2015证券从业资格证券交易（证券自营业务、债券回购交易）模拟试卷1

在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后，将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。 ( )

国债买断式回购到期清算日(R日)14：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。 ( )

对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。 ( )

国债买断式回购初始结算实行中国结算公司上海分公司与证券交易所之间的货银对付制度。 ( )

买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。 ( )

上海证券交易所可根据市场情况，终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )

编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，按照《证券法》的相关规定处理。 ( )

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。 ( )

证券自营业务的内部控制要求应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。 ( )

投资决策机构为自营业务的执行机构。 ( )

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，证券公司一定能从中获得收益。( )

全国银行间债券市场质押式回购成交合同的书面形式包括( )。

全国银行间同业拆借中心债券回购交易的参与主体是银行间市场会员，主要包括( )。

关于上海证券交易所买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有( )。

上海证券交易所国债买断式回购交易到期时，下列属于违约行为的有( )。

全国银行间债券市场质押式回购交易参与者的自主报价分为( )。

证券公司操纵证券市场的，依法应受的处罚包括( )。

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到( )处罚。

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。

证券公司有( )行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有( )。

下列属于证券公司自营业务禁止行为的有( )。

证券公司控制自营业务运作风险的方式有( )。

证券公司自营业务权益类证券主要是指( )。

证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员每年6月30日和12月31日过后的( )日内。向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

证券自营业务的含义包括( )。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

( )为自营业务的执行机构。

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按( )计算。

证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。