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- A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求
- B. 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
- C. 有权按规定收取服务费用
- D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。
- A. 前后台分离和岗位分离
- B. 重要岗位专入负责，严格操作权限管理
- C. 营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
- D. 营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
- A. 会员大会
- B. 理事会
- C. 专门委员会
- D. 投资决策委员会
- A. 人民币普通股
- B. 证券投资基金
- C. 权证
- D. 国债
- A. 投资水平
- B. 风险意识
- C. 参与意识
- D. 风险识别能力
- A. 专用性
- B. 合法性
- C. 固定性
- D. 真实性
- A. 挂牌公司属性不同
- B. 转让方式不同
- C. 信息披露标准不同
- D. 结算方式不同
- A. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
- B. 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元
- C. 上海证券交易所在申购赎回时问，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
- D. 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销， 但申报已被受理的除外
- A. 清算是对应收、应付证券及价款的计算
- B. 清算的结果是确定应收、应付数量或金额
- C. 交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
- D. 交收并不发生财产实际转移
- A. 近2年无亏损记录
- B. 具有会员资格
- C. 无违规现象
- D. 缴纳席位费
- A. 执行现金管理规定
- B. 执行支票管理规定
- C. 审核报销凭证
- D. 向有关部门报送财务报表
- A. 现货交易
- B. 期货交易
- C. 回购交易
- D. 竞价交易
- A. 配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C. 具有满足业务需要的技术系统
- D. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- A. 股票为“每股价格”
- B. 基金为“每份基金价格”
- C. 权证为“每份权证价格”
- D. 债券为“每千元面值债券的价格”
- A. 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
- B. 自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
- C. 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
- D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- A. 甲方死亡或丧失持有人会议的权力
- B. 甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
- C. 乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
- D. 乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
- A. A股
- B. B股
- C. 基金、国债
- D. 企业债回购
- A. 滚动交收
- B. 特约日交收
- C. 会计日交收
- D. 例行日交收
- A. 调整担保品范围及品种
- B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C. 调整保证金比例
- D. 调整维持担保比例
- A. 分红派息、配股、转股
- B. 回购、赎回
- C. 吸收合并、破产
- D. 生产、销售、盈利或亏损
- A. 委托内容
- B. 委托人身份
- C. 委托卖出的实际证券数量
- D. 委托买入的实际资金余额
- A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
- B. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
- C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
- D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- A. 政府债券．
- B. 公司债券
- C. 金融债券
- D. 地方政府债券
- A. 企业营业执照复印件
- B. 法人证券账户卡
- C. 企业法人代表签署的授权委托书
- D. 经办人身份证复印件
- A. 证券从业人员
- B. 证券交易所工作人员
- C. 证券管理机构工作人员
- D. 国家机关工作人员
- A. 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
- B. 证券的开盘价通过连续竞价方式产生
- C. 不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
- D. 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效
- A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证
- B. 禁止任何人直接操纵权证价格
- C．禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
- D. 禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格
- A. 客户开户基本情况
- B. 客户委托的基本情况
- C. 客户证券账户的库存情况
- D. 客户资金账户的余额
- A. 自动托管
- B. 随处通买
- C. 哪买哪卖
- D. 转托不限
- A. 1天
- B. 3天
- C. 5天
- D. 7天
- A. 互换期货
- B. 外汇期货
- C. 利率期货
- D. 股权类期货
- A. 国债
- B. 债券型证券投资基金
- C. 在证券交易所上市的企业债券
- D. 国家重点建设债券
- A. 资金的币种
- B. 资金余额
- C. 资金变动情况
- D. 保证金余额
- A. 换券
- B. 现金交割
- C. 提前赎回
- D. 拆借资金
- A. 证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
- B. 证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
- C. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
- D. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
- A. 管理人管理费用
- B. 托管人托管费用
- C. 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等
- D. 其他费用、
- A. 合规风险
- B. 市场风险
- C. 财务风险
- D. 管理风险
- A. 确认
- B. 登记
- C. 委托
- D. 托管
- A. 佣金
- B. 手续费
- C. 印花税
- D. 个人所得税
- A. 上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
- B. 一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
- C. 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D. 结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
- A. 证券交易所
- B. 证券登记结算机构
- C. 证监会
- D. 证券业协会
- A. 证券交易所
- B. 中国证券登记结算有限责任公司
- C. 基金管理人
- D. 证券监管机构
- A. 证券公司可接受客户的委托
- B. 证券公司不赚差价
- C. 证券公司可向登记结算公司融券
- D. 证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入
