我
- A．成交单
- B．电报
- C．电传
- D．传真
- A．权证的发行人只能是证券发行人
- B．权证的具体交易方式与股票交易不同
- C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
- D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
- A．自营规模
- B．风险限额
- C．资产配置
- D．业务授权
- A．客户证券账户卡及复印件
- B．新的有效身份证明文件及复印件
- C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
- D．注册登记证书及加盖公章的复印件
- A．会员资格管理
- B．席位与交易权限管理
- C．证券交易及相关业务管理
- D．日常管理
- A．安全保管客户委托资产
- B．办理资金收付事项
- C．监督证券公司投资行为
- D．管理客户委托资产
- A．参加会员大会
- B．按规定退回席位
- C．对证券交易所事务的提议权和表决权
- D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
- A．证券交收账户开立申请表
- B．加盖公章的营业执照复印件
- C．代理双方签署的代理结算协议
- D．担保双方签署的担保协议
- A．定期向中国人民银行报告债券结算情况
- B．及时为参与者提供债券托管服务
- C．为账户所有人保密
- D．为参与者的报价、交易提供中介及信息服务
- A．挪用客户资产
- B．将资产管理业务与自营业务分开操作
- C．内幕交易或操纵市场
- D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
- A．证券账户注册申请表
- B．托管人出具的授权委托书
- C．经办人有效身份证明文件及复印件
- D．合格投资者的委托书原件及复印件
- A．高于该价位的买入申报全部成交
- B．低于该价位的卖出申报半数成交
- C．与该价位相同的买方申报全部成交
- D．与该价位相同的卖方申报全部成交
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-
下列说法正确的是( )。
- A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
- B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
- C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
- D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
- A．规范履行信息披露义务
- B．股东权益为正值或净利润为正值
- C．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
- D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
- A．建立自营业务的逐日盯市制度
- B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
- C．完善风险监控量化指标体系
- D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- A．中国人民银行
- B．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
- C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
- D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
- A．现金
- B．债券
- C．资产支持证券
- D．短期融资券
- A．中国人民银行
- B．中国证监会
- C．全国银行间同业拆借中心
- D．中央结算公司
- A．经济性
- B．安全性
- C．高效性
- D．简易性
- A．风险警示
- B．质押
- C．冻结
- D．待处理
- A．证券交易所
- B．中国人民银行各分支机构
- C．中央结算公司
- D．全国银行间同业拆借中心
- A．咨余账号
- B．证券账户名称
- C．回购品种及代码
- D．回购手数
- A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训
- B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
- C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
- D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
- A．现券买卖
- B．债券登记
- C．逆回购
- D．债券托管
- A．交易价格
- B．挂牌日
- C．摘牌日
- D．停牌日
- A．申报类型
- B．证券账号
- C．买卖方向
- D．营业部代码
- A．权证行权都以份为单位进行申报
- B．当日买进的权证，当日可以行权
- C．当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
- D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05％
- A．1天回购，RC--001；131901
- B．2天回购，RC--002；131911
- C．3天回购，RC--003；131900
- D．4天回购，RC--004；131904
- A．交易商之间的交易
- B．交易商与客户之间的交易
- C．结算公司与交易商之间的交易
- D．结算公司与客户之间的交易
- A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
- B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
- C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
- D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- A．加强自律管理
- B．加强监管
- C．完善法制
- D．严格把关
- A．与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
- B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
- C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- D．与客户发生纠纷
- A．代理开立证券账户
- B．证券账户注册资料变更
- C．证券账户卡挂失补办
- D．非交易过户
- A．在证券交易所挂牌交易的股票
- B．在证券交易所挂牌交易的债券
- C．证券投资基金
- D．在证券交易所挂牌交易的权证
- A．证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
- B．有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
- C．成交速度慢，有时甚至无法成交
- D．在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易错失良机，遭受损失
- A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
- B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
- C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
- D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
- A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
- B．寻求司法保护权
- C．对证券交易过程的知情权
- D．按规定缴存交易结算资金
- A．上市证券的自营买卖
- B．柜台证券的自营买卖
- C．非上市证券的自营买卖
- D．承销业务中的自营买卖
- A．建立了债券回购质押库制度
- B．按证券公司席位进行回购交易
- C．按证券账户核算标准券
- D．建立了债券余额查询系统
- A．市场性
- B．连续性
- C．经济性
- D．公平性
