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- A.T+1
- B.T+2
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- D.T+4
- A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
- B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
- C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
- D.企业与企业往来中应攻或应付差额的资金汇划
- A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式
- B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
- C.采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
- D.采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内且同种的证券才能合并计算
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.50%
- A.对于证券交收违约国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收适约金
- B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
- C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）
- D.深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
- A.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
- B.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
- C.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
- D.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》
- A.归融券方
- B.归融资方
- C.退还双方
- D.归风险基金
- A.两次成交、两次清算
- B.一次成交、两次清算
- C.两次成交、一次清算
- D.一次成交、一次清算
- A.7天
- B.1天
- C.2天
- D.15天
- A.1
- B.3
- C.7
- D.14
- A.15%
- B.45%
- C.50%
- D.85%
- A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
- B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
- C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
- D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
- A.证券金融公司
- B.中国证监会
- C.指定商业银行
- D.证券交易所
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.可以有多个
- B.一般有2个
- C.至少有1个
- D.只能有1个
- A.证券登记结算机构
- B.指定商业银行
- C.证券公司
- D.证券交易所
- A.法定代表人
- B.联系方式
- C.公司营业执照
- D.住所
- A.3
- B.4
- C.2
- D.1
- A.董事会
- B.业务决策机构
- C.业务执行部门
- D.分支机构负责人
- A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- D.在资产管理业务中投资决策失误
- A.5 000元以上3万元以T
- B.5 000元以上5万元以下
- C.1万元以上10万元以下
- D.5万元以上20万元以下
- A.1
- B.2
- C.4
- D.6
- A.履行报告义务
- B.直接没收该资产
- C.追究其刑事责任
- D.对其进行罚款
- A.500
- B.200
- C.100
- D.50
- A.证券公司与客户必须是一对一的
- B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- D.通过专门账户为客户提供资产管理服务
- A.追究刑事责任
- B.罚款
- C.没收违法所得
- D.撤销相关业务许可
- A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
- B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
- C.将自营业务与经纪业务混合操作
- D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.100%
- A.市场风险
- B.合规风险
- C.经营风险
- D.操作风险
- A.佣金
- B.手续费
- C.低买高卖的价差
- D.高买低卖的价差
- A.介绍业务的范围
- B.执行期货保证金安全存管制度均措施
- C.报酬支付及相关费用的分担方式
- D.为客户从事期货交易提供担保
- A.6月1日
- B.6月2日
- C.6月3日
- D.6月4日
- A.中国证券业协会
- B.证券交易所
- C.上市公司协会
- D.中国证监会
- A.无偿送股比例
- B.有偿送股比例
- C.有效送股比例
- D.约定送股比例
- A.99 999 900份
- B.99 999 990份
- C.99 999999份
- D.1亿份
- A.交收失误
- B.通信设施发生技术故障
- C.软件的运行效率低
- D.电脑设备发生技术故障
- A.1万元以上5万元以下的罚款
- B.3万元以上10万元以下的罚款
- C.3万元以上30万元以下的罚款
- D.5万元以上30万元以下的罚款
- A.T+2日
- B.T+3日
- C.T+1日
- D.T+4日
- A.二级渠道
- B.三级渠道
- C.直接销售渠道
- D.间接销售渠道
- A.介绍证券投资信息
- B.客户的关系维护
- C.向客户提示投资产品风险
- D.分析与解释产品投资协议条款的内容
- A.委托合同
- B.代理协议
- C.交割收据
- D.身份证明
- A.投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
- B.投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
- C.一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
- D.《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项
- A.每旬
- B.每周
- C.每个交易日
- D.每月
- A.16. 25
- B.20
- C.23
- D.25
- A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
- B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
- C.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
- D.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息
- A.每日
- B.每清算日
- C.每核算日
- D.每交收日
- A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负
- B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- A.15元
- B.14. 98元
- C.14. 99元
- D.不能成交
- A.15. 06
- B.15. 08
- C.15. 09
- D.15. 15
- A.4
- B.5
- C.6
- D.8
- A.A股申报价格最小变动单位为0.001元
- B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0. 001美元
- C.债券交易（指债券现货买卖）的报价为每百元面值债券的价格
- D.基金交易的报价为每份基金价格
- A.9时35分，11. 25元买入
- B.9时40分，11. 30元买入
- C.9时35分，11. 30元买入
- D.9时40分，11. 25元买入
- A.中国证券业协会
- B.开户代理机构
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.价格优先和时间优先
- B.价格优先
- C.做市商优先和经纪商优先
- D.数量优先和客户优先
- A.席位可以退回，也可以转让
- B.席位不可以退回，可以转让
- C.席位可以退回，不可以转让
- D.席位不可以退回，也不可以转让
- A.批评
- B.罚款
- C.暂停交易
- D.取消会员资格
- A.证券登记结算机构
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
- 149
-
设立证券公司的条件不包括( )。
- A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
- B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C.有完善的风险管理与内部控制制度
- D.有合格的经营场所和业务设施
- A.竞价市场
- B.做市商市场
- C.订单驱动市场
- D.经纪商市场
- A.2004年4月
- B.2004年5月
- C.2005年4月
- D.2005年5月
