2015证券从业资格证券交易（债券回购交易）模拟试卷1

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。 ( )

国债买断式回购交易按照“一次成交、一次清算”原则结算。 ( )

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 ( )

参与全国银行间债券市场质押式回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。 ( )

买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的。交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 ( )

标准券是一种虚拟的回购综合债券。 ( )

深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为O．005元或其整数倍。 ( )

证券交易所质押式回购实行质押库制度。 ( )

全国银行间债券市场买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。 ( )

当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。 ( )

债券回购交易申报中，融资方按“卖出”’(S)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报。 ( )

由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为必备条款。 ( )

回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。 ( )

回购成交合同与债券回购主协议共同构成银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。 ( )

中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券和股票的登记、托管与结算的机构。 ( )

买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。 ( )

全国银行间债券市场质押式回购期限最短为1天，最长为91天。 ( )

目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。 ( )

深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有9个品种。 ( )

全国银行间债券市场质押式回购业务的参与者有( )行为的，将受到处罚。

关于全国银行间债券市场质押式逆回购方的权利，下列说法正确的有( )。

关于全国银行间债券市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有( )。

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。

目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有( )。

关于全国银行间债券市场买断式回购的规则，下列说法正确的有( )。

目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种主要有( )。

全国银行间债券市场债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担的法律责任包括( )。

全国银行间债券市场买断式回购应遵循的原则包括( )。

债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现在( )。

全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括( )交易步骤。

在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。

上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天和( )等回购品种。

深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种有( )。

买断式回购采用的方式为( )。

上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有( )。

在融资回购业务应付资金交收违约后的1个交易日内，融资方结算参与人未支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司可以按规定确定足额可供处分的质押券。从违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，以充抵结算参与人未支付的融资回购业务( )等款项。

买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。

上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合的要求包括( )。

深圳证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的有( )。

全国银行间债券市场规定，进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令，于交收日确认双方已准备用于交收的足额债券和资金后，同时完成债券质押登记与资金划转的交收方式为( )。

国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。

证券交易所质押式回购交易到期清算日收市后，中国证券登记结算有限责任公司计算的结算参与人到期购回金额为( )。

按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是( )。

上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是( )。

全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容由( )制定。

上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。

某证券公司持有一种国债，面值600万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额5000万元。买入股票60万股，均价为每股40元；申购新股800万股，价格每股10元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入( )万元。(不考虑各项税费)

买断式回购中，对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券( )。

在回购交易存续期间，融资方结算参与人通过交易系统向( )申报提交质押券。

( )深圳证券交易所推出了企业债券回购交易。

( )收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。