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- A. 客户开户的基本情况
- B. 客户委托的有关事项
- C. 股东账户中的库存证券种类和数量
- D. 资金账户中的资金余额
- A. 限价卖出证券
- B. 高于限价卖出证券
- C. 低于限价卖出证券
- D. 限价买入证券
- A. 吞吐量大
- B. 流动性强
- C. 高风险
- D. 高收益
- A. 非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
- B. 某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
- C. 非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
- D. 某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
- A. 证券公司与客户必须是“一对一”
- B. 投资范围有限定性和非限定性之分
- C. 必须在单一客户的账户中经营运作
- D. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
- A. 上海证券交易所
- B. 深圳证券交易所
- C. 外汇交易中心
- D. 全国银行间同业拆借中心
- A. 决策的自主性
- B. 收益的不确定性
- C. 交易的风险性
- D. 交易过程的高效性
- A. 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的ll0%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%
- B. 申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
- C. 即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
- D. 即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格
- A. 建立了债券回购质押库制度
- B. 按证券账户核算标准券
- C. 建立债务查询系统
- D. 质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收
- A. 根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
- B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户
- C. 对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
- D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- A. 银行将受托保管的债券进行回购交易
- B. 政策性银行借人债券从事证券回购交易
- C. 将回购资金用于解决短期流动需要
- D. 将回购资金用于固定资产投资
- A. 具体投资项目的决策
- B. 确定具体的资产配置策略
- C. 确定投资事项
- D. 确定投资品种
- A. 证券交易所本身不进行证券的买卖
- B. 证券交易所本身不持有证券
- C. 证券交易所对交易双方进行监督
- D. 证券交易所为交易双方成交创造了条件
- A. 融入资金方
- B. 出质债券方
- C. 融出资金方
- D. 卖出回购方
- A. 证券管理机关工作入员
- B. 证券交易所管理入员
- C. 证券业从业入员
- D. 有过刑事犯罪记录的入员
- A. 证券账户、结算账户的设立
- B. 证券的存管和过户
- C. 证券持有人名册登记
- D. 受投资人的委托派发权益
- A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
- B. 接受上市申请，安排证券上市
- C. 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
- D. 实物证券的保管
- A. 委托人
- B. 证券经纪商
- C. 证券交易所
- D. 证券交易的对象
- A. 董事会
- B. 会员大会
- C. 专门委员会
- D. 理事会
- A. 事先预警
- B. 实时监控
- C. 事后监察
- D. 行业检查
- A. 合规风险
- B. 政策风险
- C. 市场风险
- D. 经营风险
- A. 最近2年连续亏损
- B. 因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限
- C. 在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
- D. 因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施
- A. 现金
- B. 债券
- C. 资产支持证券
- D. 房产
- A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
- B. 经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
- C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
- D. 证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
- C. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
- D. 按规定缴纳各项经费
- A. 设立满5年
- B. 属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
- C. 主营业务突出，具有持续经营记录
- D. 公司治理结构健全，运作规范
- A. 先清算后交收
- B. 清算与交收都分为证券与价款丽颂
- C. 清算是对应收应付净额的收付
- D. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交收
- A. 开户
- B. 受理
- C. 委托
- D. 交收
- A. 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
- B. 法人也可以买卖证券
- C. 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
- D. 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
- A. 认购方式不同
- B. 发行价格的确定方式不同
- C. 认购成功者的确认方式不同
- D. 承销方式不同
- A. 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
- B. 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格
- C. 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
- D. 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
- A. 申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理
- B. 每一有效申购单位配一个号
- C. 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 ．
- D. 当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码
- A. 交易过程的保密性
- B. 交易方式的特殊性
- C. 交易规则的严密性
- D. 操作程序的复杂性
- A. 按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
- B. 在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
- C. 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
- D. 在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
