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- 44
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对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。（ ）
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- A.买断式回购按照到期值进行申报
- B.融券方申报“卖出”
- C.交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者
- D.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.建立防火墙制度
- B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
- D.证券公司应建立独立的实时监控系统
- A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
- B.看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
- C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
- D.金融期权合约的买入者需支付期权费
- A.最低为11．24元
- B.最高为13．26元
- C.最低为11．14元
- D.最高为13．62元
- A.合格境外机构投资者由其托管人作为结算公司的结算参与人
- B.托管人在办理结算业务前，应当与结算公司签订结算协议
- C.托管人应当在结算公司开立结算备付金账户
- D.托管人结算备付金账户的日末余额不得低于结算公司核定的最低结算备付金限额
- A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
- B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
- C.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
- D.有符合《证券法》规定的注册资本
- A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
- B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》
- C.坚持了解客户原则
- D.必须忠实办理受托业务
- A.R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的红股明细数据
- B.R日，红股到账，直接记入股东的证券账户
- C.可流通股份所派生的红股可上市交易
- D.非流通股份所派生的红股不随原股锁定，可进入流通
- A.建立自营业务的逐日盯市制度
- B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
- C.完善风险监控量化指标体系
- D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- A.电脑交易系统的故障
- B.电脑软件的故障
- C.市场宏观条件的恶劣
- D.交易系统容量过小
- A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
- B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
- C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
- D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
- A.证券公司与客户必须是“一对一”
- B.投资范围有限定性和非限定性之分
- C.必须在单一客户的账户中经营运作
- D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
- B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
- C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
- D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
- A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
- B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
- C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
- D.乙方不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证
- A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
- C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
- D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
- A.规范履行信息披露义务
- B.股东权益为正值或净利润为正值
- C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
- D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
- A.现金红利发放日为T＋11
- B.申请材料送交日为T—5
- C.公告刊登日为T—1
- D.最后交易日为T＋6
- A.转股申请不能撤单
- B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
- C.可转换公司债券转股的最小单位为1股
- D.可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
- A.安全保管集合资产管理计划资产
- B.出具资产托管报告
- C.执行证券公司的投资或者清算指令
- D.负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
- A.各类证券公司都能从事的证券业务
- B.是一种以盈利为目的的经营行为
- C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
- B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
- C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
- D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
- A.在交易所上市交易满3个月
- B.股东人数不少于4000人
- C.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
- D.股票发行公司已经完成股权分置改革
- A.最近3年连续亏损
- B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
- C.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
- D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月
- A股交易为0．01元人民币基金、<span></span>权证<span></span>交易为0．001元人民币
- B股交易为0．01港元债券质押式回购交易为<span><span>0.001</span></span>元人民币
- A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称
- B.因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整
- C.集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产
- D.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外
- A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称
- B.因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整
- C.集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产
- D.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外
- A.房屋交易
- B.债券交易
- C.存货单交
- D.基金交易
- A.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
- B.融资保证金比例＝保证金/(融资买入证券数量X买入价格)X100%
- C.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%
- D.融券保证金比例＝保证金/(融券卖出证券数量X卖出价格)×100%
- A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要
- B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头
- C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求
- D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作
- A.银行将受托保管的债券进行回购交易
- B.政策性银行借入债券从事证券回购交易
- C.将回购资金用于解决短期流动需要
- D.将回购资金用于固定资产投资
- A.依法设立且满1年
- B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
- C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
- D.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
- A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
