我
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- A. 按合同约定获得债券出质融入资金款项
- B. 收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
- C. 回购期间拥有债券质权
- D. 在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
- A. 名称
- B. 结算账户
- C. 业务规则
- D. 清算路径
- A. 透支行为
- B. 卖空国债行为
- C. 信用交易行为
- D. 操纵市场行为
- A. 证券投资主体只包括自然人
- B. 证券公司只有有限责任公司一种形式
- C. 证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
- D. 证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
- A. 管理制度不健全
- B. 内部控制不严
- C. 有章不循
- D. 违规操作
- A. 综合指数
- B. 成分指数
- C. 分类指数
- D. 合成指数
- A. 经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
- B. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
- C. 最近6个月净资本在20亿元以上
- D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
- A. 全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
- B. 净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
- C. 我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
- D. 在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
- A. 完善了证券公司内部监控机制
- B. 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
- C. 对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
- D. 有利于提高自营业务的收益
- A. 公平公正、诚实守信
- B. 健全内控
- C. 投资风险客户自担
- D. 规范运作
- A. 发行公告的合并刊登
- B. 网上发行与网下发行的回拨
- C. 网上股份登记
- D. 网下股份登记
- A. 回购成交通知单
- B. 附加协议
- C. 回购成交合同
- D. 债券回购主协议
- A. 客户融资买入证券的利益归证券公司所有
- B. 客户融资买入证券的权益归客户所有
- C. 客户融券卖出证券的权益归客户所有_
- D. 客户融券卖出政权的权益归证券公司所有
- A. 证券公司的营业柜台
- B. 包销发行新股
- C. 银行间市场
- D. 代销发行新股
- A. 证券代码及简称
- B. 股价指数
- C. 当日最高成交价和当日最低成交价
- D. 当日累计成交数量和金额
- A. 身份证
- B. 资金账户卡
- C. 证券账户卡
- D. 证券交易卡
- A. 缩短了申报时间和成交回报时间
- B. 减去了场内交易员人工报盘的环节
- C. 降低了申报的差错
- D. 减少了投资者和证券公司的纠纷
- A. 保证金或保证券制度
- B. 仓位限制
- C. 履约金制度
- D. 处罚制度
- A. 制度建设
- B. 行业检查
- C. 事先预警
- D. 内部监察
- A. 自主报价
- B. 对话报价
- C. 格式化询价
- D. 确认成交
- A. 有利于降低利率风险
- B. 有利于合理确定债券和资金的价格
- C. 有利于金融市场的流动性管理
- D. 有利于债券交易方式的创新
- A. 双边报价
- B. 书面报价
- C. 电脑报价
- D. 口头报价
- A. 充当证券买卖的媒介
- B. 制定证券买卖的交易规则
- C. 提供咨询服务
- D. 提供交易的场所
- A. 上海证券账户
- B. 人民币普通股票账户
- C. 人民币特种股票账户
- D. 证券投资基金账户
- A. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
- B. 融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
- C. 融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
- D. 双方均申报不履约，退还双方
- A. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
- B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
- C. 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
- D. 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
- A. 自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
- B. 自营部门应建立交易操作记录制度
- C. 自营部门定期与财会部门对账
- D. 建立定期报告制度
- A. 续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的
- B. ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
- C. ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
- D. 连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
- A. 证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
- B. 证券经纪商代理业务范围和权限
- C. 委托、交收的方式、时间、内容和要求
- D. 投资者应履行的交收责任
- A. 证券交易的专业性
- B. 证券交易方式的特殊性
- C. 交易规则的严密性
- D. 操作程序的复杂性
- A. 证券账号
- B. 证券品种
- C. 委托价格
- D. 委托数量
- A. 参加会员大会
- B. 按规定转让交易席位
- C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
- D. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
- A. 列席证券交易所会员大会
- B. 向证券交易所提出相关建议
- C. 在证券交易所的指导下开展证券业务试点
- D. 接受证券交易所提供的相关服务
- A. 网上现金认购
- B. 网下组合证券认购
- C. 网下现金认购
- D. 网上组合证券认购
- A. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
- C. 维护投资者和证券交易所的合法权益
- D. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
- A. 1亿元
- B. 2亿元
- C. 3亿元
- D. 5亿元
- A. 买卖方向为买入
- B. “委托价格”项填报股东大会议繁序号
- C. 申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权
- D. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
- A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
- B. 投资范围有限定性和非限定性之分
- C. 客户资产必须进行托管
- D. 较严格的信息披露
- A. B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
- B. 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人 民币
- C. 债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元 面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
- D. 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币， 且其中单只A股的交易数量不低于20万股
- 100
-
国债交易的计息原则是（ ）。