- A. 严格操作规程
- B. 提高员工素质
- C. 严格内部管理
- D. 提高差错或纠纷的处理效率
- A. 证券交易所
- B. 证券交易的对象
- C. 证券经纪商
- D. 委托人
- A. 按规定收取服务费用
- B. 不接受全权委托
- C. 拒绝接受不符合规定的委托
- D. 坚持为客户保密制度
- A. 自动托管
- B. 随处通买
- C. 哪买哪卖
- D. 转托不限
- A. 送红股
- B. 增发新股
- C. 配股
- D. 降低转股价格
- A. 佣金
- B. 交易经手费
- C. 印花税
- D. 证管费
- A. 上证A股指数
- B. 上证B股指数
- C. 上证基金指数
- D. 上证综合指数
- A. 证券公司
- B. 国务院
- C. 财政部
- D. 证券交易所
- A. 融资融券业务客户的开户数据
- B. 对全体客户和前5名客户的融资融券余额
- C. 客户交存的担保物种类和数量
- D. 有关风险控制指标值
- A. 董事会
- B. 业务决策机构
- C. 业务执行部门
- D. 分支机构
- A. 1000
- B. 100
- C. 10
- D. 1
- A. 证监会
- B. 国家外汇管理局
- C. 交易所
- D. 国务院
- A. 时间优先
- B. 客户优先
- C. 价格优先
- D. 会员优先
- A. 100元
- B. 1元
- C. 1000元
- D. 10000元
- A. 按规定缴存交易结算资金
- B. 履行交割清算义务
- C. 按要求填写开户书，并接受证券经纪商的审查
- D. 按规定报告进行证券买卖的原因
- A. 1个月
- B. 2个月
- C. 6个月
- D. 1年
- A. 无偿送股比例
- B. 有偿送股比例
- C. 有效送股比例
- D. 约定送股比例
- A. 真实性
- B. 齐备性
- C. 一致性
- D. 有效性
- A. 16．25元/股
- B. 17．50元/股
- C. 20．00元/股
- D. 25．00元/股
- A. 人民币1亿元
- B. 人民币2亿元
- C. 人民币3亿元
- D. 人民币5亿元
- A. 客户信用证券账户
- B. 客户信用资金账户
- C. 客户信用交易担保资金账户
- D. 客户信用资金账户
- A. 1．88
- B. 1．86
- C. 1．82
- D. 1、80
- A. 优先股票
- B. 基金证券
- C. 有价证券
- D. 可转换债券
- A. 信用交易证券交收账户
- B. 信用交易资金交收账户
- C. 信用交易担保资金账户
- D. 信用交易担保证券账户
- A. 基本风险和非基本风险
- B. 系统风险和非系统风险
- C. 证券自营业务风险和证券经纪业务风险
- D. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
- A. 全价交易、全价结算
- B. 净价交易、净价结算
- C. 净价交易、全价结算
- D. 全价交易、净价结算
- A. 企业活期存款利率和实际冻结天数
- B. 企业一年定期存款利率和实际冻结天数
- C. 企业活期存款利率和实际交易天数
- D. 企业一年定期存款利率和实际交易天数
- A. 信用状况
- B. 交易记录
- C. 资金实力
- D. 交易规模
- 123
-
（ ）我国股指期货开始上市交易。
- A. 2009年10月30日
- B. 2010年3月31日
- C. 2010年4月16日
- D. 2010年5月1日
- A. 能成交者予以成交
- B. 不能成交者等待机会成交
- C. 部分成交者则让剩余部分继续等待
- D. 当日未成交者自动进人次日集合竞价
- A. T+1
- B. T+2
- C. T+3
- D. T+4
- A. 证券发行人
- B. 证券公司
- C. 投资人
- D. 证券交易所
- A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
- B. 投资范围有限定性和非限定性之分
- C. 客户资产必须进行托管
- D. 要设定特定的投资目标
- A. 收益率
- B. 面值
- C. 折合数
- D. 折算率
- A. 3%
- B. 5%
- C. 7%
- D. 10%
- A. 合规风险
- B. 市场风险
- C. 赎回风险
- D. 经营风险
- A. 基金
- B. 优先股
- C. 另一种证券
- D. 普通股
- A. 证券公司与客户必须是一对一的
- B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
- C. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- D. 通过专门账户经营运作
- A. 50%
- B. 60%
- C. 80%
- D. 100%
- A. 1个月
- B. 3个月
- C. 6个月
- D. 12个月
- 135
-
日价格振幅的计算公式为（ ）。
- A. 单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
- B. (当日最高价－当日最低价格)÷当日最低价格×100﹪
- C. (当日最高价格－当日最低价格)÷当日最高价格×100%
- D. 单只股票涨跌点数－对应分类指数涨跌点数
- A. 分级授权
- B. 分散经营
- C. 分级决策
- D. 分级管理
- A. 信用交易证券交收账户
- B. 信用交易专用证券交收账户
- C. 客户信用交易担保资金账户
- D. 客户信用交易担保证券账户
- A. 电话划款凭证
- B. 网络划款凭证
- C. 书面划款凭证
- D. 传真划款凭证
- A. 20%
- B. 25%
- C. 30%
- D. 35%
- A. 1个月
- B. 2个月
- C. 4个月
- D. 6个月
- A. 全部成交
- B. 部分成交
- C. 不成交
- D. 超额成交
- 142
-
证券交易的特征主要表现为（ ）。
- A. 流动性、收益性和风险性
- B. 流动性、安全性和收益性
- C. 收益性、安全性和风险性
- D. 流动性、安全性和风险性
- A. 证券交易所
- B. 证监会
- C. 证券公司
- D. 基金公司
- A. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C. 将自营账户借给他人使用
- D. 委托其他证券公司代为买卖证券
- A. 需要做1000万元的回购，标准券不够
- B. 需要做5000万元的回购，标准券足够
- C. 不需要做回购，资金足够
- D. 需要做30000万元的回购，标准券不够
- A. 中国证监会
- B. 主承销商
- C. 上市的证券交易所
- D. 股票发行人
- A. 1分钟
- B. 2分钟
- C. 3分钟
- D. 5分钟
- A. 当日有效
- B. 永久有效
- C. 当周有效
- D. 即时有效
- A. 可以使用
- B. 可以借用
- C. 可以租用
- D. 也不能使用
- A. 口头报价
- B. 电报报价
- C. 书面报价
- D. 电脑报价
- A. 冻结期
- B. 交易期
- C. 等候期
- D. 封闭期
- A. 认购方式不同
- B. 发行价格的确定办法不同
- C. 认购成功者的确认方式不同
- D. 承销方式不同
- A. 境内自然人
- B. 境内法人
- C. 定居国外的中国公民
- D. 台湾地区的自然人
- A. 先买先卖
- B. 后买先卖
- C. 同时买卖
- D. 随机挑选
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. T+1日16：00
- B. T+0日16：00
- C. T+1日17：00
- D. T+0日17：00
- A. 3个月
- B. 6个月
- C. 9个月
- D. 1年
- A. 0．5‰
- B. 1‰
- C. 2‰
- D. 3‰
- A. 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
- B. 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
- C. 国债折算率最高不超过95%
- D. 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%
- A. 上市公司的详细资料
- B. 公司和行业的研究报告
- C. 经济前景的预测分析和展望研究
- D. 有关股票市场变动态势的内部报告
