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- A.交易价格
- B.挂牌日
- C.摘牌日
- D.交易的起止日期
- 正确
- 错误
- A.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C.具有满足业务需要的技术系统
- D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- A.业务对象的广泛性
- B.证券经纪商的中介性
- C.客户指令的权威性
- D.客户资料的保密性
- A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
- B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
- C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
- A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
- B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与入当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
- C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
- D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
- A.现货交易
- B.期货交易
- C.回购交易
- D.竞价交易
- A.网上竞价发行
- B.网上定价发行
- C.累计投标询价发行
- D.定价市值配售
- A.佣金
- B.手续费
- C.印花税
- D.个人所得税
- A.决策的自主性
- B.交易的风险性
- C.收益的稳定性
- D.收益的不稳定性
- A.缩短了申报时间和成交回报时间
- B.减去了场内交易员人工报盘的环节
- C.降低了申报的差错
- D.减少了投资者和证券公司的纠纷
- A.管理人简介
- B.托管人简<span><span>介</span></span>
- C.推广机构简介
- D.上市公司简介
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.外汇交易中心
- D.全国银行间同业拆借中心
- A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
- B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更
- C.因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户
- D.交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
- A.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
- B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
- C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
- D.以其他方法操纵证券交易价格
- A.资金的币种
- B.资金余额
- C.资金变动情况
- D.保证金余额
- A.到期交易净价
- B.回购债券数量
- C.回购期限
- D.首期交易净价
- A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
- B.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
- C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
- D.大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果
- 58
-
信用交易包括（ ）。
- A.远期交易
- B.期货交易
- C.保证金卖空
- D.保证金买空
- A.首家以会员制为组织形式的交易所
- B.成立于2006年9月8日
- C.我国内地首家金融衍生品交易所
- D.首家以公司制为组织形式的交易所
- A.有利于降低利率风险
- B.有利于合理确定债券和资金的价格
- C.有利于金融市场的流动性管理
- D.有利于债券交易方式的创新
- A.开立结算账户
- B.维护清算路径
- C.管理结算账户
- D.受投资人的委托派发权益
- A.发展我国国债市场
- B.活跃国债交易
- C.发挥国债这一金边债券的信用功能
- D.为社会提供一种新的融资方式
- A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
- C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- D.按对客户融资业务规模的l0%计算风险准备
- A.证券名称
- B.买卖双方所在会员营业部的名称
- C.成交价
- D.成交量
- A.银行将受托保管的债券进行回购交易
- B.政策性银行借人债券从事证券回购交易
- C.将回购资金用于解决短期流动需要
- D.将回购资金用于固定资产投资
- A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金 融债券
- B.用于证券回购的券种只能是国侦、企业债和经中国人民银行批准发 行的金融债券
- C.以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放 足够的标准券
- D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
- A.上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量
- B.深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等
- C.深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值
- D.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
- A.证券托管席位
- B.证券余额
- C.证券变更记录
- D.新股配售及中签
- A.委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机
- B.委托指令——终端机+交易所主机
- C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
- D.委托指令——交易所主机
- A.任意交收
- B.滚动交收
- C.特别交收
- D.会计日交收
- A.建立了债券回购质押库制度
- B.按证券账户核算标准券
- C.建立债务查询系统
- D.质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.接受上市申请，安排证券上市
- C.对上市公司进行监管
- D.组织、监督证券交易
- A.证券持有者
- B.资金需求者
- C.融资者
- D.资金贷出方
- A.上海证券账户
- B.人民币普通股票账户
- C.人民币特种股票账户
- D.证券投资基金账户
- A.客户融资买入证券的利益归证券公司所有
- B.客户融资买入证券的权益归客户所有
- C.客户融券卖出证券的权益归客户所有_
- D.客户融券卖出政权的权益归证券公司所有
- A.授权人
- B.受托人
- C.委托人
- D.代理人
- A.1天企业债回购
- B.2天企业债回购
- C.3天企业债回购
- D.7天企业债回购
- A.最优五档即时成交剩余撤销申报
- B.对手方最优价格申报
- C.最优五档即时成交剩余转限价申报
- D.本方最优价格申报
- A.报价
- B.托管
- C.结算
- D.结息
- A.互换期货
- B.外汇期货
- C.利率期货
- D.股权类期货
- A.专用性
- B.合法性
- C.固定性
- D.真实性
- A.成交量
- B.成交价
- C.买方
- D.卖方
- A.股票、债券
- B.证券投资基金
- C.集合资产管理计划
- D.短期融资券
- A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
- B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
- C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D.结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
- A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
- C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
- D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
- B.将自营账户借给他人使用
- C.将自营业务和代理业务混合操作
- D.委托其他证券公司代为买卖证券
- A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
- B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
- C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
