2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（5）

178．会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告． ( )

179．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果． ( )

180．目前，上海证券账户当日开立，当日即可用于交易．深圳证券账户当日开立，次一交易日生效． ( )

177．证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务． ( )

176．尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的．( )

174．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市． ( )

173．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识． ( )

175．证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告． ( )

171．我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托． ( )

172．证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合． ( )

168．买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机． ( )

170．证券经纪商的作用之一是提供信息服务． ( )

169．大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算． ( )

166．境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户． ( )

167．证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况． ( )

164．根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致． ( )

165．对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料． ( )

163．柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一． ( )

162．在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等． ( )

161．在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗位与委托买卖岗位进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本． ( )

160．为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》． ( )

159．只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部即可为客户办理新开资金账户手续． ( )

157．投资者在办理ETF的申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的《风险揭示书》． ( )

158．对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束． ( )

156．我国证券交易所规定，证券收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价． ( )

154．确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据． ( )

155．远期交易和期货交易是一样的． ( )

152．买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议． ( )

153．利率期权中包括了现货期权与期货期权． ( )

151．目前，0—99股的委托属于零数委托． ( )

149．证券账户根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券． ( )

150．债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号．( )

148．债券回购从性质上看，属于资本市场． ( )

147．金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动． ( )

146．回购交易申报无数量限制． ( )

144．在我国，证券交易所普通席位是经营A种股票、债券及基金等买卖的席位． ( )

145．证券交易所的会员可以要求退还席位． ( )

142．对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回． ( )

141．委托人在得到证券经纪商同意后可以透支． ( )

143．委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果． ( )

140．结算备付金利息每半年结息一次． ( )

139．经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位． ( )

138．在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算． ( )

137．根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算．( )

136．已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重． ( )

135．交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程．( )

134．由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任． ( )

132．无形席位是属于一种场内报盘，即证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话等通信方式向驻交易所场内交易员（俗称“红马甲”）转达买卖指令；该证券公司场内交易员接到指令后，将其输人证券交易所电脑主机． ( )

133．托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金． ( )

130．在区分“登记”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管” 职责． ( )

131．目前，沪、深证券交易所证券回购交易仅为国债． ( )

129．根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户． ( )

128．债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为． ( )

126．客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令． ( )

127．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元． ( )

125．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议． ( )

124．在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式． ( )

122．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求． ( )

123．证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系． ( )

120．根据有关规定，下列人员不得开立股票账户的有(   )．

121．新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式． ( )

119．佣金主要由(   )等组成．

118．下列关于证券交易委托手续费的说法中，正确的是(   )．

117．在下列选项中，可以申请撤单的情形是(   )．

115．关于深圳证券交易所上市开放式基金的开放与上市，以下选项正确的有(   )．

116．在全国银行间债券市场，关于质押式回购交易数量的规定是(   )．

114．境外投资者在办理名册登记时，须选择一家结算会员为其办理股票结算交收．与此同时，境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，包括(   )．

113．证券回购交易是(   )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权．

112．证券公司不得接受本公司(   )成为定向资产管理业务客户．

110．关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则，以下表述正确的是(   )．

111．下列(   )体现了证券经纪商为委托人服务和公平买卖的原则．

107．融资融券业务的证券划转指令处理包括(   )．

108．关于证券交易所有监管，下列说法正确的有(   )．

109．投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为(   )．

106．根据相关规定的要求，证券公司经营(   )业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元．

105．关于深圳证券交易所业务单元，以下说法正确的有(   )．

104．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动．从基金的基本类型来看，一般可以分为( )．

102．在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(   )．

103．佣金费用包括(   )．

101．投资者授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项时，授权委托书至少应载明的内容有(   )．

