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- 60
-
公开报价包括（ ）。
- A. 单边报价
- B. 对话报价
- C. 双边报价
- D. 反向报价
- A. 投资理念与投资策略
- B. 投资决策与风险控制
- C. 收益分配
- D. 信息披露
- A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
- B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
- C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
- D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
- A. 钱货两清又称款券两讫
- B. 钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
- C. 钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
- D. 钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
- A. 限价卖出证券
- B. 高于限价卖出证券
- C. 低于限价卖出证券
- D. 限价买人证券
- A. 任意交收
- B. 滚动交收
- C. 特别交收
- D. 会计日交收
- A. 建立了债券回购质押库制度
- B. 按证券账户核算标准券
- C. 建立了债券余额查询系统
- D. 按证券公司席位进行回购交易
- A. 提高自营业务运作的透明度
- B. 要建立有效的风险报告制度
- C. 应建立完备的业绩考核激励制度
- D. 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
- A. 基金的募集符合《中华入民共和国证券投资基金法》的规定
- B. 募集金额不少于2亿入民币
- C. 持有入不少于1000入
- D. 持有入不超过1000入
- A. 提供证券交易的场所和设施
- B. 接受上市申请，安排证券上市
- C. 对上市公司进行监管
- D. 组织、监督证券交易
- A. 证券市场的低风险
- B. 证券市场的高收益
- C. 证券市场的高效率
- D. 证券市场的低成本
- A. 申请书
- B. 经营证券业务许可证
- C. 企业法人营业执照副本复印件
- D. 资产管理业务计划书和业务操作流程
- A. 单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
- B. 当日买进的权证，当日可以卖出
- C. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算)
- D. 已上市交易的权证，合格机构可倒设同种权证
- A. 合规风险
- B. 管理风险
- C. 政策风险
- D. 技术风险
- A. 禁止内幕交易
- B. 禁止操纵市场
- C. 禁止将自营业务和代理业务混合操作
- D. 禁止将自营账户借给他人使用
- 76
-
竞价的结果包括（ ）。
- A. 全部成交
- B. 部分成交
- C. 不成交
- D. 推迟成交
- A. 流动性
- B. 收益性
- C. 风险性
- D. 安全性
- A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
- B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与入当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
- C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
- D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
- A. 资金
- B. 证券
- C. 账户
- D. 股东卡
- A. 基金账户开户为每户10元
- B. 企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%
- C. B股结算费为成交金额的0．05%
- D. 个人账户余额查询费为每户20元
- A. 风险意识
- B. 参与意识
- C. 投机意识
- D. 风险辨别能力
- A. 报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
- B. 报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
- C. 指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
- D. 指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
- A. 业务稽核部门
- B. 计算机管理中心
- C. 风险监控部门
- D. 财务部门
- A. 到期交易净价
- B. 回购债券数量
- C. 回购期限
- D. 首期交易净价
- A. 交易过户
- B. 发放现金红利
- C. 非交易过户
- D. 证券账户挂失
- A. 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
- B. 一段时期内进行大量且连续的交易
- C. 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
- D. 大量或者频繁进行高买低卖交易
- A. 符合交易所规定的股票
- B. 证券投资基金
- C. 债券
- D. 其他证券
- A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- B. 净资本不低于人民币2亿元
- C. 净资本不低于人民币5亿元
- D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- A. 股份登记
- B. 基金登记
- C. 债券登记
- D. 权证登记
- A. 成交量
- B. 成交价
- C. 买方
- D. 卖方
- A. 发展我国国债市场
- B. 活跃国债交易
- C. 发挥国债这一金边债券的信用功能
- D. 为社会提供一种新的融资方式
- A. 在上交所交易的人民币普通股
- B. 基金券
- C. 国债
- D. 非上市证券
- A. A股
- B. 基金
- C. B股
- D. 投资基金
- A. 交易系统生成的成交单
- B. 电报、电传、传真
- C. 合同书
- D. 信件
- A. 公司实施股票的二次发行
- B. 公司发生亏损
- C. 公司2/5的董事发生变动
- D. 公司发生重大的投资行为和重大购置资产的决定
- A. 口头报价
- B. 电报报价
- C. 书面报价
- D. 电脑报价
- A. 可转债的存续期
- B. 流通股价格
- C. 持有人要求
- D. 公司财务情况
- A. 证券名称
- B. 买卖双方所在会员营业部的名称
- C. 成交价
- D. 成交量
- 99
-
股票登记包括（ ）。
- A. 配股登记
- B. 首次公开发行登记
- C. 增发新股登记
- D. 除权登记
- A. 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)
- B. 增发上市的股票
- C. 暂停上市后恢复上市的股票
- D. 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
- A. 百元面值
- B. 1手债券面值
- C. 每百元资金到期年收益率
- D. 季收益率
- A. 年收益率
- B. 到期收益率
- C. 持有期收益率
- D. 到期回购价
- A. 3天回购
- B. 7天回购
- C. 14天回购
- D. 21天回购
- A. 全部成交
- B. 部分成交
- C. 不成交
- D. 推迟成交
- A. 股东大会
- B. 理事会
- C. 董事会
