我
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A．公平
- B．公正
- C．公开
- D．诚信和自律
- 正确
- 错误
- A．具体投资项目的决策
- B．确定具体的资产配置策略
- C．确定投资事项
- D．确定投资品种
- A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
- B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
- C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
- D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
- B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- C．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
- D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- A．货银对付原则
- B．实物交收原则
- C．净额清算原则
- D．法人结算原则
- A．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)
- B．日价格振幅达到15％的前3只股票(基金)
- C．日换手率达到15％的前3只股票(基金)
- D．日换手率达到20％的前3只股票(基金)
- A．资金的币种
- B．资金余额
- C．资金变动情况
- D．保证金余额
- A．业务对丞的同一性
- B．证券经纪商的中介性
- C．客户指令的权威性
- D．客户资料的保密性
- A．限价卖出证券
- B．高于限价卖出证券
- C．低于限价卖出证券
- D．限价买入证券
- A．标的证券除权，新行权价格＝原行权价格(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)
- B．标的证券除权，新行权比例＝原行权比例(除权前一日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)
- C．标的证券除息，新行权价格＝原行权价格(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)
- D．标的证券除息，岛行权比例：原行权比例(除息前一日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)
- A．在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
- B．巨额申报且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
- C．在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
- D．大量或者频繁进行高买低卖交易
- A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
- B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
- C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
- D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
- A．证券交易的专业性
- B．证券交易方式的特殊性
- C．交易规则的严密性
- D．操作程序的复杂性
- A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
- B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
- C．实施公开、公正和及时的信息披露
- D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
- A．T＋0
- B．T＋1
- C．T＋2
- D．T＋3
- A．提供证券交易的场所和设施
- B．接受上市申请
- C．管理和公布市场信息
- D．对会员进行监管
- A．定期向中国人民银行报告债券托管情况
- B．及时为参与者提供债券结算服务
- C．建立严格的内部稽核制度
- D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
- A．挪用客户资产
- B．将资产管理业务与自营业务分开操作
- C．内幕交易或操纵市场
- D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
- A．“谁主管，谁负责”原则
- B．“快速反应”原则
- C．“疏导化解”原则
- D．“重点保护”原则
- E．“依法办事”原则
- A．定期向中国人民银行报告债券托管情况
- B．及时为参与者提供债券结算服务
- C．建立严格的内部稽核制度
- D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
- A．票面价值
- B．偿还期限
- C．票面利率
- D．基准利率
- A．证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略
- B．从1 995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
- C．采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
- D．上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
- 83
-
债券是一种 ( )
- A．真实资本
- B．虚拟资本
- C．有价证券
- D．收益凭证
- A．有15家以上营业部，并且布局合理
- B．有从事网上委托业务的资格
- C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
- D．有健全的内部控制制度和风险防范机制
- A．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
- B．停牌期间可以申报
- C．停牌期间有可能发生申报撤销
- D．复牌时对申报实行连续竞价
- A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
- B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
- C．投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定要缴纳手续费
- D．投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定不必缴纳印花税
- A．证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料
- B．证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露
- C．证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易目前，向上海证券信息公司申请信息披露
- D．证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户
- A．发行人经营政策或经营范围发生重大变化
- B．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
- C．发行人发生重大债务
- D．发行人发生重大亏损
- E．公司股权结构发生重大变更
- A．内幕交易
- B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
- C．将自营账户借给他人使用
- D．将自营业务与代理业务混合操作
- E．委托其他证券公司代为买卖证券
- A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
- B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
- C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
- D．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
- E．以其他方法操纵证券交易价格
- A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
- B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C．要求会员按月编制库存证券报表
- D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
- E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
- A．最优5档即时成交剩余撤销申报
- B．对手方最优价格申报
- C．最优5档即时成交剩余转限价申报
- D．本方最优价格申报
- A．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- B．卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示．的最高买入申报价格为成交价
- C．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
- D．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
- A．首次公开上市发行的股票
- B．增发上市的股票
- C．暂停上市后恢复上市的股票
- D．连续竞价阶段交易的股票
- A．业务对象的广泛性
- B．证券经纪商的中介性
- C．客户指令的权威性
- D．客户资料的保密性
- A．独立竞价
- B．集合竞价