- A. 算尾不算头
- B. 头尾都要算
- C. 算头不算尾
- D. 头尾都计息
- 101
-
融资融券业务的监管包括（ ）。
- A. 证券公司的监管
- B. 证券交易所的监管
- C. 客户查询
- D. 信息公告
- A. 成交面额的0．05%
- B. 成交金额的0．1%
- C. 成交金额的0．15%
- D. 不征收证券过户费
- A. 1991
- B. 1992
- C. 1993
- D. 1994
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
- A. R；5
- B. R；15
- C. R+1；5
- D. R+1；15
- A. 经纪商
- B. 委托人
- C. 托管商
- D. 代理人
- A. 1000万元
- B. 2000万元
- C. 3000万元
- D. 5000万元
- 108
-
新股竞价发行的最大缺陷是（ ）
- A. 广泛的市场性
- B. 一、二级市场的联动性
- C. 经济高效性
- D. 股价的被操纵性
- A. 半年
- B. 1年
- C. 2年
- D. 3年
- A. 证券代理商
- B. 受托人
- C. 委托人
- D. 证券交易所
- A. 从属
- B. 依附
- C. 委托代理
- D. 互相制约
- A. 2004年12月1日
- B. 2005年10月1日
- C. 2006年6月1日
- D. 2008年6月1日
- A. 可直接
- B. 应由代理人
- C. 应由托管人
- D. 通过交易所
- A. 客户服务
- B. 客户招揽
- C. 客户咨询
- D. 客户反馈
- A. 登记公司
- B. 证券公司
- C. 证券交易所
- D. 资产托管机构
- A. 按合同约定承担投资风险
- B. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C. 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D. 根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
- A. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
- B. 董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构
- C. 分支机构——业务执行部门——业务决策机构——董事会
- D. 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
- 118
-
证券登记结算机构应该设立（ ）。
- A. 交易结算保证金
- B. 员工奖励基金
- C. 职工培训基金
- D. 结算风险基金
- A. 集合资产管理计划名称
- B. 证券公司－集合资产管理计划名称
- C. 托管机构－集合资产管理计划名称
- D. 证券公司－托管机构－集合资产管理计划名称
- A. 当日开盘价
- B. 该证券发行价
- C. 零
- D. 开盘价与发行价的均值
- A. 上市公司发起设立
- B. 上市公司进行定向募集资金
- C. 上市公司增资发行新股
- D. 上市公司进行网上定价发行
- A. 收盘价
- B. 前一日平均收盘价
- C. 最新成交价
- D. 净值
- 123
-
下列说法正确的有（ ）。
- A. 记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
- B. 交易性过户在买方的账户上增加相应证券
- C. 交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
- D. 交易性过户在买方的账户上减少相应证券
- 124
-
我国证券回购的核心内容为（ ）。
- A. 股票回购
- B. 债券回购
- C. 基金回购
- D. 以上都是
- A. 2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
- B. 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
- C. 权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
- D. 权证上市首日开盘参考价，由发行入计算
- A. 派生出来
- B. 同向
- C. 附加
- D. 对冲
- A. 网上
- B. 网下
- C. 网上和网下
- D. 柜台
- A. 20%，2%
- B. 16%，2%
- C. 20%，1%
- D. 16%，1%
- A. 警告
- B. 罚款
- C. 暂停其从事证券业务
- D. 记过
- A. 1993年10月
- B. 1993年12月
- C. 1994年10月
- D. 1994年12月
- A. 固定资产投资
- B. 股本投资
- C. 调剂资金临时余缺
- D. 期货市场投资
- A. 竞价方式
- B. 询价方式
- C. 招投标方式
- D. 定价方式
- A. 为单一客户办理集合资产管理业务
- B. 为单一客户办理定向资产管理业务
- C. 为单一客户办理专项资产管理业务
- D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A. 可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
- B. 必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
- C. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分
- D. 前一交易日的基金份额净值
- A. 交易时间
- B. 撮合交易时间
- C. 询价时间
- D. 大宗交易时间
- A. 上海证券交易所
- B. 深圳证券交易所
- C. 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
- D. 场外交易市场
- A. 3个月回购
- B. 资金年收益率为3%
- C. 3年期国债
- D. 3天回购
- A. 3
- B. 6
- C. 9
- D. 12
- A. 每日
- B. 每周一次
- C. 每个交易日
- D. 每月一次
- A. 每股价格
- B. 每份基金价格
- C. 每百元面值债券的价格
- D. 每份权证价格
- A. 投资者
- B. 证券公司
- C. 证券交易所
- D. 中国证监会
- A. 甲、乙、丙、丁
- B. 乙、甲、丁、丙
- C. 丁、乙、甲、丙
- D. 丙、丁、甲、乙
- A. 100万
- B. 200万
- C. 500万
- D. 800万
- A. 20%
- B. 50%
- C. 100%
- D. 200%
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 1
- B. 3
- C. 5
- D. 10
- A. 境内上市公司
- B. 海外上市公司
- C. 非上市公司
- D. 民营企业
- A. 国有资产管理部门
- B. 证券交易所
- C. 证券登记结算公司
- D. 当地政府
- A. 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
- B. 融资保证金比例=保证金/(买入证券数量×买入价格)×100%
- C. 融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×证券市值)×100%
- D. 融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×收盘价)×100%
- A. 冻结利息按季支付
- B. 冻结资金计息期为3天
- C. 资金冻结在指定的申购专户
- D. 市值配售无需缴款而无资金冻结
- A. 主承销商
- B. 发行人
- C. 发行人保荐机构
- D. 证券公司
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 5
- A. 400
- B. 450
- C. 500
- D. 600
- A. 上市公司
- B. 商业银行系统
- C. 社会中介机构
- D. 交易清算系统
- A. 证券公司
- B. 商业银行
- C. 托管银行
- D. 政策性银行
- A. 签署《风险揭示书》《客户须知》
- B. 签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
- C. 开立证券交易资金账户
- D. 分享投资收益，承担投资损失
- A. 星期一
- B. 星期二
- C. 星期三
- D. 星期五
- A. 合规风险
- B. 管理风险
- C. 技术风险
- D. 市场风险
- A. 现券的市场价格
- B. 现券的年利率
- C. 回购期限
- D. 资金的年收益率
- A. 信用卡账户
- B. 交易结算资金账户
- C. 银行定期储蓄账户
- D. 证券账户