- D. 会员大会
- A. 法律风险
- B. 市场风险
- C. 经营风险
- D. 管理风险
- 108
-
（ ）不是委托人的权利与义务。
- A. 在经纪商同意的条件下可透支交易
- B. 接受交易结果
- C. 履行交割清算义务
- D. 如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查
- A. 会员公司在该所取得的交易席位
- B. 会员公司的账户
- C. 会员公司的客户
- D. 证券公司的保证金账户
- A. 开市前
- B. 闭市前
- C. 开市后
- D. 闭市后
- A. 封闭式基金的总量是不固定的
- B. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
- C. 开放式基金是在交易所进行交易的基金
- D. 开放式基金以市场价格交易
- A. 权限审批．
- B. 交易权限管理
- C. 资格认定
- D. 权限最小化
- A. 顾问性
- B. 专向性
- C. 综合性
- D. 长期性
- A. 3
- B. 1
- C. 17
- D. 920
- A. 从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
- B. 清算和交收两个过程统称为“结算”
- C. 正确的清算结果能保证交收顺利进行
- D. 清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
- A. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
- B. 信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
- C. 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
- D. 全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
- A. 有形席位的报盘速度较高
- B. 我国目前只有有形席位
- C. 我国有普通席位和特别席位之分
- D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
- A. 回购期限
- B. 回购利率
- C. 回购主体
- D. 回购场所
- A. 80．38
- B. 81．03
- C. 81．68
- D. 82．32
- A. 资金账户
- B. 清算编号
- C. 交易席位
- D. 证券账户
- A. 1
- B. 2
- C. 3
- D. 4
- A. 发行价格
- B. 净值
- C. 市值
- D. -面值
- A. 证券交易所交易系统
- B. 交易清算系统
- C. 证券公司
- D. 互联网
- A. 证券经营机构下班时间
- B. 国家规定的下班时间
- C. 24点
- D. 证券交易所营业终了之时
- A. 10
- B. 15
- C. 20
- D. 30
- A. 买卖证券的方向
- B. 委托订单的数量
- C. 委托价格限制
- D. 委托时效限制
- A. 简化操作手续，提高清算效率
- B. 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
- C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
- D. 防止证券公司的经营风险
- A. 定期交易
- B. 连续交易
- C. 指令驱动
- D. 报价驱动
- A. 天津泰达开发区非上市股份有限公司
- B. 中关村科技园区非上市股份有限公司
- C. 上海浦东商业区非是市股份有限公司
- D. 重庆港非上市股份有限公司
- A. 公开报价和对话报价
- B. 公开报价和秘密报价
- C. 秘密报价和对话报价
- D. 以上答案都不对
- A. 等于
- B. 小于
- C. 大于
- D. 约等于
- A. 票面利率按天
- B. 市场利率按天
- C. 银行利率按月
- D. 同业拆借利率按天
- A. 发行价格
- B. 净值
- C. 市值
- D. 面值
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
- A. 公平
- B. 公正
- C. 安全
- D. 公开
- A. 6
- B. 12
- C. 18
- D. 24
- A. T+3
- B. T+-2
- C. T+I
- D. T+0
- A. 发行人
- B. 交易组织者
- C. 持有人
- D. 运行监督人
- A. 佣金
- B. 过户费
- C. 印花税
- D. 资本利得税
- A. 100%
- B. 300%
- C. 500%
- D. 600%
- A. 已上市A股
- B. 已上市B股
- C. 已上市基金
- D. 首目上市的证券
- 142
-
下列不属于委托人权利的是（ ）。
- A. 自由选择经纪商
- B. 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
- C. 对证券交易过程的知情权
- D. 随时变更或撤销委托
- A. 具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
- B. 具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
- C. 具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
- D. 具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
- A. 当日
- B. 次日
- C. 第三日
- D. 第四日
- A. 开盘后
- B. 13：30前
- C. 收市后
- D. 11：30前
- A. 最高买人申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
- B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
- C. 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
- D. 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
- A. 前日基金份额净值
- B. 1元
- C. 当日基金份额净值
- D. 当日市场价格
- A. 有价证券
- B. 实物资产
- C. 货币资金
- D. 存托凭证
- A. T+1
- B. T+2
- C. T+3
- D. T+4
- A. 互联网
- B. 上海证券交易所网络投票系统，
- C. 深圳证券交易所网络投票系统
- D. 上海和深圳证券交易所网络投票系统
- A. 证券交易所
- B. 证券登记结算机构
- C. 证券清算机构
- D. 股份转让公司
- A. 债券
- B. 标准券
- C. 股票
- D. 所有有价证券
- A. A股
- B. B股
- C. 债券
- D. 权证
- A. 委托代理
- B. 证券托管
- C. 证券存管
- D. 委托买卖
- 155
-
开立证券账户应坚持（ ）的原则。
- A. 合法性和真实性
- B. 合法性和同一性
- C. 同一性和真实性
- D. 合法性和有效性
- 156
-
回购交易通常在（ ）交易中运用。
- A. 远期
- B. 现货
- C. 债券
- D. 股票
- A. 证券交易所的前市交易
- B. 上市交易
- C. 店头交易
- D. 证券交易所的后市交易
- A. 2004年12月20日，深圳证券交易所
- B. 2005年2．月23日，上海证券交易所
- C. 2004年12月20日，上海证券交易所
- D. 2005年2月23日，深圳证券交易所
- A. 交易所总经理
- B. 交易所理事会
- C. 交易所会员大会
- D. 交易所会员管理部门
- A. 《证券交易委托规则》
- B. 《网上买卖规则》
- C. 《证券交易委托代理协议书》
- D. 《证券全权买卖协议书》
