我
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- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.自主报价
- B.对话报价
- C.格式化询价
- D.确认成交
- A.合法性
- B.合理性
- C.一致性
- D.及时性
- A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
- B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
- C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
- D.双方均申报不履约，退还双方
- A.人民币普通股
- B.证券投资基金
- C.权证
- D.国债
- A.股票为“每股价格”
- B.基金为“每份基金价格”
- C.权证为“每份权证价格”
- D.债券为“每千元面值债券的价格”
- A.缩短了申报时间与成交回报时间
- B.减去了场内交易员人工报盘的环节
- C.有利于获得证券公司的投资咨询服务
- D.有效防止了交易员的舞弊行为
- A.申请书
- B.经营证券业务许可证
- C.企业法人营业执照副本复印件
- D.资产管理业务计划书和业务操作流程
- A.董事会是自营业务的最高决策机构
- B.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
- C.自营业务部门是自营业务的执行机构
- D.研发部门是自营业务的操作机构
- A.自然人证券账户
- B.一般机构证券账户
- C.证券公司自营证券账户
- D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
- A.证券交易的专业性
- B.证券交易方式的特殊性
- C.交易规则的严密性
- D.操作程序的复杂性
- A.在上交所交易的人民币普通股
- B.基金券
- C.国债
- D.非上市证券
- A.管理制度不健全
- B.内部控制不严
- C.有章不循
- D.违规操作
- A.甲方死亡或丧失持有人会议的权力
- B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
- C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
- D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
- A.净额清算
- B.等额清算
- C.钱货两清
- D.等价交换
- 55
-
股票登记包括（ ）。
- A.配股登记
- B.首次公开发行登记
- C.增发新股登记
- D.除权登记
- A.制订完善的风险防范制度和内部控制制度
- B.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
- C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
- D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
- A.资产管理
- B.投资银行
- C.经纪
- D.物业管理
- A.警告
- B.罚款
- C.限制或暂停其从事证券业务
- D.追究刑事责任
- 59
-
公开报价包括（ ）。
- A.单边报价
- B.对话报价
- C.双边报价
- D.反向报价
- A.基金账户开户为每户10元
- B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%
- C.B股结算费为成交金额的0．05%
- D.个人账户余额查询费为每户20元
- A.债券托管
- B.债券结算
- C.本息兑付
- D.账务查询
- A.权利和义务
- B.业务规则
- C.责任
- D.操作流程
- A.透支行为
- B.卖空国债行为
- C.信用交易行为
- D.操纵市场行为
- A.柜台代理买卖
- B.证券交易所代理买卖
- C.证券公司代理买卖
- D.投资者自行买卖
- A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
- B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元
- C.上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
- D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外
- A.挪用客户资产
- B.将资产管理业务与自营业务分开操作
- C.内幕交易或操纵市场
- D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
- A.上海证券交易所
- B.B股的境外代理商
- C.证券公司
- D.B股托管银行
- A.证券投资主体只包括自然人
- B.证券公司只有有限责任公司一种形式
- C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
- D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
- A.挂牌公司属性
- B.转让方式
- C.结算方式
- D.信息披露
- A.在会员范围内通报批评
- B.暂停或者限制交易
- C.取消会员资格
- D.罚金
- A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于３０万美元
- B.基金大宗交易的单笔买卖电报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币
- C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
- D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
- A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
- B.-在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
- D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
- A.禁止内幕交易
- B.禁止操纵市场
- C.禁止委托其他证券公司代为买卖证券
- D.禁止将自营账户借给他人使用
- A.买券还券
- B.卖券还款
- C.借券换券
- D.直接还款
- A.证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
- B.证券的开盘价通过连续竞价方式产生
- C.不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
- D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效
- A.交易行为的自主性
- B.选择交易价格的自主性
- C.选择交易方式的自主性
- D.选择交易品种的自主性
- A.限价卖出证券
- B.高于限价卖出证券
- C.低于限价卖出证券
- D.限价买人证券
- 78
-
B股结算会员分（ ）。
- A.基本结算会员
- B.一般结算会员
- C.特别结算会员
- D.优先结算会员
- A.单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
- B.当日买进的权证，当日可以卖出
- C.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)
- D.已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证
- A.柜台代理买卖
- B.银行代理买卖
- C.基金公司代理买卖
- D.证券交易所代理买卖
- A.业务稽核部门
- B.计算机管理中心
- C.风险监控部门
- D.财务部门
- A.货银对付原则
- B.实物交收原则
- C.净额清算原则
- D.法人结算原则
- A.交易过程的保密性
- B.交易方式的特殊性
- C.交易规则的严密性
- D.操作程序的复杂性
- A.自主报价
- B.格式化询价
- C.累计投标询价
- D.确认成交
- A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
- B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格
- C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
- D.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
