我
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
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- 正确
- 错误
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- 正确
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- A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
- B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
- C.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
- D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
- A.不以自己的资金进行证券买卖
- B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
- C.充当证券买方和卖方的代理人
- D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
- A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
- B.中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
- C.*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
- D.非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
- A.当日交割、交收
- B.次日交割、交收
- C.例行日交割、交收
- D.特约日交割、交收
- E.发行日交割、交收
- A.定期交易系统
- B.指令驱动系统
- C.报价驱动系统
- D.连续交易系统
- A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%
- B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
- C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
- D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%
- A.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
- B.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
- C.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
- D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张
- A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
- B.市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时
- C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
- D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
- A.成交价格有时会不尽如人意
- B.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
- C.成交速度慢，有时甚至无法成交
- D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
- A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
- B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
- C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
- D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
- E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
- A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
- B.如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交
- C.如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
- D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
- A.公正地办理证券交易中的各项手续
- B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
- C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
- D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
- A.证券代码及简称
- B.股价指数
- C.当日最高成交价和当日最低成交价
- D.当日累计成交数量和金额
- A.都是现在定约成交，将来交割
- B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
- C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
- D.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
- A.进入证券交易所参与证券交易
- B.自动享有一个交易单元的使用权
- C.每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权
- D.自动享有一个标准流速的使用权
- A.各全国性商业银行
- B.烟台住房储蓄银行
- C.部分符合条件的城市商业银行
- D.部分符合条件的农业银行
- A.交易方式
- B.交易场所
- C.账户数量
- D.账户用途
- A.在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交
- B.限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
- C.限价委托成交迅速且成交率高
- D.在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
- A.私人债券
- B.政府债券
- C.金融债券
- D.公司债券
- A.集合计划的目标规模(总份额)
- B.集合计划存续期间
- C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
- D.集合计划的推广时间
- A.委托他人代为买卖证券
- B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
- C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
- A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
- B.结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
- C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
- D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.
- A.转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
- B.股份统计信息
- C.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
- D.成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
- A.相互促进
- B.相互制约
- C.证券发行是证券交易的前提
- D.证券交易有利于证券发行的顺利进行
- A.现货交易
- B.远期交易和期货交易
- C.回购交易
- D.信用交易
- A.在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
- B.买断式回购到期购回金额
- C.未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
- D.债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
- 87
-
市价委托的优点有（ ）。
- A.没有价格上的限制
- B.执行指令容易
- C.成交迅速且成交率高
- D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
- A.因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
- B.对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
- C.网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
- D.客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
- A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
- B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
- C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
- D.在国家法定假日，证券交易所市场不休市
- 90
-
证券交易的种类包括（ ）
- A.股票交易
- B.认股权证交易
- C.可转换债券交易
- D.金融期货交易
- E.基金交易
- A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
- A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
- B.有健全的风险管理制度
- C.营业场所的面积不得小于200平方米
- D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
- E.近两年内经营持续盈利
- A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
- B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
- C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
- D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
