我
- A．执行期货保证金安全存管制度的措施
- B．报酬支付和相关费用的分担方式
- C．介绍业务的范围
- D．为客户从事期货交易提供担保
- A．回购交易中，债券持有者是融券方
- B．债券回购交易完全独立于债券现货交易
- C．从性质上看，回购交易属于资本市场
- D．债券回购交易由现货交易派生
- A．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
- B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
- C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
- D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
- A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％
- B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％
- C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
- D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
- A．集合资产管理计划的特点
- B．投资方向
- C．投资种类
- D．投资组合设计
- A．增发新股
- B．发行可转换公司债券
- C．向原有股东配售股份
- D．重大资产重组
- A．股东账户和资金账户的账号、密码
- B．买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
- C．客户股东账户中的库存证券种类和数量
- D．资金账户中的资金余额
- A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
- B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
- C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
- D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
- A．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为
- B．《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券
- C．中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构
- D．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门
- A．将集合资产管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
- B．将集合资产管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
- C．将自有财产用于资金拆借
- D．将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
- A．公平公正
- B．诚实守信
- C．健全内控
- D．规范运作
- A．有利于提高回购的收益性
- B．有利于降低利率风险
- C．合理确定债券和资金的价格
- D．有利于金融市场的流动性管理
- A．在深圳证券交易所达成的所有B股交易记录将在当日收市后传送至中国结算公司深圳分公司的B股结算系统，并转化为一类交收指令
- B．中国结算公司深圳分公司在T+2日执行一类指令对盘，即核对成交资料中股东代码的有效性
- C．中国结算公司深圳分公司在T+3日执行二类指令配对，即根据指令发送双方的内容完成指令配对，并于T+2日12：00之前将配对不符的二类指令通知结算会员
- D．中国结算公司深圳分公司在T+2日15：00之后执行试交收处理，列出结算会员于T+3日应交收的资金净额
- A．经营范围
- B．人员素质
- C．组织机构
- D．注册资本
- A．营业执照是否有效
- B．营业执照是否通过年检
- C．账户设立是否完整
- D．内部控制制度是否健全
- A．上市公司总裁、董事长发生变动未向社会披露
- B．证券交易中的欺诈行为
- C．在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易
- D．上市公司的一些重大事项未及时向社会公布
- A．上海证券交易所申购单位为500股
- B．深圳证券交易所申购单位为1000股
- C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
- D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- A．客户基本资料
- B．投资经验
- C．诚信记录
- D．还款能力
- A．有20家以上营业部，并且布局合理
- B．登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50％
- C．最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为
- D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
- A．证券公司
- B．资产托管机构
- C．单个客，
- D．证券交易所
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以下说法正确的是( )。
- A．目前，我国证券回购券种主要是公司债券
- B．我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行
- C．在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号
- D．以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)
- A．对手方最优价格申报
- B．本方最优价格申报
- C．最优5档即时成交剩余撤销申报
- D．即时成交剩余撤销申报
- A．质押金
- B．保证金
- C．保证券
- D．质押券
- A．债券面值
- B．票面利率
- C．债券期限
- D．已计息天数
- A．投资决策执行情况
- B．自营资产质量
- C．自营盈亏情况
- D．自营业务账户、席位情况
- A．交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户
- B．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150％
- C．交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出
- D．在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0．01元，申报数量单位为手(1手为1000元面值)
- A．中国结算公司上海、深圳分公司
- B．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
- C．商业银行和证券交易所
- D．中国结算公司境外B股结算会员
- A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
- B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
- C．转托管一经申报不能撤单
- D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
- A．到期结算采用逐笔方式交收
- B．中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
- C．两次结算包括初始结算和到期结算
- D．一次成交，两次结算
- A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
- B．内幕交易
- C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
- D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
- A．限价卖出证券
- B．高于限价卖出证券
- C．低于限价卖出证券
- D．限价买入证券
- A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
- B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
- C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
- D．由于管理不善而使自营业务受到损失
- A．客户只能开立1个信用资金账户
- B．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户
- C．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
- D．证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
- A．违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险
- B．行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
- C．为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
- D．接受客户全权委托而造成的风险
- A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
- B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
- C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
- D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负"的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎"的警示
- B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
- C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
- D．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
- A．股票
- B．债券
- C．权证
- D．证券投资基金
- A．继承公证书
- B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
- C．继承人身份证原件及复印件
- D．股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
- A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
- B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》
- C．坚持了解客户原则
- D．必须忠实办理受托业务
- A．商业银行
- B．保险公司
- C．财务公司
- D．证券投资基金
