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- A.真确
- B.错误
- A.7天回购
- B.63天回购
- C.273天回购
- D.365天回购
- A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
- B.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
- C.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
- D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
- A.自营总规模的控制
- B.资产配置比例控制
- C.项目集中度控制
- D.单个项目规模控制
- A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
- B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
- C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
- D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
- A.按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息
- B.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
- C.要求结算参与人立即补足透支金额
- D.强制卖出暂扣证券
- A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
- B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
- C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
- D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
- A.公平公正、诚实守信
- B.健全内控
- C.投资风险客户自担
- D.规范运作<span></span>
- A.A股
- B.B股
- C.基金、国债
- D.企业债回购
- A.严格操作规程
- B.提高员工素质
- C.严格内部管理
- D.提高差错或纠纷的处理效率
- A.开户
- B.受理
- C.委托
- D.交收
- A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- B.派遣合格代表入场从事证券交易活动
- C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
- D.按规定缴纳各项经费
- A.委托人
- B.证券经纪商
- C.证券交易所
- D.证券交易的对象
- 53
-
竞价的结果包括（ ）。
- A.全部成交
- B.部分成交
- C.不成交
- D.推迟成交
- A.买<span><span>入</span></span>交易
- B.回购交易
- C.初始交易
- D.卖出交易
- A.开户费
- B.印花税
- C.咨询费
- D.佣金
- A.证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格
- B.制造证券市场假象
- C.诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
- D.扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的
- A.现金
- B.债券
- C.资产支持证券
- D.房产
- A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
- B.公告刊登日(T日)
- C.权益登记日(T+3日)
- D.现金红利发放日(T+8日)
- A.基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
- B.募集金额不少于2亿人民币
- C.持有人不少于1000入
- D.持有人不超过1000入
- A.送红股
- B.增发新股
- C.配股
- D.降低转股价格
- A.名称
- B.结算账户
- C.业务规则
- D.清算路径
- A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
- B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
- C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
- D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A.有15家以上营业部，并且布局合理
- B.最近2年内不存在重大违法违规行为
- C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
- D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
- A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
- B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
- C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
- D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
- A.存管结算模式
- B.信托结算模式
- C.代理结算模式
- D.担保结算模式
- A.企业营业执照复印件
- B.法人证券账户卡
- C.企业法人代表签署的授权委托书
- D.经办人身份证复印件
- A.经纪
- B.资产管理
- C.投资银行
- D.物业管理
- A.证券公司与客户必须是“一对一”
- B.投资范围有限定性和非限定性之分
- C.必须在单一客户的账户中经营运作
- D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- A.1天
- B.3天
- C.5天
- D.7天
- A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
- B.证券经纪商执行市价委托比较容易
- C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
- D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
- A.提高自营业务运作的透明度
- B.要建立有效的风险报告制度
- C.应建立完备的业绩考核激励制度
- D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A.资产、负债
- B.现金流
- C.损益
- D.资本充足
- A.警告
- B.3万元人民币以下的罚款
- C.暂停其债券交易业务资格
- D.取消其债券交易业务资格
- A.本人身份证
- B.证券账户卡
- C.委托人签署的授权委托书
- D.委托人身份证
- A.确认
- B.登记
- C.委托
- D.托管
- A.T+0
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- A.设立满5年
- B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
- C.主营业务突出，具有持续经营记录
- D.公司治理结构健全，运作规范
- A.证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
- B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
- C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
- D.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
- A.交纳会员费及相关费用
- B.列席证券交易所会员大会
- C.向证券交易所提出相关建议
- D.接受证券交易所提供的相关服务
- A.发行公告的合并刊登
- B.网上发行与网下发行的回拨
- C.网上股份登记
- D.网下股份登记
- A.证券市场的低风险
- B.证券市场的高收益
- C.证券市场的高效率
- D.证券市场的低成本
- A.限价卖出证券
- B.高于限价卖出证券
- C.低于限价卖出证券
- D.限价买入证券
- A.合规风险
- B.市场风险
- C.财务风险
- D.管理风险
- A.法律
- B.行政法规
- C.监管部门规章及规范性文件
- D.行业规范和自律规则。
- A.地区集中策略
- B.品种集中策略
- C.客户集中策略
- D.时间集中策略
- A.安全保管集合资产管理计划资产
- B.出具资产托管报告
- C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
- D.集合资产管理计划合同约定的其他事项
- A.双边报价
- B.书面报价
- C.电脑报价
- D.口头报价
- A.交易过户
