我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 45
-
135．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易．停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布． ( )
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
- B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
- C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
- D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
- A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
- B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
- C．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
- D．如满足A条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位注：A条件指以下的3个条件：①成交量最大；②高于该价格的买入申报或低于该价格的卖出申报全部成交；③与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交．
- A．单据期货
- B．外汇期货
- C．利率期货
- D．股权类期货
- A．印花税
- B．佣金
- C．过户费
- D．手续费
- A．审查代理协议的格式及其合法性
- B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
- C．检查会员的内部风险控制制度
- D．全面检查会员遵守法律法规情况
- A．交易过户
- B．非交易过户
- C．发放现金红利
- D．证券账户挂失
- A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
- B．有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
- C．有20名以上计算机专业技术人员
- D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员
- A．证券账户、结算账户的设立
- B．证券的托管与过户
- C．证券持有人名册登记
- D．受投资人的委托派发权益
- A．风险准备金制度
- B．坏账准备金制度
- C．交易费用收取制度
- D．自律管理准备金制度
- A．公平公正、诚实守信
- B．健全内控、规范运作
- C．投资本金安全保证
- D．投资风险客户自担
- A．投票代码为“36+原证券代码的后四位”
- B．买卖方向为买入
- C．在“委托价格”项填报股东大会议案序号
- D．对于采用累积投票制的议案‘，在“委托数量”项下填报选举票数
- A．证券公司为受托人
- B．客户为唯一受益人
- C．信托财产由证券公司以自己的名义持有
- D．信托财产与客户和证券公司双方的其他资产相互独立
- A．证券发行人订立普通合同
- B．发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
- C．发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
- D．发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%
- A．证券代码
- B．虚拟开盘参考价格
- C．虚拟匹配量
- D．虚拟未匹配量
- A．消费需求
- B．收入状况
- C．投资偏好
- D．风险承受能力
- A．证券中央登记结算机构
- B．证券经营机构
- C．代理银行
- D．异地资金集中清算中心
- A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
- C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
- A．每个交易日的撮合交易时间
- B．大宗交易时间
- C．每个交易日
- D．批量交易时间
- A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
- B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券
- D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券
- A．中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
- B．投资者可委托其指定交易所属证券营业部通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权进行配股认购
- C．上海证券交易所电脑交易系统控制证券公司的可配股总量及投资者明细账户的可配股数量
- D．若申报账户的配股数量大于或等于证券公司的可配股总量，且大于或等于该账户的可配股数量，则按申报数量予以确认；否则配股申报无效
- A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
- B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
- C．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
- D．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量
- A．撤销当日有交易行为的
- B．撤销前日有申报的
- C．新股申购未到期的
- D．因回购或其他事项未了结的
- A．开户管理
- B．登记记录
- C．资金的调度管理
- D．会计核算
- A．自营业务管理制度
- B．投资决策机制
- C．操作流程
- D．风险监控体系
- A．柜台委托
- B．电话转委托
- C．函电委托
- D．网上委托
- A．在定期交易系统中，成交的时点是不连续的
- B．在连续交易系统中，交易一定是连续的
- C．在定期交易系统中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
- D．在连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
- A．客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
- B．客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
- C．当融资买人证券市值低于融资买人金额时，折算率按100%计算
- D．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算
- A．以借还借
- B．现金抵券
- C．买券还券
- D．直接还券
- A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
- B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
- C．实施公开、公正和及时的信息披露
- D．为证券交易提供集中登记、存管服务
- A．持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换
- B．持有者可按规定将股票转换为债券
- C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
- D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
- A．质押金
- B．保证金
- C．保证券
- D．质押券
- A．中国人民银行
- B．中国证监会
- C．同业中心
- D．中央结算公司
- A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
- B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
- C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
- D．由于管理不善而使自营业务受到损失
- A．结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
