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- 正确
- 错误
- A.委托人
- B.证券经纪商
- C.证券交易所
- D.证券交易的对象
- A.最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
- B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
- C.严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
- D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
- A.集合资产管理计划的特点
- B.投资方向
- C.投资范围
- D.投资组合设计
- A.外汇期权
- B.股票期权
- C.单据期权
- D.股价指数期权
- A.流动性
- B.稳定性
- C.证券市场的高效率
- D.证券市场的低成本
- 46
-
在证券清算中，（ ）。
- A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
- C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
- D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
- A.初始登记
- B.期满登记
- C.变更登记
- D.退出登记
- A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
- B.内幕交易
- C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
- D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
- A.客户融资买人证券的利益归证券公司所有
- B.客户融资买人证券的权益归客户所有
- C.客户融券卖出证券的权益归客户所有
- D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
- A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
- B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
- C.前一交易日的基金份额净值
- D.前一交易日的现金差额
- A.发挥证券公司的中介机构作用
- B.方便投资者的股份转让
- C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
- D.保障转让秩序
- A.权利和义务
- B.业务规则
- C.责任
- D.操作流程
- A.证券公司均能从事证券自营业务
- B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
- C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
- D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- A.职工股
- B.国有股
- C.法人股
- D.高级管理人员持股
- A.开户管理
- B.登记记录
- C.资金的调度管理
- D.会计核算
- A.加强自律管理
- B.定期检查
- C.完善法制
- D.严格把关
- A.本集合计划开始运作的条件和日期
- B.参与金额（比例）
- C.收益分配和责任分担方式
- D.集合计划份额的面值为人民币元
- A.国家重点建设债券
- B.股票型证券投资基金
- C.在证券交易所上市的企业债券
- D.国债
- A.填写开户申请表
- B.提交身份证明
- C.提交银行结算账户
- D.签署授权委托书
- A.安全保管集合资产管理计划资产
- B.出具资产托管报告
- C.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来、
- D.集合资产管理计划合同约定的其他事项
- A.15．35元成交100股
- B.15．60元成交600股
- C.15．50元成交500股
- D.15．50元成交600股
- A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
- B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
- C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
- D.场外交易场所是相对集中的
- A.即时行情
- B.各类日报表
- C.证券指数
- D.证券交易公开信息
- A.无形席位
- B.自营席位
- C.代理席位
- D.有形席位
- A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
- B.坚持了解客户原则
- C.必须忠实办理受托业务
- D.坚持为客户保密的制度
- A.A账户
- B.B账户
- C.C账户
- D.D账户
- A.柜台代理买卖
- B.银行代理买卖
- C.基金公司代理买卖
- D.证券交易所代理买卖
- A.基金管理机构：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元
- B.保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元
- C.证券公司：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D.商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元
- A.以借还借
- B.现金抵券
- C.买券还券
- D.直接还券
- A.开户费
- B.印花税
- C.咨询费
- D.佣金
- A.合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任
- B.一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案
- C.在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
- D.托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户
- A.现券买卖
- B.债券登记
- C.逆回购
- D.债券托管
- A.证券公司负责客户的证券交易
- B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
- C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
- D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
- A.挪用客户资产
- B.将资产管理业务与自营业务分开操作
- C.内幕交易或操纵市场
- D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
- A.地区集中策略
- B.品种集中策略
- C.客户集中策略
- D.时间集中策略
- A.股份登记
- B.基金登记
- C.债券登记
- D.权证登记
- A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
- B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
- C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
- D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
- A.对自己购买的证券享有持有权和处置权
- B.寻求司法保护权
- C.对证券交易过程的知情权
- D.按规定缴存交易结算资金
- A.合法性
- B.合理性
- C.一致性
- D.及时性
- A.继承公证书
- B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
- C.继承人身份证原件及复印件
- D.股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
- A.经济性
- B.高效性
- C.连续性
- D.市场性
- A.完善了证券公司内部监控机制
- B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
- C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
- D.有利于提高自营业务的收益
- A.柜台委托
- B.电话转委托
- C.函电委托
- D.网上委托
- A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
- B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
- C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
- D.由于管理不善而使自营业务受到损失
- A.一步式开户
- B.二步式开户
- C.双步式开户
- D.托管式开户
- A.保证金或保证券制度
- B.仓位限制
- C.履约金制度
- D.处罚制度
- A.提供证券交易的场所和设施
- B.接受上市申请，安排证券上市
- C.对上市公司进行监管
- D.组织、监督证券交易
- A.证券登记有利于保障投资者合法权益
- B.证券登记是证券交易所的行为
- C.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
