2011~2012年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷（6）

180．交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制，费用相对较高。     (  )

179． ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为5亿元。 ( )

178． ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额，并入当日其他证券交易的资金清算净额之中。 ( )

176,债券回购交易的标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标． 准化债券回购交易品。 ( )

177．优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。 ( )

 175．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100 万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。 ( )

174．在我国现行证券交易所的质押式回购交易中，投资者按证券公司席位进行申报。( )

171．深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。 ( )

172．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 ( )

173．结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。 ( )

169．证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。   (   )

170．在高度组织化的证券交易所内，会员经纪商只能代表众多的买方和卖方中的一方，按照一定规则和程序公开竞价，达成交易。 ( )

168．集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买人申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。 ( )

167．为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。 ( )

165．参与全国银行间债券回购的非金融机构只可委托结算代理人进行债券交易和结算。 ( )

164．按照现行规定，当有两个以上的价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。 ( )

166．按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。 ( )

162．权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。 ( )

163．当日买进的权证，当日不可卖出。   (   )

160．无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )

161．深圳证券交易所投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )

159．在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则可以直接让证券公司履行交收责任。 ( )

158．结算账户不能撤销，但可以按规定转让。   (   )

157．根据净额清算原则，清算证券时，同一清算期内各种证券都能合并计算。   (   )

155．对于开放式基金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金的买价和卖价。 ( )

156．对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的商业银行存款账户预留给指定收款账户，并且应当事先在中国结算公司备案。 ( )

153．限定性集合资产管理计划的资产由资产管理合同约定，应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的股票、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 ( )

154．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。 ． ( )

151．客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。 ( )

150．自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。 ( )

152．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。 ( )

148．股份每周转让5次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。 ( )

149．证券清算业务是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。 ( )

146．债券交易成交确认后，由成交的任意一方一式两份打印出成交通知单，据以办理资金清算和债券结算业务 ( ) 。

145．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )

147．证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。 ( )

．144．中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行逐项结算，进行交收指令对盘，对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行的交易实行净额结算。 ( )

143．业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模

不得超过净资本的10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%。   (   )

141．证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 ( )

142．认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价

格向发行人购买标的证券的有价证券。   (   )

139．园区公司应在股份挂牌报价转让前与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在代办报价券商处。 ( )

140．对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收（T日为行权日）；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收（T日为交易日）。 ( )

138．股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。   (   )

137．中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应 ( ) 关系。

136．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定期于每月最后一个营业日公布下月各现券 ( ) 品种折算标准券的比率。

134．在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。 ( )

133．在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按券种分别计算应收应付轧抵净额。 ( )

135．全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一规定。   (   )

融券业务合同。 ( ) 131．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )

132．上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。   (   )

128．在ETF二级市场交易的清算与交收中，现金替代是指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。 ( )

129．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 ( )

130．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。 ( )

126．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )

127．上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 ( )

124．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 ( )

125．证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。 ( )

123．固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。 ( )

122．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 ( )

121．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 ( )

120．保证金可用余额的计算公式：保证金可用余额=现金+∑（充抵保证金的证券市值×折算率）+∑[（融资买人证券市值一融资买入金额）×折算率]+∑[（融券卖出金额一融券卖出证券市值）×折算率]一∑融券卖出金额一∑融资买人证券金额×融资保证金比例一∑融券卖出证券市值×融券保证金比例一利息及费用。下列说法正确的是(   )。（1分）

118．下列说法正确的有(   )。

119．客户融人证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿(   )。（1分）

116．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息(   )。

117．对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是(   )。

114．下列关于上证50ETF的做法，正确的有(   )。（1分）

115．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在大宗交易中，关于成交价格的说法中正确的是( )。（1分）

