我
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- A.执行现金管理规定
- B.执行支票管理规定
- C.审核报销凭证
- D.向有关部门报送财务报表
- 正确
- 错误
- A.建立防火墙制度
- B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- C.应建立独立的实时监控系统
- D.建立完备的业绩考核和激励制度
- A.柜台委托
- B.自助委托
- C.函电委托
- D.电话委托
- A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- B.派遣合格代表入场从事证券交易活动
- C.维护投资者和证券交易所的合法权益
- D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
- A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
- B.净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
- C.我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
- D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
- 46
-
办理委托手续包括（ ）。
- A.投资者受理委托
- B.投资者填写委托单
- C.证券经纪商受理委托
- D.证券经纪商填写委托单
- 47
-
证券账户管理包括（ ）。
- A.证券账户的开立
- B.证券账户挂失补办
- C.证券账户注册资料查询与变更
- D.证券账户合并与注销
- A.合规风险
- B.政策风险
- C.市场风险
- D.经营风险
- A.事先预警
- B.实时监控
- C.事后监察
- D.行业检查
- A.可转债的存续期
- B.流通股价格
- C.持有人要求
- D.公司财务情况
- A.审查代理协议的格式及其合法性
- B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
- C.检查会员的内部风险控制制度
- D.全面检查会员遵守法律法规情况
- A.证券发行人订立普通合同
- B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
- C.发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
- D.发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%
- 53
-
在证券清算中，（ ）。
- A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
- C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
- D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
- A.自主报价
- B.格式化询价
- C.确认成交
- D.清算与交收
- A.证券登记有利于保障投资者合法权益
- B.证券登记是证券交易所的行为
- C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
- D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
- A.电话委托
- B.柜台委托
- C.自助终端委托
- D.网上委托
- A.按合同约定承担投资风险
- B.保证委托资产来源及用途的合法性
- C.按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
- D.不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
- B.证券经纪商代理业务范围和权限
- C.委托、交收的方式、时间、内容和要求
- D.投资者应履行的交收责任
- A.换券
- B.现金交割
- C.提前赎回
- D.拆借资金
- A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
- B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
- C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
- D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
- A.1亿元
- B.2亿元
- C.3亿元
- D.5亿元
- A.转股申请不能撤单
- B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
- C.可转换公司债券转股的最小单位为一股
- D.可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
- A.风险意识
- B.参与意识
- C.投机意识
- D.风险辨别能力
- A.政府债券．
- B.公司债券
- C.金融债券
- D.地方政府债券
- A.发售
- B.申购
- C.赎回
- D.交易
- A.具有会员资格
- B.取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
- C.缴纳席位费
- D.交纳一定的保证金
- A.投资水平
- B.风险意识
- C.参与意识
- D.风险识别能力
- A.认购方式不同
- B.发行价格的确定方式不同
- C.认购成功者的确认方式不同
- D.承销方式不同
- A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
- B.法人也可以买卖证券
- C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
- D.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
- A.按合同约定获得债券出质融入资金款项
- B.收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
- C.回购期间拥有债券质权
- D.在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
- A.回购期限
- B.首次资金清算额
- C.成交日期
- D.法定代表人(或授权人)签字
- A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
- B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人 民币
- C.债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元 面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
- D.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币， 且其中单只A股的交易数量不低于20万股
- A.投资理念与投资策略
- B.投资决策与风险控制
- C.收益分配
- D.信息披露
- A.综合指数
- B.成分指数
- C.分类指数
- D.合成指数
- A.客户开户基本情况
- B.客户委托的基本情况
- C.客户证券账户的库存情况
- D.客户资金账户的余额
- A.证券从业人员
- B.证券交易所工作人员
- C.证券管理机构工作人员
- D.国家机关工作人员
- A.债券融人方
- B.正回购方
- C.债券卖出方
- D.逆回购方
- A.送股
- B.增发新股
- C.配股
- D.降低转股价格
- A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的ll0%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%
- B.申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
- C.即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
- D.即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格
- A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
- B.开立非上市股份有限公司股份转让账户
- C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
- D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- A.流动性
- B.收益性
- C.风险性
- D.安全性
- A.证券交易所交易经手费
- B.通讯费用
- C.单证制作费用
- D.支付给证券登记结算机构的费用
- A.规范履行信息披露义务
- B.股东权益为正值或净利润为正值
- C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
- D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
- A.融入资金方
- B.出质债券方
- C.融出资金方
- D.卖出回购方
