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- A.电脑管理
- B.证券账户管理
- C.证券委托买卖
- D.咨询服务
- A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的
- B.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的
- C.ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的
- D.连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20％的
- A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
- B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
- C.转托管一经申报不能撤单
- D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
- A.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
- B.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作
- C.同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
- D.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
- A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
- B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
- D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
- A.店头市场
- B.第二市场
- C.第三市场
- D.第四市场
- A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
- B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
- C.实施公开、公正和及时的信息披露
- D.为证券交易提供集中登记、存管服务
- A.交易系统生成的成交单
- B.电报、电传、传真
- C.合同书
- D.信件
- A.1天
- B.3天
- C.5天
- D.7天
- A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
- B.每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
- C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
- D.每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
- A.中国结算上海分公司贯彻了货银对付，深圳分公司不使用该原则
- B.中国结算上海分公司实行待交收制度
- C.在上海市场，行权交收期为T日日终
- D.在深圳市场，行权交收期为T+1日日终
- A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机进行转换
- B.持有者可按规定将股票转换为债券
- C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
- D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
- A.清算是对应收、应付证券及价款的计算
- B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额
- C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
- D.交收并不发生财产实际转移
- A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
- B.法人也可以买卖证券
- C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
- D.证券从业人员可以买卖经批准发行的基金
- A.本人身份证明原件及复印件
- B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）
- C.普通证券账户卡原件及复印件
- D.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”“信用资金账户开户申请表”
- A.质押金
- B.保证金
- C.保证券
- D.质押券
- A.申清书、计划说明书
- B.集合资产管理合同文本
- C.资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告
- D.推广方案及推广代理协议
- A.严格操作规程
- B.提高员工素质
- C.严格内部管理
- D.提高差错或纠纷的处理效率
- A.挂失补办证券账户卡申请表
- B.本人有效身份证明文件
- C.本人有效身份证明文件的复印件
- D.遗失证明
- A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
- B.经济前景的预测分析和展望研究
- C.有关股票市场变动态势的商情报告
- D.有关资产组合的评价和推荐
- A.证券登记结算机构集中办理
- B.证券经营机构自行办理
- C.银行代理出纳
- D.银行代理交收
- A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
- B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
- C.法院判决等引起的记名证券权益人变吏
- D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
- A.中国结算公司上海、深圳分公司
- B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
- C.商业银行和证券交易所
- D.中国结算公司境外B股结算会员
- A.最优五档即时成交剩余撤销申报
- B.对手方最优价格申报
- C.最优五档即时成交剩余转限价申报
- D.本方最优价格申报
- A.口头警示
- B.书面警示
- C.要求整改
- D.约见谈话
- A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
- B.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
- C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
- D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令
- A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
- B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
- C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
- D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A.最近2年连续亏损
- B.有重大违法行为
- C.净资产额减至人民币5000万元
- D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金
- A.证券从业人员
- B.证券交易所工作人员
- C.证券管理机构工作人员
- D.国家机关工作人员
- A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T一3日前）
- B.公告刊登日（T日）
- C.权益登记日（T+6日）
- D.现金红利发放日（T+11日）
- A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
- B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于500万元人民币
- C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
- D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
- A.集合计划的目标规模
- B.集合计划存续期间
- C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
- D.集合计划的推广时间
- A.向结算公司提交网络申请
- B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册
- C.到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
- D.使用用户名、密码及附加码登录网站
- A.电话委托
- B.柜台委托
- C.自助终端委托
- D.网上委托
- A.中国结算公司与证券交易所协商后，可以修改根据标准券折算率计算公式计算的折算率
- B.标准券折算率每月公布一次
- C.证券登记结算公司应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
- D.证券交易所应在计算当日通过其通信系统发布标准券折算率
- A.建立自营业务逐日盯市制度
- B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
- C.完善风险监控量化指标体系
- D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- A.风险意识
- B.参与意识
- C.风险识别能力
- D.投资分析能力
- A.授权人
- B.受托人
- C.委托人
- D.代理人
- A.流动性
- B.收益性
- C.风险性
- D.安全性
- A.柜台自营买卖
- B.银行间市场
- C.代办股份转让系统
- D.股票代销
- A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
- B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
- C.债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币
- D.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
- A.B期货公司是A证券公司的全资子公司
- B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
- C.A证券公司是D期货公司的控股公司
- D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
