我
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.正确
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- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
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- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.互换期权
- B.外汇期货
- C.利率期货
- D.股权类期货
- A.7天
- B.14天
- C.21天
- D.1个月
- A.效率优先
- B.价格优先
- C.客户优先
- D.时间优先
- A.投资目标
- B.投资范围
- C.投资组合设计
- D.风险揭示
- A.以借还借
- B.现金抵券
- C.买券还券
- D.直接还券
- A.自动托管
- B.随处通买
- C.哪买哪卖
- D.转托不限
- A.交易性过户
- B.非交易性过户
- C.账户挂失转户
- D.财产分割过户
- E.法院判决过户
- A.注册资本金在一定金额以上
- B.具有良好的信誉和经营业绩
- C.按规定缴纳各项会员经费
- D.连续二年盈利
- E.经中国证监会依法批准设立
- A.意向申报
- B.定价申报
- C.双边报价
- D.成交申报
- A.按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
- B.坚持客户适当性管理原则
- C.忠实办理受托业务
- D.向其他利益企业提供客户资料
- A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
- C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
- D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
- A.投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
- B.客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全
- C.实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务
- D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
- A.安全保管集合资产管理计划资产
- B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
- C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
- D.出具资产托管报告
- A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
- B.持有者可按规定将股票转换为债券
- C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
- D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
- A.更多地具有长期融资的属性
- B.更多地具有短期融资的属性
- C.结合了期货交易和远期交易的特点
- D.结合了现货交易和远期交易的特点
- A.增发新股
- B.权益分派
- C.公积金转增股本
- D.配股
- A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
- B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
- C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
- D.在国家法定假日，证券交易所市场不休市
- A.了解身份、财产与收入状况、风险偏好
- B.按规定缴存交易结算资金
- C.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
- D.接受交易结果，并履行交割清算义务
- A.流动性
- B.收益性
- C.风险性
- D.安全性
- E.公平性
- A.最近6个月净资本均在50亿元以上
- B.最近一次证券公司分类评级为B．类
- C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
- D.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
- A.采用无纸化交易方式
- B.上海证券交易所以1000股为一单位
- C.深圳证券交易所以1000股为一单位
- D.目前实行T+0回转交易制度
- E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
- A.佣金
- B.过户费
- C.印花税
- D.风险保证金
- A.法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件
- B.加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件
- C.法人同名证券账户卡及复印件
- D.银行结算账户证明文件原件
- A.印花税
- B.手续费
- C.监管费
- D.应收的现金分红、利息
- A.意向申报
- B.定价申报
- C.双边报价
- D.成交申报
- A.按合同约定承担投资风险
- B.参与和退出集合资产管理计划
- C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D.保证委托资产来源及用途的合法性
- A.必须通过境外的证券代理商进行
- B.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员
- C.驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统
- D.B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
- A.客户开发
- B.客户资料管理
- C.客户需求调查
- D.客户个性化服务
- E.客户一般化服务
- A.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
- B.上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
- C.公正地处理证券交易中的违法违规行为
- D.公正地办理证券交易中的各项手续
- A.证券公司
- B.商业银行
- C.证券交易所
- D.中国证券登记结算有限责任公司境外
- A.商业银行与商业银行
- B.商业银行与其他参与者
- C.商业银行与人民银行
- D.其他参与者与其他参与者
- A.中央登记结算公司统一托管
- B.证券公司法人集中托管
- C.投资者指定交易
- D.证券营业部托管
- E.证券服务部托管
- A.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
- B.A股和B股对应的股票代码相同
- C.申报价格代表股东大会议案
- D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
- A.证券账户、结算账户的设立
- B.证券存管与过户
- C.受托派发证券权益
- D.上市证券的清算与交收
- A.投资决策执行情况
- B.自营资产质量
- C.自营盈亏情况
- D.自营业务账户、席位情况
- A.证券交易风险提示
- B.证券知识普及
- C.证券公司基本信息公示
- D.证券法规宣传
- A.非银行金融机构与非金融机构
- B.商业银行与非金融机构
- C.商业银行与非银行金融机构
- D.商业银行与商业银行
- A.本公司
- B.资产托管机构
- C.与资产托管机构有关联方关系的公司
- D.与本公司有关联方关系的公司
- A.权证
- B.金融期货
- C.金融期权
- D.可转换债券
- A.管理公司
- B.托管机构
- C.境内代办处
- D.名义持有人
- A.自营业务部门
- B.投资决策机构
- C.董事会
- D.理事会
- A.数量
- B.品种
- C.证券账号
- D.价格
- A.客户交易结算资金第三方存管
- B.会员分级结算
- C.新股发行现金申购
- D.客户交易结算资金独立存管
- A.市场指数的收益率
- B.市场指数的风险度
- C.市场指数的透明度
- D.市场指数的覆盖率
- A.2004年12月6日
- B.2005年3月21日
- C.2006年2月14日
- D.2007年5月16日
- A.交易席位
- B.证券账户
- C.清算编号
- D.资金账户
- A.A．股
- B.B．股
