我
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- A. 合法合规原则
- B. 集中管理原则
- C. 独立运行原则
- D. 岗位分离原则
- A. 可以简化操作手续，提高清算效率
- B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- C. 清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
- D. 清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
- A. 买券还券
- B. 卖券还款
- C. 借券换券
- D. 直接还款
- A. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
- B. 公告刊登日(T日)
- C. 权益登记日(T+3日)
- D. 现金红利发放日(T+8日)
- A. 基本授信
- B. 特别授信
- C. 固定授信
- D. 非固定授信
- A. 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
- B. 申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
- C. 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
- D. 大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果
- A. 首次公开上市发行的股票 ．
- B. 增发上市的股票
- C. 暂停上市后恢复上市的股票
- D. 连续竞价阶段交易的股票
- A. 董事会是自营业务的最高决策机构
- B. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
- C. 自营业务部门是自营业务的执行机构
- D. 研发部门是自营业务的操作机构
- A. 选举权和被选举权
- B. 列席证券交易所会员大会
- C. 向证券交易所提出相关建议
- D. 接受证券交易所提供的相关服务
- A. 送股
- B. 增发新股
- C. 配股
- D. 降低转股价格
- A. 前收盘价格
- B. 集合竞价参考价格
- C. 匹配量
- D. 未匹配量
- A. 授权人
- B. 受托人
- C. 委托人
- D. 代理人
- A. 电话委托
- B. 柜台委托
- C. 自助终端委托
- D. 网上委托
- A. 无法正常开始
- B. 无法连续交易
- C. 交易结果异常
- D. 交易无法正常结束
- A. 不可抗力
- B. 意外事件
- C. 技术故障问题
- D. 新股上市
- A. 发行的程序不同
- B. 认购成功者的确认方式不同
- C. 发行价格的确认方式不同
- D. 发行收益的分配方式不同
- A. 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C. 具有满足业务需要的技术系统
- D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- A. 自营总规模的控制
- B. 资产配置比例控制
- C. 项目集中度控制
- D. 单个项目规模控制
- A. 即时行情
- B. 各类日报表
- C. 证券指数
- D. 证券交易公开信息
- 80
-
信用交易包括（ ）。
- A. 远期交易
- B. 期货交易
- C. 保证金卖空
- D. 保证金买空
- A. 若不能成交则进入买入委托队列等待成交
- B. 若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
- C. 若成交，则意味着买入限价有可熊等于卖出委托队列的最低卖出
- D. 强制卖出暂扣证券
- A. 挂牌公司属性不同
- B. 转让方式不同
- C. 信息披露标准不同
- D. 结算方式不同
- A. 先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
- B. 先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
- C. 先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
- D. 先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
- A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
- B. 证券经纪商执行市价委托比较容易
- C. 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
- D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
- A. 最近两年连续亏损
- B. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
- C. 公司主要银行账号被冻结
- D. 因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
- A. 管理人简介
- B. 托管人简贪
- C. 推广机构简介
- D. 上市公司简介
- A. 股份登记
- B. 基金登记
- C. 债券登记
- D. 权证登记
- 88
-
净额清算又分为（ ）。
- A. 单位净额清算
- B. 双边净额清算
- C. 三边净额清算
- D. 多边净额清算
- A. 警告
- B. 罚款
- C. 限制或暂停其从事证券业务
- D. 追究刑事责任
- A. 见券付款
- B. 券款对付
- C. 见款付券
- D. 钱货两清
- 91
-
证券账户管理包括（ ）。
- A. 证券账户的开立
- B. 证券账户挂失补办
- C. 证券账户注册资料查询与变更
- D. 证券账户合并与注销
- A. 买人交易
- B. 回购交易
- C. 初始交易
- D. 卖出交易
- A. 授权人
- B. 受托人
- C. 委托人
- D. 代理人
- A. 挪用客户资产
- B. 将资产管理业务与自营业务分开操作
- C. 内幕交易或操纵市场
- D. 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
- A. 自主报价
- B. 格式化询价
- C. 确认成交
- D. 清算与交收
- 96
-
办理委托手续包括（ ）。
- A. 投资者受理委托
- B. 投资者填写委托单
- C. 证券经纪商受理委托
- D. 证券经纪商填写委托单
- A. 柜台自营买卖
- B. 银行间市场
- C. 代办股份转让系统
- D. 股票代销
- A. 外汇期货
- B. 利率期货
- C. 股价指数期货
- D. 期权期货
- A. 证券账号
- B. 证券品种
- C. 委托价格
- D. 买卖方向
- A. 开立结算账户
- B. 维护清算路径
- C. 管理结算账户
- D. 受投资人的委托派发权益
- A. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
- B. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1－波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
- C. 企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00
- D. 企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00
- A. 自行对冲
- B. 向交易所申报竞价