- A.撤销当日有交易行为的
- B.撤销前日有申报的
- C.新股申购未到期的
- D.因回购或其他事项未了结的
- A.具有持续盈利能力
- B.信誉良好
- C.最近3年无重大违法违规记录
- D.注册资本不低于人民币2亿元
- A.不可抗力
- B.意外事件
- C.技术故障问题
- D.新股上市
- A.公平公正、诚实守信
- B.健全内控
- C.投资风险客户自担
- D.规范运作
- A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重
- B.未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重
- C.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重
- D.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重
- A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
- B.实行退市风险警示的主要原因
- C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
- D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示
- A.自主报价
- B.格式化询价
- C.确认成交
- D.清算与交收
- A.资金账号
- B.证券账户名称
- C.回购品种及代码
- D.回购手数
- A.止损委托申报
- B.止损限价委托申报
- C.全额成交申报
- D.限价申报
- A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
- B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
- C.投资者是买卖证券的主体
- D.投资者是买卖证券的客体
- A.1000
- B.100
- C.10
- D.1
- A.债券期货
- B.利率期货
- C.债券期权
- D.利率期权
- A.专项调查
- B.暂停受理或者办理相关业务
- C.暂停或者限制交易
- D.提请中国证监会处理
- A.交易席位
- B.参与者交易业务单元
- C.交易业务单位
- D.普通席位
- A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
- B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
- C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
- D.制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训
- A.资金账户
- B.清算编号
- C.交易席位
- D.证券账户
- A.15．35
- B.15．40
- C.15．45
- D.15．55
- A.公平
- B.公开
- C.风险自担
- D.自律
- A.投资者
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.交易所登记结算机构
- A.3
- B.6
- C.12
- D.15
- A.7
- B.10
- C.15
- D.20
- A.8000
- B.8300
- C.8330
- D.8333
- A.谁主管谁负责
- B.快速反应
- C.重点保护
- D.疏导化解
- A.非交易性过户
- B.集中交易性过户
- C.证券账户转让
- D.证券账户变更
- A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
- B.证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案
- C.证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- D.证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
- A.接受证券交易所的监督
- B.对证券交易所事务进行提议和表决
- C.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
- A.上市公司
- B.商业银行系统
- C.社会中介机构
- D.交易清算系统
- A.年收益率
- B.百元面值债券的到期回购价
- C.到期收益率
- D.持有期收益率
- A.485
- B.5.05
- C.5．8
- D.6．05
- A.2003年1月3日和2002年12月30日
- B.2002年12月3日和2003年1月30日
- C.2003年12月30日和2002年1月3日
- D.2002年12月30日和2003年1月3日
- A.按各自申报价成交
- B.按发行底价成交
- C.按平均申报价成交
- D.按最低申报价成交
- A.股票
- B.基金
- C.无纸化国债
- D.凭证式国债
- A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
- C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
- D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
- 116
-
X股票的收盘价为12．38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9．66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为__________元；Y股票交易的价格上限为__________元。（ ）
- A.13．6210．14
- B.12．8611．14
- C.12．8610．14
- D.13．6211．14
- A.清算
- B.交收
- C.成交
- D.结算
- A.3000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.5亿元
- A.银行柜台
- B.证券交易所
- C.证券交易系统
- D.其营业柜台
- 120
-
（ ）交易目前不收过户费。
- A.股票
- B.基金
- C.债券
- D.权证
- A.证券账户
- B.资金账户
- C.银行结算账户
- D.资金台账
- A.与欠库券等额的资金
- B.与欠库券等量的资金
- C.质押券欠库量等额金额×违约天数
- D.质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
- A.企业债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×97％]÷（1+到期平均回购利率／2）÷100
- B.企业债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×94％]÷（1+到期平均回购利率／2）÷100
- C.企业债标准券折算率=计算参考价×93％÷100
- D.企业债标准券折算率=计算参考价×90％÷100
- A.信用交易证券交收账户
- B.融券专用证券账户
- C.证券公司客户信用交易担保资金账户
- D.证券公司客户信用交易担保证券账户
- A.基金
- B.优先股
- C.另一种证券
- D.普通股
- A.用户权限设定和限制
- B.系统管理员用户口令及权限限制
- C.网络入侵防范
- D.网络设备购买中招标管理
- A.股票
- B.政府债券
- C.资产抵押证券
- D.权证
- A.T
- B.T+1
- C.T+2
- D.T+3
- 129
-
假设A股票某时点的买卖申报价格和数量如表所示。A股票某时点申报价格和数量表
买入或卖出 申报价格（元／股）
申报数量（股）
卖三
5.40．
800
卖二
5.39
300
卖一
5.38
2000
买一
5.37
1500
买二
5.36
800
买三
5.35
1800
假定投资该股票的客户此时向交易系统发出限价买入指令，价格5．39元，数量2600股，那么成交情况为（ ）。
- A.成交300股，价格为5．39元
- B.成交1800股，价格为5．35元
- C.成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元
- D.成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元
- A.与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
- B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
- C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
- D.通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
- A.国有资产管理部门
- B.证券交易所
- C.证券登记结算公司
- D.当地政府
- A.20％
- B.30％
- C.50％
- D.10％
- 133
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
- B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
- C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
- D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
- A.成交价格为15元
- B.成交价格为14．98元
- C.成交价格为14．99元
- D.不能成交
- A.现货交易
- B.回购交易
- C.期货交易
- D.远期交易
- A.委托人
- B.受托人
- C.资产管理人
- D.代理人
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
- A.每日
- B.每工作日
- C.每核算日
- D.每交收日
- A.同意
- B.反对
- C.弃权
- D.交易双方
- A.深圳发展银行总行
- B.中国工商银行深圳分行
- C.招商银行北京分行
- D.中国银行北京分行
- A.罚金
- B.警示
- C.责令处分有关责任人员
- D.撤销融资融券业务许可
- A.买卖证券的方向
- B.委托订单的数量
- C.委托价格限制
- D.委托时效限制
- A.通过银行网络实现清算
- B.都以交易所作为清算对手
- C.通过中央国债清算中心实现清算
- D.通过柜台交易中心实现清算
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.200％
- B.300％
- C.500％
- D.800％
- A.20％2％
- B.16％2％
- C.20％1％
- D.16％1％
- A.招标购买方式
- B.承销购买方式
- C.同一价购买方式
- D.支付购买方式
- A.合规风险
- B.管理风险
- C.技术风险
- D.市场风险
- A.1
- B.2
- C.3
- D.每500万元注册资本可开立一个
- A.制度防范
- B.法律审批
- C.风险监察
- D.自律管理