- B.非交易过户
- C.发放现金红利
- D.证券账户挂失
- A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)
- B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)
- C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)
- D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)
- A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
- B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
- C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- A.续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的
- B.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
- C.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
- D.连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
- A.实际发行价格
- B.第一笔买入申报价
- C.平均发行价
- D.发行底价
- A.1个月
- B.3个月
- C.6个月
- D.12个月
- A.清算发生财产实际转移
- B.交收发生财产实际转移
- C.清算、交收均不发生财产实际转移
- D.清算、交收均发生财产实际转移
- A.正回购方的义务
- B.逆回购方的义务
- C.正回购方的权利
- D.逆回购方的权利
- A.m/(b×e)
- B.m/(b×c)
- C.m/(b×f)
- D.m/(b×d)
- A.中国结算公司
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.国务院
- A.现货交易
- B.回购交易
- C.期货交易
- D.远期交易
- A.业务对象的广泛性
- B.客户资料的保密性
- C.客户指令的随意性
- D.证券经纪商的中介性
- A.6
- B.12
- C.18
- D.24
- A.7
- B.1 1
- C.17
- D.21
- A.境内上市公司
- B.海外上市公司
- C.非上市公司
- D.民营企业
- A.股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报
- B.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
- C.表决申报可以撤单
- D.同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票
- A.B股
- B.A股
- C.基金
- D.债券
- A.半年
- B.1年
- C.2年
- D.3年
- 106
-
（ ）交易目前不收过户费。
- A.股票
- B.基金
- C.债券
- D.权证
- 107
-
债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
- A.1年期国债利率
- B.约定回购利率
- C.1年定期存款利率
- D.活期存款利率
- A.按天
- B.按月
- C.按季
- D.每半年
- A.5
- B.10
- C.15
- D.30
- A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
- B.交易速度要慢于有形席位报盘
- C.不易成交
- D.属于场外报盘
- A.权限审批．
- B.交易权限管理
- C.资格认定
- D.权限最小化
- A.5%
- B.10%
- C.20%
- D.30%
- A.10．62元，8．70元
- B.10．14元，9．18元
- C.10．62元，9．18元
- D.10．14元，8．70元
- A.证券公司可接受客户的委托
- B.证券公司不赚差价
- C.证券公司可向登记结算公司融券
- D.证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入
- A.中央结算公司
- B.中国入民银行
- C.银行业监督协会
- D.同业中心
- A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
- B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
- C.转托管一经申报不能撤单
- D.基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
- A.甲、乙、丙、丁
- B.乙、甲、丁、丙
- C.丁、乙、甲、丙
- D.丙、丁、甲、乙
- A.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- B.基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- C.基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
- D.基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
- A.3%
- B.5%
- C.7%
- D.10%
- A.上市公司净资产
- B.证券交易总量
- C.证券流通市值
- D.证券发行总量
- A.可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券
- B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质
- C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
- D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
- A.有形席位和无形席位
- B.普通席位和专用席位
- C.购入席位和售出席位
- D.代理席位和自营席位
- A.佣金
- B.过户费
- C.印花税
- D.资本利得税
- A.委托资金
- B.代理人
- C.经纪商
- D.委托单
- A.T+4日
- B.T+3日
- C.T+2日
- D.T+1日
- A.公示处分
- B.警告
- C.没收非法所得
- D.罚款
- A.100元
- B.1元
- C.1000元
- D.10000元
- A.法律风险
- B.市场风险
- C.经营风险
- D.管理风险
- A.3%
- B.3‰
- C.3．5‰
- D.3．5%
- A.优先股票
- B.基金证券
- C.有价证券
- D.可转换债券
- A.1998年4月1日
- B.1995年9月1日
- C.2000年8月1日
- D.1992年12月1日
- 132
-
证券交易的特征主要表现为（ ）。
- A.流动性、收益性和风险性
- B.流动性、安全性和收益性
- C.收益性、安全性和风险性
- D.流动性、安全性和风险性
- A.交易清算系统
- B.交易系统
- C.各证券公司
- D.各银行
- A.证券交易所
- B.证券登记结算机构
- C.证券清算机构
- D.股份转让公司
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.卖方
- B.买方
- C.卖方和买方共担
- D.卖方和买方分别担当
- A.500万元
- B.550万元
- C.800万元
- D.1000万元
- A.证券公司
- B.国务院
- C.财政部
- D.证券交易所
- 139
-
清算与交收的关系是（ ）。
- A.清算在交收之前
- B.清算在交收之后
- C.清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
- D.清算与交收同步
- A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
- B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
- C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
- D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
- A.当日有效
- B.永久有效
- C.当周有效
- D.即时有效
- A.选择交易对手的自主性
- B.选择交易品种的自主性
- C.选择交易方式的自主性
- D.选择交易价格的自主性
- A.口头报价
- B.电报报价
- C.书面报价
- D.电脑报价
- A.证券经纪商受理委托
- B.证券经纪商提供账号．
- C.签订投资协议书
- D.提交证券交易意向书
- A.市场利率
- B.市场价格
- C.风险
- D.面值
- A.复合托管
- B.双重托管
- C.指定托管
- D.转托管
- A.0．5‰
- B.1‰
- C.2‰
- D.0.75%
- A.买入
- B.卖出
- C.平仓
- D.报单
- A.证券交易
- B.证券登记结算机构
- C.中国证监会
- D.证券公司
- A.2个交易日
- B.3个交易日
- C.4个交易日
- D.5个交易日
