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- A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
- B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
- C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
- D．场外交易场所是相对集中的
- A．原开户代理机构
- B．各开户代理机构
- C．该证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)
- D．证券交易所
- A．A股价格最小变动单位为0．01元
- B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
- C．目前债券现货报价为每100元面值价格
- D．债券现货报价为“每百元资金到期年收益率”
- A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C．知情的权利
- D．汇集他人资金参与集合资产管理计划
- A．送红股
- B．增发新股
- C．配股
- D．提高转股价格
- A．资产
- B．负债
- C．损益
- D．资本充足
- A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
- B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
- C．严格操作规程、提高员工素质
- D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
- A．协助办理开户手续
- B．提供期货行情信息、交易设施
- C．代理客户进行期货交易
- D．期货公司、客户收付期货保证金
- A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
- B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
- C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
- D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票
- A．网上累计投标询价发行
- B．网上定价市值配售
- C．网上竞价发行
- D．网上定价发行
- A．集合资产管理计划资产与其自有资产
- B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
- C．不同集合资产管理计划的资产
- D．集合资产管理计划内各项资产
- A．各类证券公司都能从事的证券业务
- B．是一种以营利为目的的经营行为
- C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- A．自然人证券账户
- B．一般机构证券账户
- C．证券公司自营证券账户
- D．境内投资者证券账户
- A．根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
- B．T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
- C．要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据
- D．通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况
- A．转股申报，不得撤单
- B．可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行6个月以后才可进行
- C．转股申报优先于可转债的买卖申报
- D．即日买进的可转债次日才可申请转股
- A．挪用客户资产
- B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
- C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
- D．对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
- A．一级市场
- B．发行市场
- C．柜台市场
- D．初级市场
- A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
- B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- A．权证存续期满
- B．权证在存续期内已被全部行权
- C．标的股票价格大于执行价格
- D．权证在存续期内被部分行权
- A．买卖方向为买入
- B．“委托价格”项填报股东大会议案序号
- C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
- D．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
- A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动
- B．看涨期权赋予期权购买者有买入的权利
- C．金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约
- D．金融期权合约的买入者需支付期权费
- A．产权
- B．期权
- C．股权
- D．债务
- A．上海证券交易市场与深圳证券交易市场的B股清算交收模式略有不同
- B．上海证券交易市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
- C．深圳证券交易市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
- D．深圳证券交易市场不允许托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任
- A．集合竞价方式
- B．连续竞价方式
- C．单线竞价方式
- D．多线竞价方式
- A．交易日(T日)收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算公司
- B．登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数据发送给每个结算参与人
- C．结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人的备付金账户中扣除
- D．如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当于T日17：00前及时补足
- A．财务状况良好
- B．合规状况良好
- C．有完善的融资、融券业务管理制度
- D．有完善的融资、融券业务实施方案
- A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
- B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
- C．客户资产必须进行托管
- D．通过专门账户投资运作
- A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C．要求会员按季编制库存证券报表
- D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
- A．1天企业债回购
- B．2天企业债回购
- C．3天企业债回购
- D．7天企业债回购
- A．本公司
- B．资产托管机构
- C．与客户有关联方关系的公司
- D．与本公司有关联方关系的公司
- A．可以用现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
- B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
- C．前一交易日的基金份额净值
- D．前一交易日的现金差额
- A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
- B．公司涉及的重大诉讼
- C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％
- D．公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动
- A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
- B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
- C．法院判决等引起的记名证券权益人变更
- D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
- A．从业人员资格
- B．财务状况
- C．内部风险控制
- D．遵守国家有关法规的情况
- A．有合格的经营场所和业务设施
- B．有完善的风险管理与内部控制制度
- C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
- D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
- A．首次公开发行上市的股票
- B．增发上市的股票
- C．暂停上市后恢复上市的股票
- D．集合竞价阶段交易的股票
- A．信誉高
- B．发行期限长
- C．流动性好
- D．收益高
- A．强制平仓的客户数量
- B．强制平仓的交易金额
- C．有关风险控制指标值
- D．全体客户和前5名客户的融资、融券余额
- A．提供场所和设施
- B．制定业务规则
- C．接受安排证券上市
- D．对会员进行监管
- A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- B．接受证券交易所监管
- C．维护投资者和证券交易所的合法权益
- D．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