- B．由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券
- C．结算参与人名下证券账户T日买入和申购的ETF份额、赎回的组合证券
- D．由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
- A．网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
- B．基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
- C．中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发给基金管理人
- D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
- A．成交日期、交易员姓名、正回购方名称、逆回购方名称
- B．债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率
- C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额
- D．首次交割日、到期交割日
- A．货银对付原则
- B．实物交收原则
- C．净额清算原则
- D．共同对手方制度
- A．各国有独资商业银行
- B．股份制商业银行
- C．烟台住房储蓄银行
- D．所有城市商业银行
- A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
- B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
- C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
- D．“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
- A．回购期限最短为1天
- B．回购期限最长为1年
- C．回购交易数额最小为债券面额10万元
- D．回购交易单位为债券面额1万元
- A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- B．清算价款时，同一清算期内发生的同种类证券的买卖价款才可以合并计算
- C．清算证券时，不同清算期内同种类证券也能合并计算
- D．清算证券时，只有同一清算期内且同种类证券才能合并计算
- A．市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
- B．市价委托的成交迅速而且成交率高
- C．只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
- D．市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低
- A．中国人民银行
- B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
- C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
- D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
- A．进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金
- B．买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
- C．买断式回购以全价交易，净价结算
- D．买断式回购的期限由交易双方确定
- A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
- B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
- C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
- D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
- A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C．要求会员按季编制库存证券报表
- D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
- A．N日发售结束后，中国结算上海分公司根据交易所发送的认购数据进行资金清算
- B．N+1日在规定的交收截止时点，在满足当日交易所证券交易资金交收后，结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收
- C．N+2日14: 00前，中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所
- D．N+4日，中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认的有效认购数据及解冻的认购资金进行资金清算，并入当日清算净额，并将有效认购数据发送给发行协调人
- A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
- B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
- C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
- D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票
- A．挂失补办证券账户卡申请表
- B．法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
- C．法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
- D．经办人有效身份证明文件及复印件
- A．良好的工作态度
- B．较为熟练的技能
- C．较丰富的证券交易知识
- D．合理的年龄和性别结构
- A．按照交易方式划分
- B．按照交易场所划分
- C．按照账户数量划分
- D．按照账户用途划分
- A．证券交易所
- B．证券登记结算机构
- C．中国证监会
- D．中国证券业协会
- A．财务部门
- B．风险监控部门
- C．计算机管理中心
- D．业务稽核部门
- A．集合计划的名称
- B．集合计划的投资目标和特点
- C．集合计划的投资范围
- D．集合计划的目标规模
- A．加强自律管理
- B．定期检查
- C．完善法制
- D．严格把关
- A．从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满1年以上
- B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
- C．投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力
- D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
- A．要求客户签订《网上委托的风险揭示书》
- B．要求客户签订《网上委托协议书》
- C．向客户解释有关网上委托的风险
- D．向客户解释双方的法律责任
- A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C．知情的权利
- D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
- A．增发新股
- B．发行可转换公司债券
- C．向原有股东配售股份
- D．重大资产重组
- A．美国“9．11”事件
- B．某些上市公司倒闭
- C．自然灾害
- D．证券经纪商违法操作
- A．建立投资指令审核制度
- B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定
- C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
- D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
- A．投资者在资金账户上存入若干现金
- B．抛出部分证券，并用收入偿还负债
- C．投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率
- D．若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平仓
