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客户服务主要包括（ ）。
- A.交易通道服务
- B.有形服务
- C.信息咨询服务
- D.理财服务
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.外汇交易中心
- D.全国银行间同业拆借中心
- A.受破产宣告未经复权者
- B.法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
- C.未成年人未经法定监护人的代理或者允许者
- D.因违反证券法规定，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者
- A.系统风险
- B.非系统风险
- C.基本风险
- D.经营管理风险
- A.正回购方
- B.融资方
- C.卖出回购方
- D.资金融入方
- 46
-
证券结算风险包括（ ）。
- A.信用风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.结算银行风险
- A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
- B.低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
- C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
- D.可实现最大交易量的成交价格
- A.加强监管
- B.加强自律管理
- C.严格把关
- D.加强信息披露
- A.28天回购
- B.15天回购
- C.91天回购
- D.4天回购
- A.每月
- B.每周
- C.每半年
- D.每年
- A.违法违规风险
- B.交易差错风险
- C.服务质量风险
- D.亏损风险
- A.申购日之前
- B.申购日当日
- C.提出申购申请后
- D.开立资金账户的同时
- A.清算是对应收、应付证券及价款的计算
- B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额
- C.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
- D.交收并不发生财产实际转移
- A.按合同约定承担投资风险
- B.保证委托资产来源及用途的合法性
- C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
- A.被授权人姓名
- B.证券账号
- C.证券买卖及资金调拨权限
- D.授权有效期
- A.最近2年连续亏损
- B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌1个月
- C.处于股票恢复上市交易日到恢复上市后收割年度报告披露日期间
- D.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
- A.63天
- B.91天
- C.182天
- D.273天
- A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
- B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险
- C.建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
- D.加强证券登记结算机构内部管理
- A.托管人出具的授权委托书
- B.经办人有效身份证明文件复印件
- C.托管人营业执照复印件（加盖公章）
- D.指定收款账户授权书
- A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
- B.建立客户信用评估制度
- C.明确客户征信的内容、程序和方式
- D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
- A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券
- B.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行关联性交易
- C.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新收盘价
- D.单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制
- A.当日无最新成交价格的，按前收盘价计算申报限价幅度
- B.即无买入又无卖出的，买入申报价格不高于最新成交价格的规定幅度
- C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
- D.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
- A.调整标的证券标准或范围
- B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C.调整融资、融券保证金比例
- D.调整维持担保比例
- A.由证券交易所指定主办券商的退市公司
- B.未与主办券商签订委托代办股份转让协议
- C.不履行基本信息披露义务的退市公司
- D.与主办券商签订股份转让协议且披露经审计的最近年度财务报告的退市公司
- A.其设立简化了回购品种的设置
- B.其设立实现了债券回购品种的标准化
- C.标准券是由不同债券品种按相应折算率形成的
- D.标准券是由各种债券按一定的折算率折合相加而成的
- A.制度不全
- B.管理不善
- C.控制不力
- D.操作失误
- A.适当延期
- B.强制平仓
- C.处分客户担保物
- D.不足部分向客户追索
- A.实行自律管理
- B.不以营利为目的
- C.组织和监督证券交易
- D.为证券集中交易提供场所和设施
- A.商业银行
- B.保险公司
- C.财务公司