113．在基金买卖交易中，需要缴纳的交易费用包括(   )。

112．证券公司融资融券业务的风险包括(   )等。

109．按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列说法正确的有(   )。（1分）

110．证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有(   )。

111．业务管理风险控制的措施包括(   )。

107．金融衍生工具交易包括(   )。

108．根据我国现行有关交易制度，实行的回转交易有(   )。

104．全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是(   )。

105．我国目前禁止将回购资金用于(   )。

106．证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括(   )。（1分）

102．在债券质押式回购业务中，正回购方也就是(   )。（1分）

103．证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括(   )。

101．由于实行无纸化流通，证券账户一旦遗失，可按规定要求向证券登记结算机构或代理机构办理(   )。（1分）

99．下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有(   )。

100．下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有(   )。

98．自营业务中涉及(   )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

97．在权证二级市场交易的交收和行权交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别有(   )。

95．证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括(   )（1分）

96．根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有(   )。（1分）

94．营业部要实行双人负责制度的岗位有(   )。（1分）

93．投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于(   )方面。

92．下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有(   )。

90．“债券回购交易申请表”须填写(   )等，并经投资者有效签署。（1分）

91．关于我国新股网上定价发行优缺点的表述，正确的有(   )。

88．下列交易活动中，属于内幕交易的有(   )。

89．下列关于自营业务含义的说法中，正确的有(   )。

86．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。

85．出现(   )的情形时，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。

87．非交易性过户的情形主要有(   )。

83．在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在(   )等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。

84．挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括(   )。

81．下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法中，正确的有(   )。

82．目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括(   )。（1分）

80．按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告(   )等信息。

79．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括(   )。

78．按现行制度规定，下列说法正确的有(   )。

76．在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但(   )免收费用。

77．下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有(   )。

75．按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括(   )。

74．甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性作出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝作出承诺。下列关于此案的说法，不正确的有(   )。（1分）

73．目前，证券交易所一般采用的竞价方式有(   )。

71．以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有(   )。（1分）

72．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有(   )。（1分）

69．委托指令的基本要素包括(   )。

70．网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于(   )。

68．证券经纪业务主要环节包括(   )。

67．(   )联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。

66．对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有(   )。

64． ST是英文SpeCial Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”情况包括(   )。（1分）

65．网上证券委托的有效身份识别证件包括(   )。（1分）

63．下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有(   )。（1分）

62．深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括(   )。

61．托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料包括(   )。（1分）

59．根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报(   )备案。

60．转托管可使投资者于(   )日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

57．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应(  )融入资金量。

58． -笔债券质押式回购交易涉及(   )。

56．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过(   )万张。

55．收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其(   )。

54．证券交易中的委托单，性质上相当于(   )。

53．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了(   )的申报原则。

52．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于(   )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

50．在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以(   )为限。

49．参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取(   )。

51．从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用(   )以作为证券回购交易的报价方式。

48．证券回购的实质是( )。

47．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(   )内报证券交易所备案。

45．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(   )。

46．上市开放式基金合同生效后即进入(   )，一般不超过3个月。

44．上海证券交易所证券代码为一组(   )数字。

42．上市公司出现(   )情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

43．在证券回购交易中的交易双方，在回购期内(   )动用抵押债券。

40．在证券清算过程中，交易双方(   )。

41．目前，我国公开发行的股票的交易方式是(   )。

39．格式化询价是指参与者必须按照(   )规定的格式内容填报自己的交易意向。

38．证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商(   )的义务。

37．实现证券与价款的收付称为(   )。

35． 一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则中国结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是(   )。

36．代办股份转让服务业务是指证券公司为(   )提供的股份转让服务业务。

33．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是(   )。

34．下列关于标准券的说法，正确的是(   )。

32．在委托时，(   )的身份确认可不由密码控制。

30．全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为(   )。

31．证券公司在特殊情况下(   )他人名义设立的账户从事证券自营业务。

29．有一笔金额为15万元、资金年收益率为10 010的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为(   )万元。

27．对连续竞价的申报方法，错误的说法是(   )。

28．国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（   ）。

26．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按____进行申报，企业债回购交易按——进行申报。(   )

25．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是(   )。

24．(   )不是委托人的权利与义务。

23．以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是(   )。

22．——首只LOF（南方积配）在____开始上市交易。(   )

20．从处理方式来看，证券公司都以(   )为对手方办理清算与交割、交收。

21．以下不属于上海证券交易所国债回购品种的是(   )。

18．买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人(   )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

19．目前，ETF认购资金冻结期间利息按(   )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

16．根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应(   )编制库存证券报表。

15．在我国，(   )是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券及变更的权利凭证。

17．下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有(   )。

14．下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有(   )。

13．证券经纪商和客户之间的关系是(   )。

12．境内自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括(   )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

10．证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的(   )o

11．在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(   )。

8．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(   )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

9．客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(   )。

5．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(   )所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

6．下列适用于发行日交割、交收方式的是(   )。

7．在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行(   )的制度。

3．下列对于市价委托的优点，不正确的说法是(   )。

4．-般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(   )。

2．我国于(   )年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

1．在法人结算模式下，证券经营机构以(   )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。