- D.证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
- A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1o00股
- B.一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
- C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
- A.支付标准
- B.支付方式
- C.计算方法
- D.支付时间
- A.R1≥R2≥R3
- B.R1≤R2≤R3
- C.R2≥R3≥R1
- D.R3≥R1≥R2
- A.网上发行
- B.网下发行
- C.配售
- D.新股竞价发行
- A.一级
- B.二级
- C.三级
- D.初始
- 94
-
证券回购的实质是（ ）。
- A.抵押贷款
- B.股权的转让
- C.期权的一种形式
- D.一种期货
- A.当日已成交的平均价
- B.当日最高和最低成交价格之间
- C.当日最高成交价
- D.当日最低成交价
- A.经纪商
- B.委托人
- C.托管商
- D.代理人
- A.T+3
- B.T+2
- C.T+1
- D.T+0
- A.权证
- B.B股
- C.基金
- D.国债
- A.回购交易额加利息
- B.回购交易额
- C.支付履约金给守约方
- D.支付履约金加罚息
- A.冻结期
- B.交易期
- C.等候期
- D.封闭期
- 101
-
某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12．18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。 某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量
买入数量（手） 价格（元）
卖出数量（手）
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
- A.12．18350
- B.12．18500
- C.12．15350
- D.12．15500
- A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％
- B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90％
- C.国债折算率最高不超过95％
- D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90％
- A.广泛的市场性
- B.一、二级市场的联动性
- C.经济高效性
- D.股价的被操纵性
- A.T-1日
- B.T日
- C.T+3日
- D.T+4日
- A.上市公司发起设立
- B.上市公司进行定向募集资金
- C.上市公司增资发行新股
- D.上市公司进行网上定价发行
- A.证券交易所交易系统
- B.证券交易所上市交易
- C.金融机构柜台
- D.基金管理人及代销机构
- 107
-
商业银行间的债券回购业务（ ）。
- A.必须在场外进行
- B.必须通过全国统一同业拆借市场进行
- C.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
- D.既不可通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
- A.登记结算公司
- B.证券公司
- C.证券交易所
- D.资产托管机构
- A.一名出纳人员
- B.两名会计人员
- C.两名会计主管
- D.一名会计人员
- A.客户信用证券账户
- B.客户信用资金台账
- C.客户信用交易担保资金账户
- D.客户信用资金账户
- A.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
- B.从内容上看，认股权证具有期货的性质
- C.认股权证不能在场外市场交易
- D.认股权证的交易方式与股票交易类似
- A.卖方
- B.买方
- C.卖方和买方共担
- D.卖方和买方分别担当
- A.50
- B.100
- C.200
- D.500
- A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
- C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
- D.不接受、不配合中国证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
- A.在资产净值的基础上加一定的手续费
- B.以资产净值确定
- C.在资产总值的基础上加一定的手续费
- D.以资产总值确定
- A.证券管理机关工作人员
- B.证券交易所管理人员
- C.证券业从业人员
- D.经授权的代理法人
- A.借用客户资产
- B.向客户保证最低收益的承诺
- C.收取管理费
- D.合作操纵市场
- A.指定交易制度
- B.托管券商制度
- C.自由交易制度
- D.全面查询制度
- A.5％
- B.10％
- C.15％
- D.20％
- A.5％
- B.7％
- C.10％
- D.15％
- A.2003年1月3日和2002年12月30日
- B.2002年12月3日和2003年1月30日
- C.2003年12月30日和2002年1月3日
- D.2002年12月30日和2003年1月3日
- A.1
- B.5
- C.10
- D.100
- 123
-
假设2009年7月7日某只股票有如表所示的4个买单，那么成交顺序为（ ）。某股票申报价格和数量表
买单 交易量（手）
时间
价格（元）
Ⅰ
900
10：45
30.48
Ⅱ
180
10：45
30.49
Ⅲ
5
10：46
30.48
Ⅳ
180
10：47
30.50
- A.Ⅰ>；Ⅱ>；Ⅳ>；Ⅲ
- B.Ⅰ>；Ⅱ>；Ⅲ>；Ⅳ
- C.Ⅳ>；Ⅱ>；Ⅲ>；Ⅰ
- A.7．2％
- B.7．3％
- C.10％
- D.15％
- A.按合同约定承担投资风险
- B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
- A.柜台交易
- B.店头交易
- C.场外交易
- D.上市交易
- A.公开报价和对话报价
- B.公开报价和秘密报价
- C.秘密报价和对话报价
- D.以上答案都不对
- A.人民币普通股票账户
- B.人民币特种股票账户
- C.证券公司经纪证券账户
- D.证券投资基金账户
- A.5
- B.10
- C.15
- D.30
- A.100％
- B.200％
- C.500％
- D.900％
- A.2004年12月20日深圳证券交易所
- B.2005年2月23日上海证券交易所
- C.2004年12月20日上海证券交易所
- D.2005年2月23日深圳证券交易所
- A.停牌
- B.复牌
- C.摘牌
- D.挂牌
- A.会员大会
- B.理事会
- C.专门委员会
- D.总经理
- A.1个月
- B.3个月
- C.6个月
- D.12个月
- A.成交面额的0．05％
- B.成交金额的0．1％
- C.成交金额的0．15％
- D.不征收证券投资基金过户费
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+5
- A.集合资产管理计划推广期间的费用
- B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
- C.集合资产管理计划资产的损失
- D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
- A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C.要求会员按季编制库存证券报表
- D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
- A.买卖申报优先于转股申报
- B.转股申报优先于买卖申报
- C.按申报的先后次序执行
- D.随机进行
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-
我国证券回购的核心内容为（ ）。
- A.股票回购
- B.债券回购
- C.基金回购
- D.以上都是
- A.质押式回购
- B.债券远期交易
- C.债券期货交易
- D.现券买卖
- A.普通会员
- B.特别会员
- C.正式会员
- D.临时会员
- A.每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务一产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
- B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
- C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告
- D.每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
- A.20％
- B.25％
- C.30％
- D.35％
- A.1000
- B.5000
- C.10000
- D.50000
- A.15．379
- B.16．412
- C.17．312
- D.18．365
- A.无偿送股比例
- B.有偿送股比例
- C.有效送股比例
- D.约定送股比例
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.2003年4月2日
- B.2003年4月3日
- C.2003年5月8日
- D.2004年5月8日
- A.1019545
- B.1121500
- C.1233650
- D.2342220