- D.证券投资基金
- A.交易规则与封闭式基金基本相同
- B.买入申报数量为100份或其整数倍
- C.申报价格最小变动为0．005元
- D.上市次日起实行涨跌幅10%限制
- A.信息技术风险
- B.市场风险
- C.业务管理风险
- D.客户信用风险
- A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
- C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- A.挪用客户资产
- B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
- C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
- D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
- A.工商管理部门颁发的营业执照
- B.组织机构代码证及复印件
- C.执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）
- D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责入对经办人的授权委托书
- A.送红股
- B.增发新股
- C.配股
- D.降低转股价格
- A.集合计划成立的条件和时间
- B.投资理念与投资策略
- C.投资决策依据
- D.投资程序与风险控制
- A.投资的盈亏
- B.指高点和低点
- C.证券价款
- D.证券数量
- A.无对应交易席位
- B.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权
- C.已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务
- D.资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金
- A.风格指数
- B.主题指数
- C.行业指数
- D.策略指数
- A.委托其他证券公司代为买卖证券
- B.将自营账户借给他人使用
- C.与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量
- D.自买自卖影响证券交易价格和证券交易量
- A.请求召开证券持有人大会
- B.请求分配投资收益的权利
- C.配售股份的认购权
- D.参加证券持有人会议
- A.前日收盘价的上下30%
- B.前日收盘价的上下20%
- C.当日已成交的最高、最低价
- D.当日已成交的平均价
- A.单方违约，履约金归守约方
- B.双方都违约，履约金归还各自
- C.到期融资方没有足够资金回购国债，视为违约
- D.违约责任以支付履约金为限
- A.证券的存管和过户
- B.证券和资金的清算交收及相关管理
- C.对上市公司进行监管
- D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
- A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
- B.缺点是：股价易被操纵，容易吸弓1大量资金抢购
- C.优点是：减轻交易系统的压力，提高发行的成功率
- D.优点是：股价稳定
- A.债券交割方式包括见券付款、券款对付和见款付券
- B.商业银行通过其准备金账户和人民银行资金划拨清算系统进行资金结算
- C.交易的资金结算以转账方式进行
- D.在约定交易日交易双方必须有足够的券或资金，不得买空或卖空
- A.深证A股指数
- B.中小企业板指数和创业板综合指数
- C.深证B股指数
- D.深证基金指数
- A.清算是交收的基础和保证
- B.交收是清算的后续与完成
- C.清算结果正确才能确保交收顺利进行
- D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
- A.为客户进行融资融券交易的结算
- B.收取客户应当支付的违约金
- C.收取客户应当支付的利息
- D.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
- A.在证券交易所上市满6个月
- B.股东人数不少于4000人
- C.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
- D.融券买入标的股票的流通股本不少于5亿股
- A.中国证券业协会
- B.中国证券监督管理委员会
- C.中国证券登记结算有限责任公司
- D.各登记结算机构
- A.证券公司
- B.中国证券业协会
- C.中国证券监督管理委员会
- D.证券交易所
- A.高于该价格的卖出申报全部成交
- B.低于该价格的买入申报全部成交
- C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交
- D.可实现最大成交量的价格
- A.有形服务
- B.信息咨询服务
- C.VIP服务
- D.交易通道服务
- A.封闭式基金
- B.开放式基金
- C.可转换债券
- D.认股权证
- A.集合资产管理计划名称
- B.证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
- C.托管银行—集合资产管理计划名称
- D.证券公司—集合资产管理计划名称
- A.无偿送股比例
- B.有偿送股比例
- C.有效送股比例
- D.约定送股比例
- A.证券公司或其代理点
- B.证券交易所或其代理点
- C.中国结算公司或其代理点
- D.商业银行或其代理点
- A.管理风险
- B.合规风险
- C.操作风险
- D.技术风险
- A.客户
- B.证券公司
- C.证监会派出机构
- D.证券交易所
- A.2
- B.3
- C.5
- D.7
- A.收盘价
- B.前一日平均收盘价
- C.最新成交价
- D.净值
- A.现期空头
- B.现期多头
- C.远期空头
- D.远期多头
- A.守约方