100．下列关于证券投资者的描述，正确的有(   )．

99．证券自营业务买卖的对象包括(   )．

98．下列属于操纵证券市场手段的有(   )．

96．下列违反了证券交易必须遵守的公正原则的行为有(   )．

97．下列关于场外交易市场的说法，正确的有(   )．

95．下列关于上海市场与深圳市场的B股清算交收模式的论述正确的有(   )．

93．在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的(   )．

94．下列有关证券登记的说法，正确的有(   )．

91．下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有(   )．．

92．下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有( )．

90．客户交易结算资金第三方存管的作用体现在(   )．

89．自然人中请变更证券账户注册资料的，需要提供(   )．

88．上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括(   )．

87．办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有(   )．

86．证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有(   )．

84．在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括(   )．

83．给予证券经营机构警告的处罚通常出现在(   )情况下．

85．下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是(． )．

81．对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有(   )．

82．集合资产管理合同中当事人应说明的事项包括委托人的(   )等．

78．下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有(   )．

80．资产管理业务的管理风险有(   )．

79．投资者办理证券转托管的具体程序包括(   )．

77．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有(   )．

76． 下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有(   )．

74．定向资产管理合同中应当明确约定的事项是管理费、业绩报酬等费用的(   )．

75．集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有(   )．

73．下列关于股票账户的说法，正确的有(   )．

72．股份发行登记包括(   )．

71．根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有(   )．

70．买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合(   )条件的申报为有效申报．

69．股权登记变更的种类有(   )．

68．场内交易和场外交易的主要区别在于(   )．

67．在我国，普通席位是用于(   )交易的席位．

66．深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(   )．

64．股票网上定价发行具有(   )的优点．

65．分红派息公告内容有(   )．

62．我国证券交易所的会员可享受的权利包括(   )．

63．同时满足(   )条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式．

61．根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为(   )．

59．下列各项中，(   )不属于证券经纪业务的禁止行为．

60．股权登记是指(   )将所有股东持有的股权进行注册登记．

57．证券交收结果等数据由中国结算公司(   )传送至证券公司．

58．在证券回购交易中，(   )是被允许的行为．

56．深圳证券交易所国债回购的回购价为101，回购天数为50，则回购年收益率为(   )．

在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按(  )进行申报．

54．下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是(   )．

52．营业部提供的咨询服务不包括(． )．

53．假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点乎仓，而交易保证金为5%，则其收益率为(   )．

49．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成．下列关于双方职责的说法，错误的是(   )．

50．标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于(   )亿股．

51．证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满(   )年．

47．柜台自营买卖是指证券公司在(   )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖．

48．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的是(   )．

44．在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有(   )．

45．国债回购交易的开展会提高国债的(   )．

46．证券市场的稳定性可以用(   )来衡量．

42．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该(   )的10%．

43．证券公司的(   )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定．

41．下列选项中不是我国证券账号种类的是(   )．

40．证券公司自营股票规模不得超过净资本的(   )．

37．证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有(   )．

39．证券登记结算公司提供的服务不包括(   )．

38．证券登记按证券种类划分，不包括(   )．

36．以下不属于证券自营业务禁止行为的有(   )．

35．若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为(   )．

34．证券清算业务主要是指( )．

33．投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为(   )．

32．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括(   )．

30．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是(   )．

31．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，(   )不属于向中国证监会报送的材料．

29．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为(   )．

28．会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括(   )．

26．证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（   ）．

25．内幕信息的知情人不包括(   )．

27．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为(   )．

23．证券公司、托管机构应当至少每(   )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告．

24．证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币(   )元．

22．记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于(   )交割到账，从而完成证券过户手续．

21．假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为e，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f．则该客户的融资保证金比例为(   )．

19．上海证券交易所和深圳证券交易所(   )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息．

18．按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是(   )．

20．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的(   )将用子平仓交割．

16．证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由(   )进行复核．

17．客户证券交易由(   )发起．

14．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(   )．

13．个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括(   )．

15．证券交易风险的监察包括(   )．

11．交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括(   )．

12．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是(   )．

10．证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是(   )．

9．深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的(   )．

6．上海证券交易所买断式回购交易的仓位控制原则要求每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(   )．

7．某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为

0．50%；假设赎回当日基金单位净值为1． 0250元，则其可得净赎回金额为(   )元．

8．境内法人申请开立证券账户的，客户应填写(   )．

5．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是(   )．

4．在证券清算和价款清算中，可以合并计算的是(   )．

3．下列关于清算、交收与财产实际转移之间的关系说法正确的是(   )．

2．下列关于合规风险防范的说法不恰当的是(   )．

1．下列说法正确的是（   ）．