- C．连续竞价
- D．公开竞价
- A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- A．资金
- B．证券
- C．账户
- D．股东卡
- A．先入库，后买进
- B．先买进，后入库
- C．先卖出，后入库
- D．先入库，后卖出
- 100
-
经纪业务主要环节包括( )
- A．证券账户的开立
- B．证券账户管理
- C．资金账户管理
- D．证券委托买卖
- A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
- B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
- C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
- D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
- 102
-
( )不属于特别会员享有的权利。
- A．列席证券交易所会员大会
- B．向证券交易所提出相关建议
- C．接受证券交易所提供的相关服务
- D．按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用
- 103
-
B股最先在( )交易所上市。
- A．上海
- B．深圳
- C．香港
- D．纽约
- A．安全性
- B．有效性
- C．流动性
- D．稳定性
- A．上海证监局
- B．中国结算上海分公司
- C．中国结算深圳分公司
- D．中国证监会
- A．2004年12月7日
- B．2005年1月1日
- C．2006年5月19日
- D．2006年5月20日
- A．100
- B．1000
- C．10 000
- D．100 000
- 108
-
买断式回购采用( )的方式。
- A．一次成交，一次结算
- B．一次成交，两次结算
- C．两次成交，两次结算
- D．两次成交，一次结算
- A．配股公告
- B．配股公告日后一天
- C．配股登记日
- D．配股登记日后一天
- A．滚动交收
- B．会计日交收
- C．时点交收
- D．定期交收
- A．B股
- B．人民币普通股票
- C．债券
- D．证券投资基金
- 112
-
下列说法正确的是 ( )
- A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，
- B．上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
- C．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收"制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
- D．上海市场B股实行“净额交收"和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
- A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
- B．深圳证券交易所免收A股过户费
- C．上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
- D．目前免收基金交易过户费
- A．警告
- B．罚款
- C．没收非法所得
- D．撤销相关业务许可．
- A．10％
- B．15％
- C．20％
- D．25％
- A．1年定期存款利率
- B．金融同业活期存款利率
- C．0
- D．活期存款利率
- A．证券与资金管理分离
- B．券商托管证券与银行存管资金
- C．券商与银行分工明确
- D．专业和高效相结合
- A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
- B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
- C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
- D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
- A．交易所股东大会
- B．交易所理事会
- C．交易所董事会
- D．交易所会员大会
- A．维持担保比例＝(现金＋信用资金账户内证券市值)／(融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)
- B．维持担保比例＝(现金＋信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额＋融券卖出证券数量×买入价格＋利息及费用)
- C．维持担保比例＝(现金＋信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价)
- D．维持担保比例＝(现金＋信用证券账户内证券市值)／(融资买入金额＋融券卖出证券数量×市价＋利息及费用)
- A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
- B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
- C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
- A．赔偿经济损失
- B．情节严重的给予纪律处分
- C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
- D．按工作职责确定责任人
- A．可以使用
- B．可以借用
- C．可以租用
- D．也不能使用
- A．网上竞价发行
- B．网上定价发行
- C．网上累计投标询价发行
- D．网上定价市值配售
- A．证券公司
- B．证券登记结算机构
- C．证券交易所
- D．证券业协会
- A．参加会员大会的权利
- B．收益分配权
- C．选举权和被选举权
- D．对证券交易所事务的提议权和表决权
- A．3个月
- B．6个月
- C．9个月
- D．1年
- A．有价证券
- B．实物资产
- C．货币资金
- D．存托凭证
- A．法律风险
- B．经营风险
- C．政策风险
- D．市场风险
- A．以券融资
- B．以资融券
- C．以券融券
- D．以资融资
- 131
-
一笔债券质押式回购交易涉及( )
- A．一个交易主体、两次交易契约行为
- B．两个交易主体、两次交易契约行为
- C．一个交易主体、一次交易契约行为
- D．两个交易主体、一次交易契约行为
- A．公司治理健全，内部控制有效
- B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
- C．经营证券经纪业务已满5年
- D．财务状况良好，最近6个月净资本在1 2亿元以上
- A．法律风险
- B．经营风险
- C．政治风险
- D．市场风险
- A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
- B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
- C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
- A．1992
- B．1 993
- C．1994
- D．1995
- A．证券交易所 证券公司
- B．证券登记结算机构 证券公司
- C．证券公司 投资者
- D．证券登记结算机构 投资者
- A．T＋1日和T日
- B．T＋1日
- C．T－1日
- D．T日
- A．透支行为
- B．卖空国债行为
- C．信用交易行为
- D．操纵市场行为
- A．特殊机构证券账户
- B．交易所证券账户
- C．一般机构证券账户
- D．国有企业证券账户
- 140
-
某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX(A股)股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
- A．15．07
- B．15．08
- C．15．09
- D．15．10
- A．委托代
- B．证券托管
- C．证券存管
- D．委托买卖
- A．收盘价 l
- B．前一日平均收盘价
- C．最新成交价
- D．净值
- A．现货交易
- B．远期交易
- C．期货交易
- D．融资融券交易
- A．中国人民银行
- B．证券交易所
- C．交易系
- D．结算代理人
- A．交易所会员大会
- B．交易所理事会
- C．中国证监会
- D．交易所董事会
- A．业务执行门
- B．业务决策部门
- C．董事会
- D．分支机构
- A．登记公司
- B．证券公司
- C．证券交易所
- D．资产托管机构
- A．市场利率
- B．市场价格
- C．风险
- D．面值
- 149
-
B股实行( )起回转交易。( )
- A．次交易日
- B．当日
- C．约定
- D．指定日
- A．3％
- B．5％
- C．8％
- D．10％
- A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
- B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
- C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
- D．某国债前一笔成交价为101 ，申报价格为1 10元
- A．委托人
- B．受托人
- C．资产管理人
- D．代理人
- 153
-
证券回购的实质是( )
- A．信用贷款
- B．抵押拆借资金
- C．发行债券融资
- D．杠杆融资
- A．证券交易所交易系统
- B．交易清算系统
- C．证券公司
- D．互联网
- A．半年
- B．每年
- C．每月
- D．每季
- A．证券交易
- B．证券登记结算机构
- C．中国证监会
- D．证券公司
- A．星期二
- B．星期三
- C．星期四
- D．星期五
- A．证监会
- B．交易所或清算机构
- C．另一证券公司
- D．上市公司
- A．15％
- B．10％
- C．5％
- D．20％
- A．ST
- B．*ST
- C．PT
- D．*PT