- C. 与委托人协商对冲
- D. 报交易所批准后对冲
- A. 市场利率
- B. 市场价格
- C. 风险
- D. 面值
- A. 上市公司净资产
- B. 证券交易总量
- C. 证券流通市值
- D. 证券发行总量
- A. 中央结算公司
- B. 中国入民银行
- C. 银行业监督协会
- D. 同业中心
- A. 规模失控、决策失误
- B. 变相自营、账外自营
- C. 操纵市场、内幕交易
- D. 信用交易
- A. m/(b×e)
- B. m/(b×c)
- C. m/(b×f)
- D. m/(b×d)
- A. 9：15～9：30
- B. 9：20～9：25
- C. 9：15～9：25
- D. 9：15～9：20
- A. 全国银行间同业拆借中心
- B. 中央国债登记结算有限责任公司
- C. 证券登记结算公司
- D. 证券交易所
- A. 口头或书面警示
- B. 约见谈话
- C. 限制相关证券账户交易
- D. 罚款
- A. 期货交易
- B. 远期交易
- C. 期权交易
- D. 债券交易
- A. 1年定期存款利率
- B. 金融同业活期存款利率
- C. 0
- D. 活期存款利率
- A. 股票买卖
- B. 申购配股权证
- C. 现金红利发放
- D. 新股申购
- A. 委托人
- B. 受托人
- C. 资产管理人
- D. 代理人
- A. 中国人民银行
- B. 中国银监会
- C. 财政部
- D. 中国国债登记结算公司
- A. 登记
- B. 存管
- C. 结算
- D. 监管
- A. 机型先进、容量充足
- B. 机型容量
- C. 运行效率、行情分析系统
- D. 数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
- A. 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
- B. 交易速度要慢于有形席位报盘
- C. 不易成交
- D. 属于场外报盘
- A. 申请材料送交日为T-4日前
- B. 提交公告申请日为T-1日前
- C. 公告刊登日为T日
- D. 股权登记日为T+3日
- A. 制度防范
- B. 法律审批
- C. 风险监察
- D. 自律管理
- A. 实际股票价格
- B. 实际的股价指数
- C. 投资组合总市值
- D. 上证50指数
- A. 2
- B. 3
- C. 4
- D. 5
- A. 法人结算席位
- B. A、B股联合席位
- C. 风险金账户
- D. 结算经办人
- A. 10．0%
- B. 7．2%
- C. 7．3%
- D. 15．0%
- A. 10%
- B. 50%
- C. 70%
- D. 100%
- A. A种股票
- B. 基金
- C. 债券
- D. 证券公司股票质押贷款
- A. 挪用客户的交易结算资金和证券
- B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
- C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
- D. 降低证券交易收费标准
- A. 证券管理机关工作人员
- B. 证券交易所管理人员
- C. 证券业从业人员
- D. 经授权的代理法人
- A. 从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
- B. 清算和交收两个过程统称为“结算”
- C. 正确的清算结果能保证交收顺利进行
- D. 清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
- A. 100
- B. 500
- C. 1000
- D. 5000
- A. 有形席位和无形席位
- B. 普通席位和专用席位
- C. 购入席位和售出席位
- D. 代理席位和自营席位
- A. 卖方
- B. 买方
- C. 卖方和买方共担
- D. 卖方和买方分别担当
- 133
-
（ ）交易不收过户费。
- A. 国债
- B. B股股票
- C. 基金
- D. 债券
- A. 合规风险
- B. 道德风险
- C. 管理风险
- D. 技术风险
- 135
-
证券指数的编制遵循（ ）的原则。
- A. 公平竞争
- B. 公开、公平、公正
- C. 公开透明
- D. 客户优先
- A. T+2日
- B. T+4日
- C. T+6日
- D. T+11日
- A. T+1日
- B. T+2日
- C. T+3日
- D. T+4日
- A. B股
- B. A股
- C. 基金
- D. 债券
- A. 交易清算系统
- B. 交易系统
- C. 各证券公司
- D. 各银行
- A. 10
- B. 15
- C. 20
- D. 25
- A. 15%
- B. 10%
- C. 5%
- D. 20%
- A. 丁、甲、丙、乙
- B. 丙、乙、丁、甲
- C. 丁、丙、乙、甲
- D. 丙、丁、乙、甲
- A. 复合托管
- B. 双重托管
- C. 指定托管
- D. 转托管
- A. 警告
- B. 罚款
- C. 暂停其从事证券业务
- D. 记过
- A. 每月
- B. 每季度
- C. 每半年
- D. 每年
- A. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- B. 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
- C. 基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
- D. 基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
- A. 美元账户
- B. 人民币资金账户
- C. 港币账户
- D. 居住地法定货币账户
- 148
-
商业银行间的债券回购业务（ ）。
- A. 既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
- B. 在场外进行
- C. 必须通过全国统一同业拆借市场进行
- D. 既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
- A. 交易席位
- B. 参与者交易业务单元
- C. 交易业务单位
- D. 普通席位
- A. 招标购买方式
- B. 承销购买方式
- C. 同一价购买方式
- D. 支付购买方式
- A. 14点
- B. 15点
- C. 16点
- D. 17点
- 153
-
（ ）交易目前不受过户费。
- A. 股票
- B. 基金
- C. 债券
- D. 权证
- A. 验证
- B. 审单
- C. 查验资金和证券
- D. 审查投资者的证券投资风险承受能力
- 155
-
回购交易通常在（ ）交易中运用。
- A. 远期
- B. 现货
- C. 债券
- D. 股票
- A. 证券交易所的会员只能是证券公司
- B. 经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
- C. 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
- D. 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
- A. 1．00元
- B. 0．10元
- C. 0．01元
- D. 0元
- A. 证券与资金管理分离
- B. 券商托管证券与银行存管资金
- C. 券商与银行分工明确
- D. 专业和高效相结合
- A. 权益登记日
- B. 权益登记日的次一交易日
- C. 除权前的最后交易日
- D. 除权日．
- A. 证券交易所交易系统
- B. 证券交易所上市交易
- C. 金融机构柜台
- D. 基金管理人及代销机构
