2015证券从业资格证券交易（证券交易程序）模拟试卷1

客户的委托如果未能成交，证券经纪商应立即将冻结的资金或证券解冻。 ( )

如有两个以上申报价格符合集合竞价成交原则的。深圳证券交易所取中间价为成交价格。 ( )

在深圳证券交易所，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3％。( )

证券存管一般是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 ( )

目前，我国证券市场采用的是法人结算模式。 ( )

《上海证券交易所交易规则》规定，A股的申报价格最小变动单位为0．001元人民币。 ( )

集合竞价是按照时间优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止。 ( )

基金交易目前不收过户费。 ( )

制定申报原则从制度上限制了证券公司自营买卖申报抢先客户委托买卖申报的情况。 ( )

在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所要求相同。 ( )

关于证券交易的计价单位，下列说法正确的有( )。

开立证券账户的基本原则包括( )。

上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有( )。

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易确定有效竞价范围的方法有( )。

上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定( )。

竞价的结果包括( )。

根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。

委托指令的基本要素包括但不限于( )。

关于市价委托与限价委托，下列说法正确的有( )。

市价委托的优点包括( )。

关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，下列说法正确的有( )。

特殊法人机构可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的有( )。

连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。

实行净价交易后，采用( )成交。

非柜台委托主要有( )形式。

证券经纪商接受客户委托后应按( )的原则进行申报竞价。

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括( )。

上海证券交易所A股的过户费为成交面额的( )。

某投资者在上海证券交易所以每股13元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为( )。

在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报( )。

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。

上海证券交易所基金、权证交易申报价格最小变动单位为( )。

深圳证券交易所规定，每个交易日的( )为收盘集合竞价时间。