我
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.对
- B.错
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- 61
-
某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。
- A.400000
- B.18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)
- C.13333
- D.2000000
- A.董事
- B.监事
- C.从业人员
- D.从业人员配偶
- A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
- B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
- C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
- D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
- A.资产托管机构
- B.证券交易所
- C.税务部门
- D.客户
- A.证券的收付称为交割
- B.资金的收付称为交收
- C.证券交割和交收两个过程称为证券结算
- D.证券清算和交割、交收过程称为证券结算
- E.资金的收付称为清算
- A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
- B.基金、权证交易为0．001元人民币
- C.B股交易为0．001美元
- D.债券质押式回购交易为0．005元人民币
- A.交易性变更
- B.账户挂失变更
- C.非交易性变更
- D.托管券商变更
- A.资金交收账户
- B.证券交收账户
- C.证券集中交收账户
- D.资金集中交收账户
- A.具体投资项目的决策
- B.确定具体的资产配置策略
- C.确定投资事项
- D.确定投资品种
- A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性
- B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)
- C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性
- D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低
- A.在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
- B.逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
- C.T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
- D.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
- E.T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
- A.客户
- B.托管机构
- C.证券交易所
- D.律师事务所
- A.安全保管集合资产管理计划资产
- B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
- C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
- D.出具资产托管报告
- A.董事会关于经营融资融券业务的决议
- B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
- C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
- A.普通席位
- B.特别席位
- C.代理席位
- D.有形席位
- E.无形席位
- A.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管
- B.投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理
- C.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行
- D.投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续
- A.符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
- B.证券账户挂失转户
- C.因股票账户遗失而重新开户
- D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
- E.股权从出让人转移到受让人
- A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
- B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
- C.禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
- D.禁止将回购资金用于固定资产投资
- E.禁止将回购资金用于股本投资
- A.以每手面值国债到期回购价报价
- B.以百元面值国债到期回购价报价
- C.以日收益率报价
- D.以年收益率报价
- A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
- B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
- C.2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
- D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
- E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
- A.证券交易所从业人员
- B.证券监督管理机构的工作人员
- C.证券公司从业人员
- D.证券登记结算机构从业人员
- A.执行指令容易
- B.有利于投资者实现预期投资计划
- C.成交迅速
- D.成交率高
- A.证券公司与客户必须是“一对一”
- B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
- D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- A.证券营业部自办存取
- B.证券公司办理存取
- C.委托银行代理资金存取
- D.银证联网转帐存取
- E.证券服务部办理存取
- A.自然人证券账户
- B.一般机构证券账户
- C.证券公司自营证券账户
- D.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
- A.完整
- B.真实
- C.及时
- D.准确
- A.投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
- B.投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
- C.投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
- D.投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
- A.保证金或保证券制度
- B.仓位限制
- C.履约金制度
- D.处罚制度
- A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
- B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
- C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
- D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
- E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
- A.投资者进行投票均选择买入
- B.申报价格用来代表股东大会议案
- C.上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码
- D.申报股数用来代表表诀意见
- A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
- B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
- C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
- D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
- A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
- B.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
- C.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
- D.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
- A.发行人的董事、监事、高级管理人员
- B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
- C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
- D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
- A.参加会员大会
- B.有选举权和被选举权
- C.有对证券交易所事务的提议权和表决权
- D.参加证券交易所组织的证券交易
- E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
- A.价格优先原则
- B.时间优先原则
- C.按比例分配原则
- D.订单匹配优先原则
- A.股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
- B.股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
- C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
- D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
- A.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