- B.上海证券交易所
- C.投资者保护基金
- D.证券结算风险基金
- A.7
- B.10
- C.15
- D.30
- A.罚金
- B.警示
- C.责令处分有关责任人员
- D.撤销融资融券业务许可
- A.证券营业部的经办人
- B.证券营业部的复核员
- C.客户本人
- D.证券交易所
- A.13：00～15：00
- B.15：00～15：15
- C.15：15～15：30
- D.15：00～15：30
- A.权证
- B.股票
- C.金融衍生产品
- D.金融期货合约
- A.集合资产管理计划名称
- B.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
- C.资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称
- D.集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
- A.在交易所上市交易满2个月
- B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
- C.股东人数不少于1000人
- D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
- A.5个交易日
- B.10个交易日
- C.15个交易日
- D.20个交易日
- A.交易和登记
- B.托管和登记
- C.交易和结算
- D.登记和结算
- A.金融工具市价
- B.双方即时协商的价格
- C.协定价格
- D.合同约定价格
- A.证券交易所
- B.证券公司
- C.证券登记结算机构
- D.证券业协会
- A.自行对冲
- B.分别进场申报竞价成交
- C.与委托人协商对冲
- D.报交易所批准后对冲
- A.1000万元
- B.100万股
- C.200万股
- D.100万元
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.投资者进行回购交易只能通过证券公司进行
- B.以券融资申报方向为卖出
- C.以资融券申报方向为买入
- D.代理回购产生的风险由客户自己承担
- A.5
- B.10
- C.15
- D.30
- A.中国证券监督管理委员会
- B.国家外汇管理局
- C.中国证券业协会
- D.证券交易所
- A.金融债券
- B.企业债券
- C.国债
- D.公司股票
- A.9：15～11：30
- B.9：30～11．30
- C.13：00～15：27
- D.15：00～15：30
- A.证券托管
- B.证券存管
- C.证券交付
- D.证券交易
- 125
-
常见的内幕交易行为有（ ）。
- A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
- C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
- D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
- A.证券交易所
- B.证券登记结算机构
- C.证监会
- D.证券业协会
- A.证监会
- B.中国证券业协会．
- C.证券公司
- D.证券交易所
- A.200
- B.150
- C.100
- D.50
- 129
-
我国的B股实行（ ）交收。
- A.T+1会计日交收
- B.T+1滚动交收
- C.T+3会计日交收
- D.T+3滚动日交收
- A.滚动交收
- B.会计日交收
- C.时点交收
- D.定期交收
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
- A.每百元资金到期收益
- B.每百元资金到期年收益
- C.每千元资金到期年收益
- D.每万元资金到期年收益
- A.60日
- B.10日
- C.90日
- D.30日
- A.证券登记结算公司的清算系统
- B.证券交易所的交易系统
- C.各证券公司柜台交易系统
- D.各结算银行
- A.全权委托投资
- B.合法的证券公司
- C.投资品种的选择
- D.委托买卖方式的选择
- A.4
- B.5
- C.9
- D.11
- A.证券交易所会员
- B.上市公司
- C.中国证券业协会
- D.中国证监会
- A.1990年12月和1991年7月
- B.1990年11月和1991年4月
- C.1990年11月和1991年2月
- D.1990年12月和1990年11月
- A.发行价格的确定方式不同
- B.发行时间的确定方式不同
- C.发行场所的确定方式不同
- D.方形对象的确定方式不同
- A.证券发行与证券交易互相促进
- B.证券发行为证券交易提供了对象
- C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
- D.证券交易决定了证券发行的规模
- A.银行渠道营销
- B.证券公司内部营销
- C.简介销售渠道
- D.直接销售渠道
- A.交易金额
- B.交易场所
- C.账户用途
- D.投资者种类
- A.托管机构
- B.证券公司自己
- C.推广机构
- D.结算托管部门
- A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
- B.对证券交易所事务的提议权和表决权
- C.优先购买股票
- D.参加会员大会
- A.指定交易或转托管有关事项
- B.委托、教授的方式、时间、内容和要求
- C.争议解决办法
- D.买卖证券的价格
- A.0．5%
- B.0．3%
- C.0．2%
- D.0．1%
- A.5
- B.10
- C.20
- D.30
- A.上证180指数
- B.A股指数
- C.上证50指数
- D.上证综合指数
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.结算参与人与结算参与人
- B.结算参与人与客户
- C.证券登记结算机构与结算参与人
- D.证券登记结算机构与客户
