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- A.自营规模
- B.风险限额
- C.资产配置
- D.业务授权
- A.委托内容
- B.委托人身份
- C.委托卖出的实际证券数量
- D.委托买入的实际资金余额
- A.自动托管
- B.随处通买
- C.哪买哪卖
- D.转托不限
- A.外汇期货
- B.利率期货
- C.股价指数期货
- D.期权期货
- A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C.具有满足业务需要的技术系统
- D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- A.董事会
- B.会员大会
- C.专门委员会
- D.理事会
- A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
- B.禁止任何人直接操纵权证价格
- C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
- D.禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格
- A.前后台分离和岗位分离
- B.重要岗位专入负责，严格操作权限管理
- C.营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
- D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
- A.合规风险
- B.管理风险
- C.政策风险
- D.技术风险
- A.禁止内幕交易
- B.禁止操纵市场
- C.禁止将自营业务和代理业务混合操作
- D.禁止将自营账户借给他人使用
- A.自动托管
- B.随处通买
- C.哪买哪卖
- D.转托不限
- A.优点：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
- B.缺点：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
- C.优点：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
- D.优点：股价稳定
- A.最近2年连续亏损
- B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限
- C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
- D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施
- A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
- B.增发上市的股票
- C.暂停上市后恢复上市的股票
- D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
- A.未按照要求提供有关情况
- B.在本公司从事证券交易不足半年
- C.交易结算资金未纳入第三方存管
- D.-有重大违约事项
- A.充当证券买卖的媒介
- B.制定证券买卖的交易规则
- C.提供咨询服务
- D.提供交易的场所
- A.分红派息、配股、转股
- B.回购、赎回
- C.吸收合并、破产
- D.生产、销售、盈利或亏损
- A.网上现金认购
- B.网下组合证券认购
- C.网下现金认购
- D.网上组合证券认购
- A.首次公开上市发行的股票 ．
- B.增发上市的股票
- C.暂停上市后恢复上市的股票
- D.连续竞价阶段交易的股票
- A.佣金
- B.交易经手费
- C.印花税
- D.证管费
- A.泄露内幕信息
- B.向客户保证交易收益
- C.为客户提供融资、融券
- D.接受客户全权委托
- A.基本授信
- B.特别授信
- C.固定授信
- D.非固定授信
- A.保证客户资金安全
- B.维护投资者利益
- C.控制证券行业风险
- D.维护市场稳定
- A.网上现金认购
- B.网下现金认购
- C.网下组合证券认购
- D.网上组合证券认购
- A.按规定收取服务费用
- B.不接受全权委托
- C.拒绝接受不符合规定的委托
- D.坚持为客户保密制度
- A.企业债
- B.国债
- C.公司券
- D.政策性金融债券
- A.无法正常开始
- B.无法连续交易
- C.交易结果异常
- D.交易无法正常结束
- A.违约交收金额
- B.透支利息
- C.违约金
- D.处置所扣证券可能产生的税费
- A.股份登记
- B.基金登记
- C.债券登记
- D.权证登记
- A.抵押
- B.现券买卖
- C.逆回购
- D.担保
- A.流动性
- B.稳定性
- C.证券市场的高效率
- D.证券市场的低成本
- A.口头报价
- B.电报报价
- C.书面报价
- D.电脑报价
- A.回购成交通知单
- B.附加协议
- C.回购成交合同
- D.债券回购主协议
- A.证券管理机关工作入员
- B.证券交易所管理入员
- C.证券业从业入员
- D.有过刑事犯罪记录的入员
- A.保证金或保证券制度
- B.仓位限制
- C.履约金制度
- D.处罚制度
- A.挂牌公司属性不同
- B.转让方式不同
- C.信息披露标准不同
- D.结算方式不同
- A.建立了债券回购质押库制度
- B.按证券账户核算标准券
- C.建立了债券余额查询系统
- D.按证券公司席位进行回购交易
- A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
- B.经济前景的预测分析和展望研究
- C.有关股票市场变动态势的商情报告
- D.有关资产组合的评价和推荐
- A.业务对象的广泛性
- B.证券经纪商的中介性
- C.客户指令的权威性
- D.客户资料的保密性
- A.外国人
- B.外国企业
- C.符合国家规定的中国境内居民个人
- D.具有B股业务资格的证券公司
- A.完善了证券公司内部监控机制
- B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
- C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
- D.有利于提高自营业务的收益
- A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- B.净资本不低于人民币2亿元
- C.净资本不低于人民币5亿元
- D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- A.证券公司的营业柜台
- B.包销发行新股
- C.银行间市场
- D.代销发行新股
- A.选举权和被选举权
- B.列席证券交易所会员大会
- C.向证券交易所提出相关建议
- D.接受证券交易所提供的相关服务
- A.管理人管理费用
- B.托管人托管费用
- C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等
- D.其他费用、
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.先清算后交收
- B.清算与交收都分为证券与价款两项
- C.清算是对应收应付净额的收付
- D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收
- A.若不能成交则进入买入委托队列等待成交
- B.若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
- C.若成交，则意味着买入限价有可<span><span>能</span></span>等于卖出委托队列的最低卖出
- D.强制卖出暂扣证券
- A.证券账号
- B.证券品种
- C.委托价格
- D.买卖方向
- A.申请材料送交日为T-5日前
- B.提交公告申请日为T-1日前
- C.公告刊登日为T日
- D.股权登记日为T+3日
- A.全国银行间同业拆借中心
- B.中央国债登记结算有限责任公司
- C.证券登记结算公司
- D.证券交易所
- A.网上发行
- B.网下发行
- C.定向发行
- D.私募发行