- B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
- C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
- D.连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
- A.证券交易所
- B.证券登记结算机构
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
- A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
- B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
- C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
- D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
- A.以营利为目的的业务
- B.新闻出版业
- C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D.为他人提供担保
- A.可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票
- B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
- C.转股申报，可以撤单
- D.可转债的转股申报优先于买卖申报
- A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
- B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易
- D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
- A.首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
- B.增发上市的股票
- C.暂停上市后恢复上市的股票
- D.证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
- A.全国银行间债券回购期限最短为1天
- B.全国银行间债券回购期限最长为1年
- C.银行间债券市场回购的期限最长不得超过4个月
- D.参与者可在1天到1年之间自由选择回购期限，不得展期
- A.上期平均价
- B.波动率
- C.到期平均回购利率
- D.回购天数
- A.1家
- B.2家
- C.3家
- D.5家
- A.9：00～9：30
- B.9：15～9：25
- C.9：25～9：30
- D.9：10～9：25
- A.集合性
- B.投资范围有限定性和非限定性之分
- C.综合性
- D.通过专门账户经营运作
- A.集合性
- B.投资范围有限定性和非限定性之分
- C.综合性
- D.通过专门账户经营运作
- A.A股股票
- B.B股股票
- C.国债
- D.基金
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.申报单位为手，10元标准券为1手
- B.申报单位为手，100元标准券为1手
- C.申报单位为手，10000元标准券为1手
- D.申报单位为手，l000元标准券为1手
- A.3
- B.6
- C.9
- D.12
- A.以代理人的身份从事证券交易
- B.收入来源为收取的佣金
- C.不承担交易中的价格风险
- D.收入来源为买卖价差
- A.100
- B.1000
- C.10000
- D.100000
- A.佣金
- B.手续费
- C.买卖差价
- D.投资收入
- A.20%
- B.50%
- C.70%
- D.100%
- A.清算发生财产实际转移
- B.交收发生财产实际转移
- C.清算、交收均不发生财产实际转移
- D.清算、交收均发生财产实际转移
- A.企业活期存款利率和实际冻结天数
- B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数
- C.企业活期存款利率和实际交易天数
- D.企业一年定期存款利率和实际交易天数
- A.客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管
- B.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- C.将资产管理业务与其他业务混合操作
- D.内幕交易或者操纵市场
- A.分级结算
- B.企业结算
- C.投资者结算
- D.银行结算
- A.第一种
- B.第二种
- C.第三种
- D.都不适用
- A.转托管
- B.双重托管
- C.指定托管
- D.复合托管
- A.乙、甲、丙
- B.甲、丙、乙
- C.甲、乙、丙
- D.丙、乙、甲
- A.B股
- B.A股
- C.基金
- D.债券
- 121
-
下列不属于委托人权利的是（ ）。
- A.自由选择经纪商
- B.自由买卖、赠与式质押自己名下的证券
- C.对证券交易过程的知情权
- D.随时变更或撤销委托
- A.经济性
- B.可靠性
- C.安全性
- D.高效性
- 123
-
公开原则的核心要求是（ ）。
- A.上市公司的信息披露及时
- B.证券公司公开业务
- C.实现市场信息公开化
- D.证券交易实现社会化
- A.证券业协会
- B.开户代理机构
- C.证券交易所
- D.证监会
- A.承销购买方式
- B.支付购买方式
- C.招标购买方式
- D.同一价购买方式
- A.过户费
- B.结算费
- C.手续费
- D.清偿费
- A.0．03%
- B.3%
- C.0．3%
- D.0．1%
- A.100%
- B.130%
- C.150%
- D.180%
- A.投资者
- B.托管人
- C.结算公司
- D.交易所
- A.154
- B.152
- C.151
- D.153
- A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
- B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
- C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
- D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.100%
- A.与他人共用一个席位
- B.会员转让交易席位
- C.将席位出租
- D.退回交易所席位
- A.1000人
- B.2000人
- C.3000人
- D.4000人
- A.公司制
- B.会员制
- C.合同制
- D.合伙制
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.证券交易所
- B.登记结算公司
- C.开户的商业银行
- D.中国证监会
- A.挪用客户交易结算资金
- B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
- C.在批准的营业场所之外接受客户委托
- D.降低证券交易收费标准
- A.债权
- B.股权
- C.期货
- D.期权
- A.股价容易被操纵
- B.两级市场的联动性
- C.市场广泛
- D.经济高效
- A.15元
- B.14．98元
- C.14．99元
- D.不能成交
- A.“每百元资金到期年收益”
- B.“每百元面值的价格”
- C.“每百元面值债券到期购回价格”
- D.“每百元票面收益率”
- A.15
- B.5
- C.30
- D.10
- A.证券交易所
- B.国务院
- C.中国人民银行
- D.中国证监会
- A.为单一客户办理定向资产管理业务
- B.为多个客户办理集合资产管理业务
- C.为特别客户办理一般资产管理业务
- D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A.决策的自主性
- B.交易的风险性
- C.收益的不确定性
- D.交易价格的自主性
- A.政府
- B.经纪人
- C.交易对手
- D.证券交易所
- A.R；5
- B.R；10
- C.R＋1；5
- D.R＋1；10
- A.卖方
- B.买方
- C.委托方
- D.代理方
- A.m/(b×e)
- B.m/(b×c)
- C.m/(b×f)
- D.m/(b×d)
- A.T＋3
- B.T＋4
- C.T＋5
- D.T＋6
- A.半年
- B.1年
- C.2年
- D.3年
- A.价格优先、时间优先
- B.价格优先、客户优先
- C.时间优先、客户优先
- D.数量优先、客户优先
- 154
-
证券经纪业务的特点不包括（ ）。
- A.业务对象的单一性
- B.证券经纪商的中介性
- C.客户指令的权威
- D.客户资料的保密性。
- 155
-
（ ）交易不收过户费。
- A.国债
- B.股票
- C.基金
- D.债券
- A.不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币
- B.不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
- C.不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币
- D.不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
- A.9999500股
- B.99999500股
- C.999999500股
- D.1000000000股
- 158
-
国债买断式回购初始结算交收日(T＋1日)日终，结算参与人T＋1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（ ）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
- A.按成交顺序由前往后
- B.按成交顺序由后往前
- C.按成交编号由前往后
- D.按成交编号由后往前
- A.客户信用风险
- B.市场风险
- C.业务规模及集中度风险
- D.业务管理风险
- A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
- B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
- C.在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
- D.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
