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- A. A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
- B. 基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
- C. B股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元
- D. 债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0．005元人民币
- A. 净额清算
- B. 等额清算
- C. 钱货两清
- D. 等价交换
- A. 具有会员资格
- B. 取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
- C. 缴纳席位费
- D. 交纳一定的保证金
- A. 由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
- B. 证券公司需与客户签订资产管理合同
- C. 证券公司使用客户委托的资产
- D. 证券公司实现客户资产的稳定增值
- A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
- B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
- C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
- D. 以其他方法操纵证券交易价格
- A. 依法设立且满1年
- B. 承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
- C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
- D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形
- A. 保证客户资金安全
- B. 维护投资者利益
- C. 控制证券行业风险
- D. 维护市场稳定
- A. 本金风险
- B. 流动性风险
- C. 操作风险
- D. 价差风险
- A. 工作单位证明
- B. 本人身份证
- C. 银行存款账户证明
- D. 证券账户卡
- A. 流动性
- B. 稳定性
- C. 证券市场的高效率
- D. 证券市场的低成本
- A. 回购期限
- B. 首次资金清算额
- C. 成交日期
- D. 法定代表人(或授权人)签字
- A. 按合同约定承担投资风险
- B. 保证委托资产来源及用途的合法性
- C. 按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
- D. 不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- A. 转股申请不能撤单
- B. 可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
- C. 可转换公司债券转股的最小单位为一股
- D. 可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
- A. 1天企业债回购
- B. 2天企业债回购
- C. 3天企业债回购
- D. 7天企业债回购
- A. 企业债
- B. 国债
- C. 公司券
- D. 政策性金融债券
- A. 管理风险
- B. 经营风险
- C. 合规风险
- D. 市场风险
- A. 双向过户原则
- B. 净额清算原则
- C. 逐日盯市原则
- D. 货银对付原则
- A. 证券托管席位
- B. 证券余额
- C. 证券变更记录
- D. 新股配售及中签
- A. 委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机
- B. 委托指令——终端机+交易所主机
- C. 委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
- D. 委托指令——交易所主机
- A. 债券托管
- B. 债券结算
- C. 本息兑付
- D. 账务查询
- A. 安全保管集合资产管理计划资产
- B. 出具资产托管报告
- C. 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
- D. 集合资产管理计划合同约定的其他事项
- A. 网上竞价发行
- B. 网上定价发行
- C. 累计投标询价发行
- D. 定价市值配售
- A. 报价
- B. 托管
- C. 结算
- D. 结息
- A. 证券登记有利于保障投资者合法权益
- B. 证券登记是证券交易所的行为
- C. 证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
- D. 证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
- A. 申请材料送交日为T-5日前
- B. 提交公告申请日为T-1日前
- C. 公告刊登日为T日
- D. 股权登记日为T+3日
- A. 权利和义务
- B. 业务规则
- C. 责任
- D. 操作流程
- A. 自营规模
- B. 风险限额
- C. 资产配置
- D. 业务授权
- A. 在会员范围内通报批评
- B. 暂停或者限制交易
- C. 取消会员资格
- D. 罚金
- A. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
- B. 符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更
- C. 因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户
- D. 交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
- A. 柜台委托
- B. 自助委托
- C. 函电委托
- D. 电话委托
- A. 交易价格
- B. 挂牌日
- C. 摘牌日
- D. 交易的起止日期
- A. 投资理念与投资策略
- B. 投资决策依据、投资程序与风险控制
- C. 投资规模与投资方
- D. 投资限制
- A. 保证委托资产来源及用途的合法性
- B. 除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- C. 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- D. 知情的权利
- A. 建立防火墙制度
- B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
- C. 应建立独立的实时监控系统
- D. 建立完备的业绩考核和激励制度
- A. 股票、债券
- B. 证券投资基金
- C. 集合资产管理计划
- D. 短期融资券
- A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
- C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
- D. 按对客户融资业务规模的l0%计算风险准备
- A. 交易行为的自主性
- B. 选择交易价格的自主性
- C. 选择交易方式的自主性
- D. 选择交易品种的自主性
- A. 警告
- B. 3万元人民币以下的罚款
- C. 暂停其债券交易业务资格
- D. 取消其债券交易业务资格
- A. 凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
- B. 证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
- C. 必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
- D. 财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
- A. 5
- B. 10
- C. 50
- D. 100
- A. 业务对象的广泛性
- B. 证券经纪商的中介性
- C. 客户指令的权威性
- D. 客户资料的保密性
- A. 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