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.预先确定发行价格
- B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
- C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价
- D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量
- A.2004年12月7日
- B.2005年1月1日
- C.2006年5月19日
- D.2006年5月20日
- A.为客户保密
- B.严格执行委托
- C.灵活处理委托
- D.为客户获利
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.无限制
- A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
- B.投资范围有限定性和非限定性之分
- C.客户资产必须进行托管
- D.要设定特定的投资目标
- A.买卖申报优先于转股申报
- B.转股申报优先于买卖申报
- C.二者没有固定的优先次序
- D.随机进行
- A.清算
- B.交割
- C.交收
- D.登记
- A.证券交易所
- B.证监会
- C.证券公司
- D.基金公司
- A.20%
- B.50%
- C.100%
- D.200%
- A.上海证券交易所上市的A股
- B.深圳证券交易所上市的A股
- C.证券投资基金
- D.B股
- A.1000
- B.5000
- C.10000
- D.50000
- A.税率统一下调为2‰
- B.税率由1‰调整为3‰
- C.只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
- D.只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收<span></span>
- 106
-
商业银行间的债券回购业务（ ）。
- A.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
- B.在场外进行
- C.必须通过全国统一同业拆借市场进行
- D.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
- A.挪用客户的证券或资金
- B.接受客户的全权委托
- C.为客户提供信用交易
- D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
- A.3%
- B.5%
- C.7%
- D.10%
- A.T+2日
- B.T+4日
- C.T+6日
- D.T+11日
- A.全价交易
- B.市价交易
- C.竞价交易
- D.买卖价交易
- A.清算编号
- B.资金账户
- C.交易席位
- D.证券账户
- A.交易席位
- B.证券账户
- C.清算编号
- D.资金账户
- A.1990
- B.1992
- C.1988
- D.1986
- 114
-
（ ）不是委托人的权利与义务。
- A.在经纪商同意的条件下可透支交易
- B.接受交易结果
- C.履行交割清算义务
- D.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
- A.4．85
- B.5．05
- C.5．85
- D.6．05
- A.交易所总经理
- B.交易所理事会
- C.交易所会员大会
- D.交易所会员管理部门
- A.实际股票价格
- B.实际的股价指数
- C.投资组合总市值
- D.上证50指数
- A.开盘后
- B.13：30前
- C.收市后
- D.11：30前
- A.质押式回购
- B.债券远期交易
- C.债券期货交易
- D.现券买卖
- A.有形席位的报盘速度较高
- B.我国目前只有有形席位
- C.我国有普通席位和特别席位之分
- D.所有国家都有普通席位和特别席位两种
- A.78
- B.10
- C.15
- D.20
- A.市值
- B.净值
- C.份额
- D.金额
- A.可直接
- B.应由代理人
- C.应由托管人
- D.通过交易所
- A.证券经纪
- B.证券投资咨询
- C.财务顾问
- D.证券自营
- A.T+1日
- B.T+2日
- C.T+3日
- D.T+4日
- A.集合性
- B.综合性
- C.特定性
- D.通过专门账户经营运作
- A.违法违规开展资产管理业务
- B.在资产管理业务中内幕交易
- C.丧失资产管理业务资格
- D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
- A.谁主管谁负责
- B.快速反应
- C.重点保护
- D.疏导化解
- A.应建立防火墙制度
- B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
- D.证券公司应建立非独立的实时监控系统
- A.公开原则
- B.互助原则
- C.公平原则
- D.公正原则
- A.20%，2%
- B.16%，2%
- C.20%，1%
- D.16%，1%
- A.合规风险
- B.市场风险
- C.赎回风险
- D.经营风险
- A.100万
- B.200万
- C.500万
- D.800万
- A.证券发行人
- B.证券公司
- C.投资人
- D.证券交易所
- A.6
- B.16
- C.26
- D.36
- A.1万张
- B.5万张
- C.10万张
- D.100万张
- A.限价委托
- B.市价委托
- C.当面委托
- D.电话委托
- A.有价证券
- B.实物资产
- C.货币资金
- D.存托凭证
- A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
- B.清算和交收两个过程统称为“结算”
- C.正确的清算结果能保证交收顺利进行
- D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
- A.简化操作手续，提高清算效率
- B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
- C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
- D.防止证券公司的经营风险
- A.席位可以退回，可以转让
- B.席位不可以退回，可以转让
- C.席位可以退回，不可以转让
- D.席位不可以退回．不可以转让
- A.机型先进、容量充足
- B.机型容量
- C.运行效率、行情分析系统
- D.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.立即
- B.次一营业日
- C.2个工作日
- D.3日内
- A.企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
- B.企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
- C.企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00
- D.企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00
- A.融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖
- B.信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
- C.融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
- D.客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
- A.合规风险
- B.管理风险
- C.技术风险
- D.市场风险
- A.2004
- B.2005
- C.2006
- D.2007
- A.资金账户
- B.清算编号
- C.交易席位
- D.证券账户
- A.公开报价和对话报价
- B.公开报价和秘密报价
- C.秘密报价和对话报价
- D.以上答案都不对