- D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
- A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
- B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
- C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
- D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
- A.身份证
- B.资金账户卡
- C.证券账户卡
- D.证券交易卡
- A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
- B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
- C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债
- D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.100%
- A.999．9万股
- B.9999．9万股
- C.99999．9万股
- D.100000万股<span></span>
- A.一级
- B.二级
- C.三级
- D.初始
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
- B.在无撤单的情况下，委托<span><span>当日</span></span>有效．
- C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
- D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
- A.金融期货
- B.金融期权合约
- C.金融衍生工具
- D.金融期货合约
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.9：00～9：30
- B.9：15～9：25
- C.9：25～9：30
- D.9：10～9：25
- A.自行对冲
- B.向交易所申报竞价
- C.与委托人协商对冲
- D.报交易所批准后对冲
- A.30
- B.61
- C.91
- D.360
- A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
- B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
- C.国债折算率最高不超过95%
- D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%
- A.现券的市场价格
- B.现券的年利率
- C.回购期限
- D.资金的年收益率
- A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
- B.某Ｂ股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
- C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
- D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
- A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
- B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
- C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
- D.中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
- A.融资成本
- B.收益
- C.收益率
- D.以上都不是
- A.100
- B.1000
- C.10000
- D.100000
- A.2003年1月3日和2002年12月31)日
- B.2002年12月3日和2003年1月30日
- C.2003年12月30日和2002年1月3日
- D.2002年12月30日和2003年1月3日
- A.证券交易所的会员只能是证券公司
- B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
- C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
- D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
- 110
-
上海证券代码为一组（ ）数字。
- A.4位
- B.5位
- C.6位
- D.8位
- A.证券交易所交易系统
- B.证券交易所上市交易
- C.金融机构柜台
- D.基金管理人及代销机构
- A.票面利率按天
- B.市场利率按天
- C.银行利率按月
- D.同业拆借利率按天
- A.3%
- B.5%
- C.l0%
- D.30%
- A.证券公司注册地中国证监会派出机构．
- B.证券交易所
- C.证券登记结算机构
- D.中国证监会
- A.需要做1000万元的回购，标准券不够
- B.需要做5000万元的回购，标准券足够
- C.不需要做回购，资金足够
- D.需要做30000万元的回购，标准券不够
- A.上海证券交易所
- B.中国<span><span>人民</span></span>银行
- C.交易双方协商
- D.同业中心
- A.防止证券商的信用风险
- B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
- C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
- D.简化操作手续
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.3个月回购
- B.资金年收益率为3%
- C.3年期国债
- D.3天回购
- 120
-
内幕信息的知情人不包括（ ）。
- A.发行人的高级管理人员
- B.持有公司3%股份的股东
- C.发行人控股的公司
- D.保荐人
- A.挪用客户的交易结算资金和证券
- B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
- C.在批准的营业场所之外接受客户委托
- D.降低证券交易收费标准
- A.50
- B.100
- C.200
- D.500
- A.罚金
- B.警示
- C.责令处分有关责任人员
- D.撤销融资融券业务许可
- A.1年定期存款利率
- B.金融同业活期存款利率
- C.0
- D.活期存款利率
- A.当日交收
- B.次日交收
- C.例行日交收
- D.特约日交收
- 126
-
回购交易通常在（ ）交易中运用。
- A.远期
- B.现货
- C.债券
- D.股票
- A.10%
- B.5%
- C.15%
- D.20%
- A.30天
- B.61天
- C.91天
- D.182天
- A.1个月
- B.2个月
- C.4个月
- D.6个月
- A.发行价格
- B.净值
- C.市值
- D.-面值
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
- 132
-
开立证券账户应坚持的原则是（ ）
- A.合法性与及时性
- B.合法性与真实性
- C.及时性与全面性
- D.及时性与真实性
- A.每股价格
- B.每份基金价格
- C.每百元面值债券的价格
- D.每份权证价格
- A.1万手
- B.5万手
- C.1万张
- D.5万张
- A.派生出来
- B.同向
- C.附加
- D.对冲
- A.营业部电脑系统
- B.交易所电脑主机
- C.营业部终端处理机
- D.场内交易员
- A.警告
- B.罚款
- C.暂停其从事证券业务
- D.记过
- A.资产市值
- B.资产净值
- C.资产总值
- D.资产平均值
- A.当日
- B.次日
- C.第三日
- D.第四日
- 140
-
证券登记结算机构应该设立（ ）。
- A.交易结算保证金
- B.员工奖励基金
- C.职工培训基金
- D.结算风险基金
- 141
-
新股竞价发行的最大缺陷是（ ）
- A.广泛的市场性
- B.一、二级市场的联动性
- C.经济高效性
- D.股价的被操纵性
- A.全价交易、全价结算
- B.净价交易、净价结算
- C.净价交易、全价结算
- D.全价交易、净价结算
- A.主板
- B.创业板
- C.中小企业板
- D.代办股份转让系统
- A.1倍以上5倍以下
- B.3万元以上30万元以下
- C.3万元以上10万元以下
- D.1万元以上10万元以下
- 145
-
债券买断式回购交易也称（ ）。
- A.封闭式回购
- B.开放式回购
- C.一次性回购
- D.双向回购
- A.为单一客户办理集合资产管理业务
- B.为单一客户办理定向资产管理业务
- C.为单一客户办理专项资产管理业务
- D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A.回购交易更多的具有长期融资的属性
- B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
- C.从性质上看，回购交易属于资本市场
- D.债券回购期限一般不超过一年
- 148
-
证券自营业务的特点不包括（ ）．
- A.决策的自主性
- B.交易的风险性
- C.收益的不确定性
- D.政策的无监控性
- A.配股公告日
- B.配股公司后一天
- C.配股登记日
- D.配股登记后一天
- A.100万元
- B.200万元
- C.300万元
- D.500万元
