2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷（3）
如果您发现本试卷没有包含本套题的全部小题，请尝试在页面顶部本站内搜索框搜索相关题目，一般都能找到。
- 40
-
关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（ ）。
- A.开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
- B.停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
- C.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
- D.上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量
- 43
-
下列交易活动中，属于内幕交易的有（ ）。
- A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券
- B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
- C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
- D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
- 46
-
上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括（ ）。
- A.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）
- B.所有会员均可参与买断式回购
- C.代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任
- D.上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制
- 48
-
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。
- A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- B.不得侵占、损害客户的合法权益
- C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
- 53
-
下列关于回购交易的表述中，错误的有（ ）。
- A.回购交易中，债券持有者是融券方
- B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
- C.从性质上看，回购交易属于资本市场
- D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
- 54
-
以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（ ）。
- A.1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务
- B.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
- C.从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
- D.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业
- 55
-
下列属于证券过户的有（ ）。
- A.因交易引起的证券从一账户转移至另一账户
- B.因转让引起的证券从一账户转移至另一账户
- C.因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户
- D.因股份注销使某证券从某账户中单方面减少
- 58
-
下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（ ）。
- A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
- C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
- D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
- 67
-
下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。
- A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
- B.公司涉及的重大诉讼
- C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％
- D.公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动
- 69
-
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（ ）。
- A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
- B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请
- C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”
- D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
- 70
-
下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（ ）。
- A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
- B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
- C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
- D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
- 71
-
国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。
- A.到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
- B.到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
- C.到期日融资方没有足够资金购回相应国债
- D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债
- 72
-
关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有（ ）。
- A.结算参与人于T日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
- B.资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款
- C.资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户
- D.中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户
- 79
-
下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。
- A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市
- B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟
- C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点
- D.单笔报价数量不得低于10000手（1手为1000元面值）
- 80
-
在《证券交易委托代理协议》中，乙方（证券公司营业部）要向甲方（客户）作出的声明和承诺包括（ ）。
- A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
- B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
- C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
- D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
- 87
-
下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（ ）。
- A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务一资产管理”栏目下更新相关资料
- B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务一资产管理”栏目下更新相关资料
- C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
- D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
- 90
-
在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有（ ）。
- A.证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
- B.证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
- C.登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
- D.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
- 91
-
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（ ）。
- A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
- B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
- 101
-
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）。
- A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
- B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
- C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
- D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
- 105
-
投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（ ）。
- A.T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
- B.T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中
- C.T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
- D.T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额
- 110
-
下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。
- A.参与交易的各方应当有获得平等的机会
- B.交易各方要及时公布有关信息
- C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
- D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利
- 112
-
起到投资者教育作用的环节是（ ）。
- A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
- B.签订《证券交易委托代理协议》
- C.开立资金账户与建立第三方存管关系
- D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》
- 113
-
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（ ）。
- A.2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
- B.权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
- C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
- D.权证上市首日开盘参考价由发行人计算
- 115
-
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
- A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
- B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
- C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
- D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”
- 118
-
下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
- A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
- B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
- C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
- D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
我