- B. 当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
- C. 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
- D. 当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 证券交易
- B. 证券登记结算机构
- C. 中国证监会
- D. 证券公司
- A. 2736．68
- B. 2737．32
- C. 2737．68
- D. 2741．68
- A. 没有价格上的限制
- B. 成交迅速
- C. 成交率高
- D. 我国目前采用此种委托方式较多
- A. 5个
- B. 6个
- C. 7个
- D. 8个
- A. 100%
- B. 200%
- C. 300%
- D. 400%
- A. 证券经纪商受理委托
- B. 证券经纪商提供账号．
- C. 签订投资协议书
- D. 提交证券交易意向书
- A. 维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
- B. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
- C. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数摄×市价)
- D. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数摄×市价+利息及费用)
- A. 1万张
- B. 5万张
- C. 10万张
- D. 100万张
- A. 公示处分
- B. 警告
- C. 没收非法所得
- D. 罚款
- A. 营业部电脑系统
- B. 交易所电脑主机
- C. 营业部终端处理机
- D. 场内交易员
- A. 招标购买方式
- B. 承销购买方式
- C. 同一价购买方式
- D. 支付购买方式
- A. 股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
- B. 股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
- C. 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
- D. 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
- A. 100份基金份额
- B. 1份基金份额
- C. 100元人民币
- D. 1元人民币
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 经济性
- B. 高效性
- C. 低风险性
- D. 市场性
- A. 证券公司注册地中国证监会派出机构．
- B. 证券交易所
- C. 证券登记结算机构
- D. 中国证监会
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 每500万元注册资本可开立一个
- 118
-
下列四种表述中，正确的是（ ）。
- A. 证券清算又称证券结算
- B. 证券交收简称证券结算
- C. 证券清算又称证券交收
- D. 证券清算与交收两个过程统称为证券结算
- A. 1
- B. 3
- C. 6
- D. 12
- A. 购买渠道
- B. 购买时机
- C. 忠诚度
- D. 投资动机
- A. 营业部迁址
- B. 公司更名
- C. 席位转让
- D. 总经理变更
- A. 10手
- B. 100手
- C. 500手
- D. 5000手
- A. 挪用客户的证券或资金
- B. 接受客户的全权委托
- C. 为客户提供信用交易
- D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
- A. 股票
- B. 政府债券
- C. 资产抵押证券
- D. 权证
- A. 网上竞价发行
- B. 网上定价发行
- C. 网上累计投标询价发行
- D. 网上定价市值配售
- A. 25000
- B. 2500
- C. 100
- D. 10
- 127
-
债券买断式回购交易也称（ ）。
- A. 封闭式回购
- B. 开放式回购
- C. 一次性回购
- D. 双向回购
- A. 无效委托指令
- B. 一个月有效委托指令
- C. 当日有效委托指令
- D. 一周有效委托指令
- A. 交易席位
- B. 证券账户
- C. 清算编号
- D. 资金账户
- A. 证券经纪
- B. 证券投资咨询
- C. 财务顾问
- D. 证券自营
- A. 当日已成交的平均价
- B. 当日最高和最低成交价格之间协商
- C. 当日最高成交价
- D. 当日最低成交价
- A. 开盘前
- B. 13：00前
- C. 收盘前
- D. 22：00前
- A. 100
- B. 1000
- C. 10000
- D. 100000
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 无限制
- 135
-
国债买断式回购按（ ）进行申报。
- A. 每百元面值债券年收益率
- B. 每百元面值债券到期购回价
- C. 每千元面值债券年收益率
- D. 每千元面值债券到期购回价
- A. 卖方
- B. 买方
- C. 委托方
- D. 代理方
- A. ST
- B. *ST
- C. PT
- D. *PT
- A. 滚动交收
- B. 会计日交收
- C. 时点交收
- D. 定期交收
- A. 买入
- B. 卖出
- C. 平仓
- D. 报单
- 140
-
下列不属于经纪业务特点的是（ ）
- A. 业务对象的广泛性
- B. 客户资料的保密性
- C. 客户指令的随意性
- D. 证券经纪商的中介性
- A. 股票
- B. 债券
- C. 基金
- D. 以上都可以
- A. 买卖申报优先于转股申报
- B. 转股申报优先于买卖申报
- C. 二者没有固定的优先次序
- D. 随机进行
- A. 5
- B. 10
- C. 20
- D. 30
- A. 1998年4月1日
- B. 1995年9月1日
- C. 2000年8月1日
- D. 1992年12月1日
- A. 5
- B. 10
- C. 15
- D. 30
- A. 防止证券交易中的欺诈行为
- B. 公正地对待证券交易的参与各方
- C. 实现市场信息的公开化
- D. 保证参与交易的各方机会均等
- 147
-
网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
- A. 市场性
- B. 发行市场与交易市场的联动性
- C. 经济高效性
- D. 股价易被大资金操纵
- A. 2004年记账式(十期)
- B. 2005年记账式(二期)
- C. 2005年记账式(十期)
- D. 2004年记账式(二期)
- A. 一级
- B. 二级
- C. 三级
- D. 初始
- A. 中国入民银行
- B. 证券交易所
- C. 交易系统
- D. 结算代理入
- 151
-
证券自营业务的特点不包括（ ）．
- A. 决策的自主性
- B. 交易的风险性
- C. 收益的不确定性
- D. 政策的无监控性
- A. 10%
- B. 40%
- C. 50%
- D. 60%
- A. 2003年1月3日和2002年12月31)日
- B. 2002年12月3日和2003年1月30日
- C. 2003年12月30日和2002年1月3日
- D. 2002年12月30日和2003年1月3日
- A. 上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
- B. 深圳证券交易所免收A股过户费
- C. 上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
- D. 目前免收基金交易过户费
- A. 债券回购成交通知单
- B. 交易系统生成的成交单
- C. 回购成交合同
- D. 附属协议
- A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
- B. 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
- C. 企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- D. 银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- A. 100元
- B. 1000元
- C. 5000元
- D. 10000元