- A.保证金或保证券制度
- B.仓位限制
- C.履约金制度
- D.处罚制度
- A.授权人
- B.代理人
- C.委托人
- D.受托人
- A.符合交易所规定的股票
- B.证券投资基金
- C.债券
- D.其他证券
- A.证券交易所本身不进行证券的买卖
- B.证券交易所本身不持有证券
- C.证券交易所对交易双方进行监督
- D.证券交易所为交易双方成交创造了条件
- A.证监会
- B.证券交易所
- C.中国结算公司
- D.中国人民银行
- 91
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
- B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
- C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料。
- D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A.等于
- B.小于
- C.大于
- D.约等于
- A.1993
- B.1994
- C.2003
- D.2004
- A.80．38
- B.81．03
- C.81．68
- D.82．32
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.3
- B.1
- C.17
- D.920
- A.公平
- B.公正
- C.安全
- D.公开
- A.最高买人申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
- B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
- C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
- D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
- A.市场性
- B.发行市场与交易市场的联动性
- C.经济高效性
- D.股价易被大资金操纵
- A.A种股票
- B.基金
- C.债券
- D.证券公司股票质押贷款
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.5亿元
- D.10亿元
- A.内幕交易
- B.专设自营账户
- C.操纵市场
- D.欺诈客户
- A.融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
- B.融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
- C.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%
- D.融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%
- A.ETF
- B.权证
- C.1OF
- D.可转换债券
- A.从属
- B.委托
- C.代理
- D.制约
- A.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
- B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
- C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分
- D.前一交易日的基金份额净值
- A.招标购买方式
- B.承销购买方式
- C.同一价购买方式
- D.支付购买方式
- 108
-
下列说法正确的有（ ）。
- A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
- B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券
- C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
- D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券
- A.证券公司
- B.商业银行
- C.托管银行
- D.政策性银行
- A.顾问性
- B.专向性
- C.综合性
- D.长期性
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.从属
- B.依附
- C.委托代理
- D.互相制约
- A.证券管理机关工作人员
- B.证券交易所管理人员
- C.证券业从业人员
- D.经授权的代理法人
- A.董事会
- B.业务决策机构
- C.业务执行部门
- D.分支机构
- A.合规风险
- B.管理风险
- C.技术风险
- D.市场风险
- A.10%
- B.50%
- C.70%
- D.100%
- A.现货交易
- B.回购交易
- C.期货交易
- D.远期交易
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- A.10手
- B.100手
- C.500手
- D.5000手
- A.证监会
- B.国家外汇管理局
- C.交易所
- D.国务院
- A.由正回购方决定
- B.由中国人民银行统一制定
- C.由逆回购方决定
- D.由回购双方约定
- A.证券公司与客户必须是一对一的
- B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- D.通过专门账户经营运作
- A.证监会
- B.交易所或清算机构
- C.另一证券公司
- D.上市公司
- A.定期交易
- B.连续交易
- C.指令驱动
- D.报价驱动
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.1分钟
- B.2分钟
- C.3分钟
- D.5分钟
- A.经济性
- B.高效性
- C.低风险性
- D.市场性
- A.法人结算席位
- B.A、B股联合席位
- C.风险金账户
- D.结算经办人
- A.信用交易证券交收账户
- B.信用交易专用证券交收账户
- C.客户信用交易担保资金账户
- D.客户信用交易担保证券账户
- A.业务执行部门
- B.业务决策部门
- C.董事会
- D.分支机构
- A.滚动交收
- B.会计日交收
- C.时点交收
- D.定期交收
- A.每月
- B.每季度
- C.每半年
- D.每年
- A.比较分散
- B.交易品种较单一
- C.交易量通常较小
- D.交易手续复杂
- A.收盘价
- B.前一日平均收盘价
- C.最新成交价
- D.净值
- A.委托人
- B.受托人
- C.资产管理人
- D.代理人
- A.收付
- B.登记
- C.结算
- D.过户
- A.100%
- B.200%
- C.500%
- D.900%
- A.发行价格
- B.净值
- C.市值
- D.面值
- A.美元账户
- B.人民币资金账户
- C.港币账户
- D.居住地法定货币账户
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.经纪商
- B.委托人
- C.托管商
- D.代理人
- A.有形席位的报盘速度较高
- B.我国目前只有有形席位
- C.我国有普通席位和专用席位之分
- D.所有国家都有普通席位和专用席位两种
- A.按规定缴存交易结算资金
- B.履行交割清算义务
- C.按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
- D.按规定报告进行证券买卖的原因
- A.2004年记账式(十期)
- B.2005年记账式(二期)
- C.2005年记账式(十期)
- D.2004年记账式(二期)
- A.星期一
- B.星期二
- C.星期三
- D.星期五
- A.2004年12月20日，深圳证券交易所
- B.2005年2．月23日，上海证券交易所
- C.2004年12月20日，上海证券交易所
- D.2005年2月23日，深圳证券交易所
- A.10%
- B.40%
- C.50%
- D.60%
- A.没有价格上的限制
- B.成交迅速
- C.成交率高
- D.我国目前采用此种委托方式较多
- A.无论买人或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
- B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
- C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
- D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
- A.30%
- B.40%
- C.50%
- D.80%
