金账户
- D．信用交易证券交收账户
- A．融券专用证券账户
- B．客户信用交易担保证券账户
- C．信用交易证券交收账户
- D．客户信用交易担保资金账户
- A．董事会
- B．业务决策机构
- C．业务执行机构
- D．分支机构
- A．1亿
- B．5亿
- C．10亿
- D．12亿