- 104
-
客户维持担保比例不得低于（ ）。
- A. 120%
- B. 130%
- C. 140%
- D. 150%
- A. 谁主管谁负责
- B. 快速反应
- C. 重点保护
- D. 疏导化解
- A. A股
- B. B股
- C. H股
- D. 债券
- A. T-1日
- B. T日
- C. T+3日
- D. T+4日
- A. 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- B. 发行人在招股说明书中做出虚假陈述
- C. 发行人向他人遗漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
- D. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
- A. 席位可以退回，可以转让
- B. 席位不可以退回，可以转让
- C. 席位可以退回，不可以转让
- D. 席位不可以退回．不可以转让
- A. 质押式回购
- B. 债券远期交易
- C. 债券期货交易
- D. 现券买卖
- A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C. 要求会员按季编制库存证券报表
- D. 每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
- A. 金融期货
- B. 金融期权合约
- C. 金融衍生工具
- D. 金融期货合约
- A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
- B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券
- C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
- D. 交易手续简单、清晰，费时少
- A. 1倍以上5倍以下
- B. 3万元以上30万元以下
- C. 3万元以上10万元以下
- D. 1万元以上10万元以下
- A. 9：00～9：30
- B. 9：15～9：25
- C. 9：25～9：30
- D. 9：10～9：25
- 116
-
清算与交收的关系是（ ）。
- A. 清算在交收之前
- B. 清算在交收之后
- C. 清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
- D. 清算与交收同步
- A. 当日交收
- B. 次日交收
- C. 例行日交收
- D. 特约日交收
- A. 税率统一下调为2‰
- B. 税率由1‰调整为3‰
- C. 只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
- D. 只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
- A. 交易的权重
- B. 证券账户
- C. 回购期限
- D. 价格
- A. 交易清算系统
- B. 交易系统
- C. 各证券公司
- D. 各银行
- A. T
- B. T+3
- C. T+6
- D. T+11
- A. 5%
- B. 10%
- C. 20%
- D. 30%
- A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
- B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C. 将自营账户借给他人使用
- D. 委托其他证券公司代为买卖证券
- A. 中国人民银行
- B. 中国银行业监督管理委员会
- C. 财政部
- D. 中央国债登记结算有责任公司
- A. 10%
- B. 5%
- C. 15%
- D. 20%
- A. 3%
- B. 5%
- C. l0%
- D. 30%
- A. 100%
- B. 200%
- C. 500%
- D. 900%
- A. 50
- B. 100
- C. 200
- D. 500
- A. 某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
- B. 某Ｂ股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
- C. 某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
- D. 某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
- A. 比较分散
- B. 交易品种较单一
- C. 交易量通常较小
- D. 交易手续复杂
- A. 5
- B. 7
- C. 10
- D. 20
- A. 特殊机构证券账户
- B. 交易所证券账户
- C. 一般机构证券账户
- D. 国有企业证券账户
- A. 外汇账户
- B. B股资金账户
- C. B股账户
- D. 证券账户
- A. 由正回购方决定
- B. 由中国人民银行统一制定
- C. 幽逆回购方决定
- D. 由回购双方约定
- A. 公开原则
- B. 互助原则
- C. 公平原则
- D. 公正原则
- A. 自营业务账户、席位情况
- B. 自营业务交易量
- C. 自营风险监控报告
- D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
- A. 冻结期
- B. 交易期
- C. 等候期
- D. 封闭期
- A. 全价交易
- B. 市价交易
- C. 竞价交易
- D. 买卖价交易
- A. 30%
- B. 40%
- C. 50%
- D. 80%
- A. 0．001
- B. 0．005
- C. 0．01
- D. 0．05
- 141
-
股权登记日简记做“（ ）”。
- A. T日
- B. D日
- C. R日
- D. F日
- A. 5
- B. 10
- C. 20
- D. 30
- A. 利率风险
- B. 收益率
- C. 流动性
- D. 发行成本
- 144
-
实现证券与价款的收付称为（ ）。
- A. 清算
- B. 结算
- C. 交割
- D. 交收
- A. R日(R为到期日)14：00
- B. R+1日(R为到期日)14：00
- C. R日(R为到期日)17：00
- D. R+1日(R为到期日)17：00
- A. 2004年12月7日
- B. 2005年1月1日
- C. 2006年5月19日
- D. 2006年5月20日
- A. 席位；席位
- B. 证券账户；证券账户
- C. 席位；证券账户
- D. 证券账户；席位
- A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
- B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
- C. 转托管一经申报不能撤单
- D. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
- A. 5%
- B. 10%
- C. 15%
- D. 20%
- A. 500万元
- B. 550万元
- C. 800万元
- D. 1000万元
- A. 委托资金
- B. 代理人
- C. 经纪商
- D. 委托单
- A. 会员大会
- B. 理事会
- C. 董事会
- D. 专门委员会
- A. 6个月
- B. 9个月
- C. 1年
- D. 18个月
- A. 0．05%
- B. 0．1%
- C. 0．5%
- D. 1%
- A. 均在交易所交易
- B. 有一部分是在场外市场交易
- C. 上市公司退市后在场外交易市场交易
- D. -在特殊条件下可以在场外交易市场交易
- 156
-
关于连续竞价说法错误的是（ ）。
- A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
- B. 在无撤单的情况下，委托当13有效．
- C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
- D. 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
- A. 年度报告
- B. 半年度报告
- C. 临时报告
- D. 股份报价转让说明书
- A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
- B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
- C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
- D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
- A. T日，投资者申购
- B. T+2日，对申购资金进行验资
- C. T+3日，公布中签率
- D. T+4日，公布摇号中签结果
- A. 配股公告日
- B. 配股公司后一天
- C. 配股登记日
- D. 配股登记后一天