- B.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
- C.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
- D.全国银行间债券市场回购期限最长为91天
- A.配股权
- B.期权
- C.债权
- D.股权
- A.人民币普通股票账户
- B.人民币特种股票账户
- C.人民币账户
- D.证券投资基金账户
- A.口头或书面警示
- B.罚款
- C.要求相关投资者提交书面承诺
- D.限制相关证券账户交易
- A.5
- B.10
- C.15
- D.30
- A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
- B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
- C.近二年经营不出现亏损
- D.有健全的风险管理制度
- A.3
- B.5
- C.10
- D.20
- A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票
- B.持有者必须持有至期满才可以获得利息
- C.持有者可自行选择是否转股
- D.可转换债券具有债权和期权的双重特性
- A.上海证券信息公司
- B.证券登记结算机构
- C.上海证券交易所
- D.中国证监会
- A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
- B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
- C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
- D.托管证券公司制度
- A.1亿，5亿元
- B.2亿股，8亿元
- C.5000万股，3亿元
- D.3亿股，10亿元
- A.3个月
- B.6个月
- C.10个月
- D.12个月
- A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
- B.禁止从自营账户中调入调出资金
- C.交易指令需要强制留痕
- D.交易指令执行前应经过审核
- A.以代理人的身份从事证券交易
- B.收入来源为收取的佣金
- C.不承担交易中的价格风险
- D.收入来源为买卖价差
- A.双向过户
- B.T+0交收
- C.T+1交收
- D.单向过户
- A.A股股票
- B.B股股票
- C.国债
- D.基金
- A.上证A股指数
- B.上证综合指数
- C.上证100指数
- D.上证红利指数
- A.参与意识
- B.理性投资
- C.买者自负
- D.股市有风险
- A.所有交易的成交量加权平均价
- B.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
- C.最后一小时所有交易的成交量加权平均价
- D.收盘价通过集合竞价的方式产生
- A.利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
- B.企业风险、违约风险
- C.经营风险、信用风险
- D.基本风险、经营管理风险
- A.年收益率
- B.到期收益率
- C.持有期收益率
- D.到期回购价
- A.提供证券交易行情
- B.为客户办理资金存取
- C.提供合法的信息咨询
- D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
- A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
- B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
- C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
- D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报
- A.上月交易天数
- B.上月证券买入金额
- C.上月买断式回购到期购回金额
- D.最低结算备付金比例
- A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
- C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
- D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- A.货币政策
- B.财政政策
- C.产业政策
- D.价格政策
- A.中国结算公司
- B.中国证监会派出机构
- C.中国证监会
- D.证券交易所
- A.31
- B.5
- C.10
- D.15
- A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
- B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用
- C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
- D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
- A.全价交易
- B.市价交易
- C.净价交易
- D.限价交易
- A.金融产品
- B.金融期货
- C.金融衍生工具
- D.金融期货合约
- A.建立严密的研究工作业务流程
- B.建立和完善投资对象备选库制度
- C.建立研究与交易之间的交流制度
- D.保持独立、客观
- A.中国证券登记结算公司的交易清算系统
- B.证券交易所的交易系统
- C.证券公司柜台交易系统
- D.结算银行的资金清算系统
- A.股东
- B.债权者
- C.高层管理人员
- D.内部职工
- A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
- B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
- C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
- A.1986
- B.1987
- C.1988
- D.1989
- A.经营风险
- B.管理风险
- C.市场风险
- D.合规风险
- A.2006年
- B.2007年
- C.2008年
- D.2009年
- A.2．6
- B.2，3
- C.3，6
- D.3，12
- A.追溯调整
- B.不追溯调整
- C.部分追溯调整
- D.无法判断
- 137
-
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是( )元。
- A.3600
- B.4600万元(50×20+600×6)
- C.600
- D.635
- A.规模大小
- B.价格高低
- C.时间先后
- D.数量多少
- 139
-
关于交易单位，说法错误的是（ ）
- A.股票100股为一手
- B.基金100单位为一手
- C.债券1000元面值为一手
- D.基金1000股为一手
- A.证券交易所
- B.中国结算公司
- C.中国人民银行
- D.证监会
- A.证券结算风险基金
- B.佣金
- C.过户费
- D.印花税
- A.中国证券业协会
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.国务院
- A.证券结算风险基金
- B.佣金
- C.过户费
- D.印花税
- 144
-
下列（ ）属于操纵市场行为.
- A.将自营账户借给他人使用
- B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.委托其他证券公司代为买卖证券
- D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- A.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
- B.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
- C.数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
- D.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
- A.10手
- B.100手
- C.l手
- D.1000手
- 147
-
债券全价交易是指（ ）。
- A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
- B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
- C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
- D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
- A.当日日终
- B.第二日
- C.次一营业日
- D.当日15：57前
- A.会员公司在该所取得的交易席位
- B.会员公司的账户
- C.会员公司的客户
- D.证券公司的保证金账户
- A.证券账号
- B.交割日期
- C.数量
- D.品种
- A.处以10万元以上20万元以下的罚款
- B.处以20万元以上30万元以下的罚款
- C.处以10万元以上30万元以下的罚款
- D.处以20万元的罚款
- A.600
- B.635
- C.800
- D.1270
- A.《证券交易委托代理协议书》
- B.《风险揭示书》
- C.《买者自负承诺函》
- D.《客户资金第三方存管协议书》
- A.1‰，1‰
- B.3‰，3‰
- C.3．5‰，4‰
- D.4‰，3．5‰
- A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
- C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
- D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
- A.证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
- B.中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
- C.证券公司在公告刊登日完成送股
- D.证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
- A.专设账户、单独管理
- B.证券公司自营情况报告
- C.刑事处罚
- D.中国证监会的监管
- A.A字头和D字头
- B.B字头和D字头
- C.B字头和C字头
- D.A字头和B字头
- A.1个月
- B.3个月
- C.6个月
- D.1年
- A.竞价方式
- B.询价方式
- C.招投标方式
- D.定价方式
