我
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- A.发行的程序不同
- B.认购成功者的确认方式不同
- C.发行价格的确认方式不同
- D.发行收益的分配方式不同
- 正确
- 错误
- A.全国性商业银行
- B.信托公司
- C.烟台住房储蓄银行
- D.部分符合条件的城市商业银行
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-
双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，（ ）等交易要素。
- A.交付方式
- B.买卖数量
- C.清算速度
- D.结算方式
- A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
- B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
- C.有权按规定收取服务费用
- D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。
- A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
- B.接受上市申请，安排证券上市
- C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
- D.实物证券的保管
- A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
- B.一段时期内进行大量且连续的交易
- C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
- D.大量或者频繁进行高买低卖交易
- A.证券代码及简称
- B.股价指数
- C.当日最高成交价和当日最低成交价
- D.当日累计成交数量和金额
- A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
- B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
- C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
- D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- A.A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
- B.基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
- C.B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元
- D.债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0．005元人民币
- A.证券交易所
- B.证券交易的对象
- C.证券经纪商
- D.委托人
- A.挂牌公司属性不同
- B.转让方式不同
- C.信息披露标准不同
- D.结算方式不同
- A.批评
- B.罚款
- C.暂停业务
- D.取消会员资格
- A.具体投资项目的决策
- B.确定具体的资产配置策略
- C.确定投资事项
- D.确定投资品种
- A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
- B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
- C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
- D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
- A.滚动交收
- B.特约日交收
- C.会计日交收
- D.例行日交收
- A.日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
- B.日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
- C.日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
- D.日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
- A.柜台代理买卖
- B.证券登记结算公司代理买卖
- C.证券交易所代理买卖
- D.证券承销代理买卖
- A.制度建设
- B.行业检查
- C.事先预警
- D.内部监察
- A.本人身份证原件及复印件
- B.本人普通资金账户卡
- C.本人普通证券账户卡
- D.专用信用交易的银行卡
- A.调整担保品范围及品种
- B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C.调整保证金比例
- D.调整维持担保比例
- A.保证委托资产来源及用途的合法性
- B.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- D.知情的权利
- A.证券账户、结算账户的设立
- B.证券的存管和过户
- C.证券持有人名册登记
- D.受投资人的委托派发权益
- A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
- B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
- C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
- D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- A.不可抗力
- B.意外事件
- C.技术故障问题
- D.新股上市
- A.选择经纪商的权利
- B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
- C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
- D.寻求司法保护权
- A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
- B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
- C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正 当利益
- D.禁止任何人直接操纵权证价格
- A.投资理念与投资策略
- B.投资决策依据、投资程序与风险控制
- C.投资规模与投资方
- D.投资限制
- A.股份登记
- B.基金登记
- C.债券登记
- D.权证登记
- A.证券账号
- B.证券品种
- C.委托价格
- D.委托数量
- A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
- B.投资范围有限定性和非限定性之分
- C.客户资产必须进行托管
- D.较严格的信息披露
- A.证券公司的监管
- B.证券交易所的监管
- C.客户查询
- D.信息公告
- A.合法合规原则
- B.集中管理原则
- C.独立运行原则
- D.岗位分离原则
- A.网上竞价发行
- B.网上定价发行
- C.网上累计投标询价发行
- D.对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式
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-
净额清算又分为（ ）。
- A.单位净额清算
- B.双边净额清算
- C.三边净额清算
- D.多边净额清算
- A.最近两年连续亏损
- B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
- C.公司主要银行账号被冻结
- D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
- A.自营席位
- B.专用席位
- C.有形席位
- D.无形席位
- A.买卖方向为买入
- B.“委托价格”项填报股东大会议繁序号
- C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权
- D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
- A.国债
- B.债券型证券投资基金
- C.在证券交易所上市的企业债券
- D.国家重点建设债券
- A.授权人
- B.受托人
- C.委托人
- D.代理人
- A.申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理
- B.每一有效申购单位配一个号
- C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 ．
- D.当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码
- A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
- B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
- C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
- A.即时行情
- B.各类日报表
- C.证券指数
- D.证券交易公开信息
- A.决策的自主性
- B.收益的不确定性
- C.交易的风险性