- A.流动性
- B.稳定性
- C.有效性
- D.收益性
- A.投资品种
- B.可承受的风险限额
- C.资产配置策略
- D.自营业务规模
- A.审查分为验证与审单、查验资金及证券
- B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
- C.审单主要是检查客户填写的委托单
- D.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
- A.权证交易
- B.金融期货交易
- C.金融期权交易
- D.可转换债券交易
- A.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元
- B.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元
- C.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元
- D.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元
- A.具有证券经纪业务资格的证券公司
- B.具有不低于人民币2亿元的净资本
- C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
- D.具有完备的内部控制和风险管理制度
- A.当日
- B.次日
- C.第三日
- D.第四日
- A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
- B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
- C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
- D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
- A.价格优先
- B.时间优先
- C.后买先卖
- D.先卖后买
- A.2
- B.1
- C.3
- D.4
- A.人民币一亿元
- B.人民币二亿元
- C.人民币三亿元
- D.人民币五亿元
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.一级交易商
- D.证券交易所
- A.交易的时间不同
- B.交易的期限不同
- C.交易合约的内容不同
- D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
- A.证券公司与客户必须是一对多的
- B.应在资产管理合同中约定具体投资金额
- C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
- A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.将自营账户借给他人使用
- D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
- A.买入
- B.卖出
- C.平仓
- D.报单
- A.赔偿经济损失
- B.情节严重的给予纪律处分
- C.无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
- D.按工作职责确定责任人
- A.同意
- B.反对
- C.弃权
- D.议案一
- A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
- B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
- C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- 113
-
对于B股交易说法不正确的是（ ）
- A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位
- B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位
- C.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
- D.B股目前实行T+3回转交易制度
- A.营运资金不少于人民币400万
- B.营运资金不少于人民币500万
- C.营运资金不少于人民币800万]
- D.营运资金不少于人民币1000万
- A. 10
- B.5 C 15
- C.20
- A.标准的
- B.非标准的
- C.二者都有
- D.一般来说是标准的
- A.6个月，次日
- B.3个月，次日
- C.6个月，当日
- D.3个月，当日
- A.10手
- B.100手
- C.500手
- D.5000手
- A.一年
- B.二年
- C.三年
- D.无时间限制
- A.自由选择经纪商
- B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
- C.对证券交易过程的知情权
- D.随时变更或撤销委托
- A.有形席位的报盘速度较高
- B.我国目前只有有形席位
- C.我国有普通席位和特别席位之分
- D.所有国家都有普通席位和特别席位两种
- A.0.02%
- B.0.01%
- C.0.03%
- D.0.04%
- A.选择证券经纪商
- B.了解交易风险，明确买卖方式
- C.采用正确的委托手段
- D.如实填写开户书
- A.证券交易所
- B.经纪商
- C.证券登记结算公司
- D.投资者保护基金
- A.0．001美元
- B.0．01港币
- C.0．01美元
- D.0．001港元
- A.会员制
- B.公司制
- C.契约制
- D.合同制
- A.200%
- B.100%
- C.50%
- D.30%
- A.网上委托、变更和撤销
- B.违约责任和免责条款
- C.投资范围和投资限制
- D.变更和撤消
- A.因继承而发生的股权变更登记
- B.因财产分割而发生的股权变更登记
- C.因法院判决而发生的股权变更登记
- D.因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
- A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用
- B.退回交易席位
- C.转让席位
- D.将部分席位以承包形式交由个人使用
- A.市场风险和经营管理风险
- B.政策法律风险和系统保障风险
- C.经营风险和管理风险
- D.自营业务风险和经纪业务风险
- A.改善外部环境和加强内部防范
- B.改善外部环境和加强内部自律管理
- C.明确界定权限和制定量化指标
- D.重点防范和综合防范
- A.境内上市公司
- B.海外上市公司
- C.非上市公司
- D.民营企业
- A.采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
- B.人工电话委托属于柜台委托
- C.自助和电话委托属于非柜台委托
- D.网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备
- A.除息日
- B.发放日
- C.权益登记日
- D.公告刊登日
- A.1000万
- B.5000万
- C.1亿
- D.5亿
- 137
-
根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
- A.1个月
- B.25天
- C.2个月
- D.90天
- 138
-
下列说法正确的是（ ）。
- A.证券投资主体只包括自然人
- B.证券公司只有有限责任公司一种形式
- C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
- D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人
- A.人民币普通股票账户简称B股账户
- B.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
- C.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
- D.基金账户只能用来买基金
- 140
-
上海证券交易所于（ ）正式开业。
- A.1991年2月
- B.1990年11月
- C.1991年7月
- D.1990年12月
- A.工作证
- B.护照
- C.居民身份证
- D.户口册
- 142
-
（ ）实行次交易日起回转交易。
- A.A股
- B.B股
- C.权证
- D.债券
- A.证券经纪商的中介性
- B.客户指令的权威性
- C.客户资料的保密性
- D.交易对象的特定性
- A.同一性
- B.公平性
- C.齐备性
- D.真实性
- A.500%
- B.100%
- C.30%
- D.5%
- A.45．55
- B.47．55
- C.46．95
- D.46．35
- A.主承销商
- B.证券登记结算机构
- C.证券交易所
- D.证券公司
- A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
- B.新开立证券账户和证券的非交易过户
- C.原证券账户的复制和证券的交易过户
- D.新开立证券账户和证券的交易过户
- A.证券公司与客户必须是一对多的
- B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
- D.应在资产管理合同中约定具体投资金额
- A.证券交易所
- B.证券结算机构
- C.证券经纪商
- D.上市公司
- A.3000万
- B.5000万
- C.1亿
- D.5亿
- 152
-
证券交易的特征主要表现为（ ）
- A.流动性、安全性和收益性
- B.流动性、收益性和风险性
- C.流动性、安全性和风险性
- D.收益性、安全性和风险性
- A.ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
- B.ETF可以在交易所上市交易
- C.ETF申购、赎回与一揽子股票有关
- D.开放式基金可以在场外交易
- A.经营证券经纪业务已满3年
- B.最近6个月净资本均在12亿以上
- C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
- D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范
- A.申购和赎回的方式不同
- B.设立后规模是否允许变动
- C.发行规模不同
- D.是否上市交易
- A.3000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.2亿元
- 157
-
常见的内幕交易行为有（ ）。
- A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
- C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
- D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
- A.在交易所上市交易满2个月3个月
- B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
- C.股东人数不少于1000人4000人
- D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.50%