- A.可以简化操作手续，提高清算效率
- B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- C.清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
- D.清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
- A.客户开户的基本情况
- B.客户委托的有关事项
- C.股东账户中的库存证券种类和数量
- D.资金账户中的资金余额
- A.4天回购
- B.28天回购
- C.63天回购
- D.273天回购
- A.管理风险
- B.经营风险
- C.合规风险
- D.市场风险
- A.双向过户原则
- B.净额清算原则
- C.逐日盯市原则
- D.货银对付原则
- A.证券账户管理
- B.资金账户管理
- C.证券委托买卖
- D.证券清算交割
- A.无偿送股比例
- B.有偿送股比例
- C.有效送股比例
- D.约定送股比例
- A.中国人民银行
- B.中国银监会
- C.财政部
- D.中国国债登记结算公司
- A.中国证监会
- B.证券交易所
- C.证券公司
- D.证券登记结算机构
- A.T日，投资者申购
- B.T+2日，对申购资金进行验资
- C.T+3日，公布中签率
- D.T+4日，公布摇号中签结果
- A.A股账户
- B.B股账户
- C.基金账户
- D.专门账户
- A.客户信用证券账户
- B.客户信用资金账户
- C.客户信用交易担保资金账户
- D.客户信用资金账户
- A.发行人
- B.交易组织者
- C.持有人
- D.运行监督人
- A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
- B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.将自营账户借给他人使用
- D.委托其他证券公司代为买卖证券
- A.T+1日16：00
- B.T+0日16：00
- C.T+1日17：00
- D.T+0日17：00
- 100
-
涨跌幅价格的计算公式为（ ）。
- A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
- B.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
- C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
- D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
- A.T
- B.T+3
- C.T+6
- D.T+11
- A.5%
- B.7%
- C.10%
- D.12%
- A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
- B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
- C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
- D.当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额
- A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
- B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
- C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
- D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
- A.1991
- B.1992
- C.1993
- D.1994
- A.100股
- B.500股
- C.1000股
- D.1500股
- A.首次公开发行登记
- B.增发新股登记
- C.送股和配股登记
- D.发放现金股利登记
- A.2年
- B.3年
- C.4年
- D.5年
- A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
- B.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
- C.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
- D.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
- A.9200
- B.1200
- C.8000
- D.1350
- A.柜台代理买卖
- B.证券交易所代理买卖
- C.证券公司代理买卖
- D.投资者自行买卖
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.证券与资金管理分离
- B.券商托管证券与银行存管资金
- C.券商与银行分工明确
- D.专业和高效相结合<span></span>
- A.基本风险和非基本风险
- B.系统风险和非系统风险
- C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
- D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
- A.上市证券
- B.非上市证券
- C.以上两者都有
- D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
- A.口头或书面警示
- B.约见谈话
- C.限制相关证券账户交易
- D.罚款
- A.证券营业部
- B.证券公司
- C.证券登记结算公司
- D.证券交易所
- A.100%
- B.300%
- C.500%
- D.600%
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.席位；席位
- B.证券账户；证券账户
- C.席位；证券账户
- D.证券账户；席位
- A.小于
- B.大于
- C.等于
- D.无规定
- A.冻结期
- B.交易期
- C.等候期
- D.封闭期
- 123
-
开立证券账户应坚持（ ）的原则。
- A.合法性和真实性
- B.合法性和同一性
- C.同一性和真实性
- D.合法性和有效性<span></span>
- A.1999
- B.2000
- C.2001
- D.2002
- A.最近的中期会计报告
- B.最近3个会计年度的审计结果
- C.最近2个会计年度的审计结果
- D.最近1个会计年度的审计结果
- A.申请材料送交日为T-4日前
- B.提交公告申请日为T-1日前
- C.公告刊登日为T日
- D.股权登记日为T+3日
- A.债券回购成交通知单
- B.交易系统生成的成交单
- C.回购成交合同
- D.附属协议
- 128
-
交收是清算的后续与（ ）。
- A.保证
- B.基础
- C.内容
- D.完成
- A.1
- B.3
- C.6
- D.12
- A.期货交易
- B.远期交易
- C.期权交易
- D.债券交易
- A.每1个月
- B.每3个月
- C.每6个月
- D.每12个月
- A.股票
- B.债券
- C.基金
- D.以上都可以
- A.证券经营机构下班时间
- B.国家规定的下班时间
- C.24点
- D.证券交易所营业终了之时
- A.证券交易所的前市交易
- B.上市交易
- C.店头交易
- D.证券交易所的后市交易
- A.400000
- B.18182
- C.33333
- D.2000000
- A.自营业务账户、席位情况
- B.自营业务交易量
- C.自营风险监控报告
- D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
- A.0．1%
- B.0．2%
- C.0．4%
- D.0．5%
- A.1/2
- B.1/3
- C.1/4
- D.2/3
- 139
-
实现证券与价款的收付称为（ ）。
- A.清算
- B.结算
- C.交割
- D.交收
- A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
- B.清算和交收两个过程统称为“结算”
- C.正确的清算结果能保证交收顺利进行
- D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
- A.R日(R为到期日)14：00
- B.R+1日(R为到期日)14：00
- C.R日(R为到期日)17：00
- D.R+1日(R为到期日)17：00
- A.真实性
- B.齐备性
- C.一致性
- D.有效性
- A.1手
- B.10手
- C.100手
- D.1000手
- 144
-
下列四种表述中，正确的是（ ）。
- A.证券清算又称证券结算
- B.证券交收简称证券结算
- C.证券清算又称证券交收
- D.证券清算与交收两个过程统称为证券结算
- A.证券公司
- B.证券登记结算机构
- C.证券交易所
- D.上市公司
- A.卖方
- B.买方
- C.委托方
- D.代理方
- A.网上竞价发行
- B.网上定价发行
- C.网上累计投标询价发行
- D.网上定价市值配售
- A.无效委托指令
- B.一个月有效委托指令
- C.当日有效委托指令
- D.一周有效委托指令
- A.证券交易所
- B.证券结算机构
- C.证券公司
- D.上市公司
- A.外汇账户
- B.B股资金账户
- C.B股账户
- D.证券账户