- D.交易过程的高效性
- A.清算是交收的基础和保证
- B.交收是清算的后续与完成
- C.正确的清算结果能确保交收顺利进行
- D.只有通过交收，才能结束交易总过程
- A.A股
- B.基金
- C.B股
- D.投资基金
- A.参加会员大会
- B.按规定转让交易席位
- C.对证券交易所事务的提议权和表决权
- D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
- A.资金
- B.证券
- C.账户
- D.股东卡
- A.近2年无亏损记录
- B.具有会员资格
- C.无违规现象
- D.缴纳席位费
- A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
- B.证券公司需与客户签订资产管理合同
- C.证券公司使用客户委托的资产
- D.证券公司实现客户资产的稳定增值
- A.列席证券交易所会员大会
- B.向证券交易所提出相关建议
- C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点
- D.接受证券交易所提供的相关服务
- 91
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
- B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
- C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
- D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
- A.2009年10月30日
- B.2010年3月31日
- C.2010年4月16日
- D.2010年5月1日
- A.利率风险
- B.收益率
- C.流动性
- D.发行成本
- A.供求关系
- B.交易价格
- C.市场秩序
- D.交易量
- A.年度报告
- B.半年度报告
- C.临时报告
- D.股份报价转让说明书
- A.每百元面值债券年收益率
- B.每百元面值债券到期购回价
- C.每千元面值债券年收益率
- D.每千元面值债券到期购回价
- A.N+1
- B.N+2
- C.N+3
- D.N+4
- A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
- B.大宗交易
- C.协议转让
- D.自营证券交易
- A.公平竞争
- B.公开、公平、公正
- C.公开透明
- D.客户优先
- A.9：15～9：30
- B.9：20～9：25
- C.9：15～9：25
- D.9：15～9：20
- A.互联网
- B.上海证券交易所网络投票系统，
- C.深圳证券交易所网络投票系统
- D.上海和深圳证券交易所网络投票系统
- A.3000万
- B.5000万
- C.1亿
- D.5亿
- A.委托合同
- B.交易对象
- C.交割收据
- D.身份证明
- A.买入所有A股股票
- B.买入所有B股股票
- C.担保物和交易所规定的证券
- D.交易所债券回购交易
- A.国有资产管理部门
- B.证券交易所
- C.证券登记结算公司
- D.当地政府
- A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.将自营账户借给他人使用
- D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
- A.年收益率
- B.到期收益率
- C.持有期收益率
- D.到期回购价
- A.从属
- B.依附
- C.委托代理
- D.互相制约
- A.交易清算系统
- B.交易系统
- C.各证券公司
- D.各银行
- 110
-
某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
- A.15．07
- B.15．08
- C.15．09
- D.15．10
- A.证券公司营业部的经理
- B.证监会的管理人员
- C.证券登记结算机构的工作人员
- D.银行为客户开立资金账户的人员
- A.前日基金份额净值
- B.1元
- C.当日基金份额净值
- D.当日市场价格
- A.证券公司
- B.信托公司
- C.保险公司
- D.商业银行
- A.会员大会
- B.理事会
- C.董事会
- D.专门委员会
- A.债券
- B.标准券
- C.股票
- D.所有有价证券
- A.与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
- B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
- C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
- D.通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
- A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.将自营账户借给他人使用
- D.委托其他证券公司代为买卖证券
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.人民币普通股票账户
- B.人民币特种股票账户
- C.证券公司经纪证券账户
- D.证券投资基金账户
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
- A.3个月
- B.6个月
- C.9个月
- D.12个月
- A.会员大会
- B.理事会
- C.专门委员会
- D.总经理
- A.3%
- B.5%
- C.10%
- D.15%
- A.5%；2
- B.15%；2
- C.5%；3
- D.10%；3
- A.集合资产管理计划名称
- B.证券公司－资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
- C.证券公司－集合资产管理计划名称
- D.证券公司名称
- A.集合资产管理计划名称
- B.证券公司－集合资产管理计划名称
- C.托管机构－集合资产管理计划名称
- D.证券公司－托管机构－集合资产管理计划名称
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价×利息及费用)
- B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
- C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
- D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
- A.网上
- B.网下
- C.网上和网下
- D.柜台
- A.1．00元
- B.0．10元
- C.0．01元
- D.0元
- A.上市证券的自营买卖
- B.非上市证券的自营买卖
- C.凭证式债券的自营买卖
- D.金融衍生工具的自营买卖
- A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价
- B.以净价价格为最后清算交割价格
- C.以含利息的全价报价
- D.价格固定，不随行就市
- A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
- B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
- C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
- D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”
- A.基金公司
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.投资咨询公司
- A.登记公司
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.资产托管机构
- A.交易的权重
- B.证券账户
- C.回购期限
- D.价格
- A.买卖证券的方向
- B.委托订单的数量
- C.委托价格限制
- D.委托时效限制
- A.A股
- B.B股
- C.债券
- D.权证
- A.签署《风险揭示书》《客户须知》
- B.签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
- C.开立证券交易资金账户
- D.分享投资收益，承担投资损失
- A.星期一
- B.星期三
- C.星期四
- D.星期五
- A.购买渠道
- B.购买动机
- C.忠诚度
- D.投资动机
- A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
- B.深圳证券交易所免收A股过户费
- C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
- D.目前免收基金交易过户费
- A.电话划款凭证
- B.网络划款凭证
- C.书面划款凭证
- D.传真划款凭证
- A.竞价方式
- B.询价方式
- C.招投标方式
- D.定价方式
- A.收益率
- B.面值
- C.折合数
- D.折算率
- A.A股
- B.B股
- C.H股
- D.债券
- A.当日已成交的平均价
- B.当日最高和最低成交价格之间协商
- C.当日最高成交价
- D.当日最低成交价
- A.证券交易所，证券公司
- B.证券登记结算机构，证券公司
- C.证券公司，投资者
- D.证券登记结算机构，投资者
- A.《证券交易委托规则》
- B.《网上买卖规则》
- C.《证券交易委托代理协议书》
- D.《证券全权买卖协议书》