- C.债券
- D.权证
- A.清算不发生财产实际转移
- B.交收不发生财产实际转移
- C.清算、交收均不发生财产实际转移
- D.清算、交收均发生财产实际转移
- A.10
- B.20
- C.30
- D.停牌至14:57分
- 110
-
以下不属于股份登记的是（ ）。
- A.首次公开发行登记
- B.增发新股登记
- C.送股和配股登记
- D.发放现金股利登记
- A.1倍以上5倍以下
- B.3万元以上30万元以下
- C.3万元以上10万元以
- D.1万元以上10万元以下
- A.中国证监会
- B.交易所
- C.国家外汇管理局
- D.国务院
- A.在资产净值的基础上另一定的手续费
- B.以资产净值确定
- C.在资产总值的基础上加一定的手续费
- D.以资产总值确定
- A.对话报价
- B.双边报价
- C.公开报价
- D.格式化询价
- A.证券公司
- B.资产管理公司
- C.信托公司
- D.基金公司
- A.经营风险
- B.政策风险
- C.市场风险
- D.法律风险
- A.第一个月的20日
- B.第一个月的15日
- C.第三个月的20日
- D.第三个月的15日
- A.周一、周三、周五
- B.周五
- C.周二、周四
- D.周一至周五
- A.合法的证券公司
- B.投资品种的选择
- C.委托买卖方式的选择
- D.全权委托投资
- A.重点防范原则
- B.综合防范原则
- C.二者都是
- D.二者都不是
- A.按抽签决定认购成功者
- B.按价格优先原则决定认购成功者
- C.按时间优先原则决定认购成功者
- D.按客户优先原则决定认购成功者
- A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
- B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
- C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
- D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
- A.年收益率
- B.利息收入
- C.日收益率
- D.到期回购价
- A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
- B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
- C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
- D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
- A.1000股(份)
- B.1000手
- C.100股(份)
- D.100手
- A.证券结算风险基金
- B.上海证券交易所
- C.守约方
- D.投资者保护基金
- A.约见谈话
- B.要求相关投资者提交书面承诺
- C.限制相关证券账户交易
- D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- A.股票
- B.另一种债券
- C.期货
- D.现金
- A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
- B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
- C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
- D.交易手续简单、清晰，费时少
- A.证券公司
- B.基金公司
- C.信托公司
- D.资产管理公司
- A.10,000,000
- B.999,999,000
- C.99,999,000
- D.9,999,000
- A.融资专用资金账户
- B.融券专用证券账户
- C.客户信用交易担保资金账户
- D.客户信用交易担保证券账户
- A.3天回购
- B.7天回购
- C.14天回购
- D.63天回购
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.优先股票
- B.基金证券
- C.有价证券
- D.可转换债券
- 136
-
证券交易的公平原则是指（ ）。
- A.证券交易是一种面向社会公开的交易活动
- B.参与交易的各方应当获得平等的机会
- C.应当公正地对待证券交易的参与各方
- D.要求市场充分的透明度和公信度
- A.决策的自主性
- B.价格的波动性
- C.交易的风险性
- D.收益的不稳定性
- A.开设柜台的金融机构
- B.投资者
- C.证券交易所
- D.证券登记结算机构
- A.每月
- B.每季度
- C.每半年
- D.每年
- A.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- B.眼价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
- C.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
- D.在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
- A.30亿元
- B.40亿元
- C.50亿元
- D.60亿元
- A.只能是证券公司
- B.包括有资金实力的个人
- C.包括其他金融机构
- D.无严格限制
- A.建立专用自营账户
- B.将自营账户借给他人使用
- C.使用他人名义和非自营席位变相自营
- D.账外自营
- 144
-
我国证券市场的建立始于（ ）年。
- A.1990
- B.1986
- C.1990
- D.1984
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.总资产
- B.净资产
- C.注册资本
- D.自有资本
- A.9:00至12:00、13:00至16:00
- B.9:30至11:30、13:00至15:00
- C.15:00至15:30
- D.9:15至11:30,13:00至15:00
- A.基金份额净值
- B.基金份额总值
- C.基金份额平均值
- D.基金份额市值
- A.1，5%
- B.3，8%
- C.5，10%
- D.2，10%
- A.商业银行
- B.证券交易所
- C.证券公司
- D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
- A.1手或其整数倍
- B.100手或其整数倍(债券质押式)
- C.10张或其整数倍
- D.1000手或其整数倍
- A.实际股票价格
- B.实际的股价指数
- C.投资组合总市值
- D.上证50指数
- A.同业中心
- B.中央国债登记结算有限责任公司
- C.中国人民银行
- D.中国银行业监督管理委员会
- A.9:15—11:30、13:30—15:15
- B.9:00—11:00、13:00—15:00
- C.9:15—11:30、13:00—15:00
- D.9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
- A.可转换债券
- B.优先股
- C.转配股
- D.人民币特种股票
- A.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
- B.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
- C.一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
- D.会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用
- A.有形服务
- B.交易通道服务
- C.信息咨询服务
- D.技术服务
- A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数
- B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数
- C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数
- D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数
- A.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
- B.股票交易只能在证券交易所进行
- C.在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
- D.暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易
- A.主板上市的
- B.中小企业板上市的
- C.代办股份转让系统上市的
- D.二板上市的