- A．建立专用自营账户
- B．将自营账户借给他人使用
- C．使用他人名义和非自营席位变相自营
- D．账外自营
- A．电话划款凭证
- B．网络划款凭证
- C．书面划款凭证
- D．传真划款凭证
- A．开盘后
- B．13：30前
- C．收市后
- D．11：30前
- A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
- B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
- C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
- D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”
- 127
-
52．临时停市( )．
- A．由国务院决定，证券交易所执行
- B．出国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
- C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
- D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府
- A．股权登记日为R日
- B．配股认购日为R+2日开始
- C．交款结束日为R+7日
- D．认购期为5个工作日
- A．全价交易
- B．净价交易
- C．差价交易
- D．市场价交易
- A．正回购方的义务
- B．逆回购方的义务
- C．正回购方的权利
- D．逆回购方的权利
- A．R1≥R2≥R3
- B．R1≤R2≤R3
- C．R2≥R3≥R1
- D．R3≥R1≥R2
- A．0． 001
- B．0．005
- C．0．01
- D．0．05
- A．回购期限
- B．回购利率
- C．回购主体
- D．回购场所
- A．0．1%
- B．0．2%
- C．0．4%
- D．0．5%
- A．20% 2%
- B．16% 2%
- C．20% 1%
- D．16% 1%
- A．资金账户
- B．清算编号
- C．交易席位
- D．证券账户
- A．债券回购成交通知单
- B．交易系统生成的成交单
- C．回购成交合同
- D．附属协议
- A．股票
- B．债券
- C．基金
- D．以上都可以
- A．信用交易证券交收账户
- B．信用交易专用证券交收账户
- C．客户信用交易担保资金账户
- D．客户信用交易担保证券账
- A．公司2名监事发生变动
- B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
- C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化
- D．公司的股权结构发生重大变化
- A．由正回购方决定
- B．由中国人民银行统一制定
- C．由逆回购方决定
- D．由回购双方约定
- 142
-
36．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料．自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年．
- A．7
- B．10
- C．15
- D．20
- A．开盘前
- B．13: 00前
- C．收盘前
- D．22: 00前
- A．10%
- B．15%
- C．20%
- D．30%
- A．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
- B．中央登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
- C．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
- D．托管证券公司制度
- A．无效委托指令
- B．一个月有效委托指令
- C．当日有效委托指令
- D．一周有效委托指令
- A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
- B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
- C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
- D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
- A．T-l
- B．T
- C．T+1
- D．T+3
- A．1． 00
- B．0．10
- C．0．01
- D．0
- 150
-
29． BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票．该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买．则BSB公司由权证的发行和执行所集的资
金分别为( )．
- A．3000000元200000元
- B．500000元200000元
- C．500000元8000000元
- D．1000000元8000000元
- A．30日以内交割、交收
- B．15日以内交割、交收
- C．3日以内交割、交收
- C．任意日交割、交收
- A．百元面值
- B．1手债券面值
- C．每百元资金到期年收益率
- D．季收益率一
- A．1 10
- B．2 20
- C．3 30
- D．5 50
- A．法人结算席位
- B．A、B股联合席位
- C．风险金账户
- D．结算经办人
- A．收益率
- B．面值
- C．折合数
- D．折算率
- A．登记结算公司
- B．证券公司
- C．证券交易所
- D．资产托管机构
- A．999．9万股
- B．9999．9万股
- C．99999．9万股
- D．100000万股
- A．T+1日
- B．T+2日
- C．T+3日
- D．T+4日
- A．客户具有支配权的资产证明
- B．住址证明
- C．法人代表授权书
- D．有效身份证明文件
- A．公开原则
- B．互助原则
- C．公平原则
- D．公正原则
- A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
- B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
- C．买断式回购期间，交易双方可以换券
- D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回
- A．R日
- B．R+1日
- C．R+2日
- D．R+3日
- A．整体转托管和批量报盘转托管
- B．整体转托管和部分转托管
- C．批量报盘转托管和部分转托管
- D．部分转托管和批量转托管
- A．企业债
- B．国债
- C．国债和企业债
- D．企业债和融资券
- A．中国证监会及其派出机构
- B．证券交易所
- C．中国证券业协会
- D．中国结算公司
- A．一级清算模式
- B．二级清算模式
- C．三级清算模式
- D．法人结算模式
- A．止损委托申报
- B．止损限价委托申报
- C．全额成交申报
- D．限价申报
- A．单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
- B．以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格者证券交易量的
- C．以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
- D．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
- A．清算在交割、交收之前
- B．清算在交割、交收之后
- C．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
- D．清算与交割、交收同步
- A．8000
- B．8300
- C．8330
- D．8333
- A．投资者
- B．证券公司
- C．证券交易所
- D．交易所登记结算机构
- A．双边净额清算
- B．多边净额清算
- C．连续净额清算
- D．集中净额清算
- A．100万元
- B．200万元
- C．300万元
- D．500万元
- A．100万元
- B．200万元
- C．500万元
- D．1000万元
- A．实际发行价格
- B．第一笔买入申报价
- C．平均发行价
- D．发行底价
- A．市场风险
- B．合规风险
- C．经营风险
- D．操作风险
- A．委托人
- B．受托人
- C．资产管理人
- D．代理人
