我
- 正确
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- 正确
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- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.都是现在定约成交，将来交割
- B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
- C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
- D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
- 正确
- 错误
- A.直接或者以化名持有、买卖股票
- B.借他人名义持有、买卖股票
- C.收受他人赠送的股票
- D.就股票趋势提出自己的看法
- A.真实性
- B.准确性
- C.可靠性
- D.合法性
- A.较高价格买入申报优先于较低价格买人申报
- B.较低价格买入申报优先于较高价格买人申报
- C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
- D.较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
- A.挂牌公司属性不同
- B.转让方式不同
- C.信息披露标准不同
- D.结算方式不同
- A.无差异市场营销策略
- B.集中性市场营销策略
- C.分散性市场营销策略
- D.差异性市场营销策略
- A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
- B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
- C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
- D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
- A.客户身份
- B.预留印鉴(机构客户)
- C.资金账户
- D.密码合法
- A.违约交收
- B.技术故障
- C.操作失误
- D.不可抗力
- A.现金转账
- B.银证转账
- C.回购交易
- D.证券交易
- A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
- B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
- C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
- D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
- A.经营管理
- B.财务状况
- C.风险控制指标
- D.客户资产安全
- A.人民币普通股票
- B.债券
- C.权证
- D.上市基金
- A.逆回购方
- B.买入返售方
- C.资金融出方
- D.卖出回购方
- A.转融通担保证券明细账户
- B.转融通担保证券账户
- C.转融通担保资金明细账户
- D.转融通担保资金账户
- A.买卖
- B.冻结
- C.质押
- D.赠与
- A.向结算公司提交网络申请
- B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
- C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
- D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
- A.最近2年连续亏损
- B.在法定期限内未披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月
- C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
- D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
- A.在交易所上市交易满6个月
- B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
- C.股东人数不少于4 000人
- D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%
- A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
- C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- A.作获利保证
- B.作共担风险承诺
- C.虚假宣传
- D.误导客户
- A.安全保管集合资产管理计划资产
- B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
- C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
- D.出具资产托管报告
- A.政府机构
- B.金融机构
- C.企业及事业法人
- D.各类基金
- A.证券账号
- B.证券品种
- C.委托价格
- D.买卖方向
- A.自然人
- B.一般机构
- C.证券公司
- D.基金管理公司
- 86
-
证券交易的原则有（ ）。
- A.公开原则
- B.公平原则
- C.公正原则
- D.公共原则
- A.自有资金和证券
- B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
- C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
- D.依法筹集的其他资金和证券
- A.中国证券业协会
- B.中国证券监督管理委员会
- C.国家发展和改革委员会
- D.中国银行业监督管理委员会
- A.强式有效市场
- B.半强式有效市场
- C.弱式有效市场
- D.无效市场
- A.不以自己的资金进行证券买卖
- B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
- C.充当证券买方和卖方的代理人
- D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
- A.中央政府
- B.地方政府
- C.国家开发银行
- D.中国人民银行
- A.9：15～9：25
- B.9：30～11：30
- C.14：57～15：00
- D.13：00—15：00
- A.当日委托
- B.当周委托
- C.无期限委托
- D.开市委托和收市委托
- A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
- B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
- C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
- D.10%以上的证券中断交易
- A.首期结算金额
- B.回购债券面额
- C.债券在回购期间的新增应计利息
- D.到期交易净价
- A.规范履行信息披露义务
- B.股东权益为正值或净利润为正值
- C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
- D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
- A.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
- B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)
- C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
- D.最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
- A.投资品种的研究
- B.投资组合的制定和决策
- C.交易指令的执行
- D.会计核算
- A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
- B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
- C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
- D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- A.5
- B.7
- C.10
- D.15
- A.证券业协会
- B.中国人民银行
- C.国家外汇管理局
- D.国务院证券监督管理机构
- A.保险公司
- B.证券公司、社会保障类公司
- C.信托公司、基金公司
- D.合格境外机构投资者
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.深圳A股市场
- B.深圳B股市场
- C.上海A股市场
- D.期货市场
- A.权限审批
- B.交易权限管理
- C.资格认定
- D.权限最小化
- A.股份报价转让说明书
- B.临时报告
- C.年度报告
- D.半年度报告
- A.6420
- B.-3620
- C.5000
- D.5040
- A.10%
- B.40%
- C.50%
- D.60%
- A.当日闭市前
- B.当日24：00前
- C.次日开市前
- D.次日闭市前
- 110
-
证券指数的编制遵循（ ）的原则。
- A.公开公布
- B.公开透明
- C.公正透明
- D.公开公正
- A.资产市值
- B.可用余额
- C.可交易余额
- D.可保留余额
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.50万元
- B.100万元
- C.200万元
- D.500万元
- 114
-
（ ）是客户招揽的保证。
- A.目标市场选择
- B.营销渠道选择
- C.客户促成
- D.客户关系建立
- A.见券付款
- B.券款对付
- C.见款付券
- D.券款两清
- A.30
- B.60
- C.90
- D.120
- A.口头或书面警示
- B.约见谈话
- C.要求提交书面承诺
- D.限制相关证券账户交易
- 118
-
涨跌幅价格的计算公式为 （ ）。
- A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
- B.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
- C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
- D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
- A.交易金额
- B.交易场所
- C.账户用途
- D.投资者种类
- A.法人结算
- B.任意结算
- C.整额结算
- D.余额结算
- A.单边净额清算
- B.双边净额清算
- C.三边净额清算
- D.多边净额清算
- A.半年
- B.1年
- C.2年
- D.3年
- A.董事会
- B.监事会
- C.理事会
- D.股东大会
- A.见券付款
- B.券款对付
- C.见款付券
- D.券款两清
- A.1个或1个以上
- B.2个或2个以上
- C.若干
- D.5个
- A.1亿，5亿
- B.2亿，5亿
- C.5亿，8亿
- D.2亿，8亿
- A.9：15—9：25
- B.9：20—9：25
- C.9：25—9：30
- D.14：57—15：00
- A.公开报价
- B.对话报价
- C.格式化询价
- D.双边报价
- A.股票买卖
- B.申购配股权证
- C.现金红利发放
- D.新股申购
- A.61天
- B.90天
- C.91天
- D.97天
- A.证券交易所会员
- B.上市公司
- C.中国证券业协会
- D.中国证监会
- A.3%
- B.5%
- C.7%
- D.10%
- A.自然人证券账户注册申请表
- B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
- C.机构证券账户注册申请表
- D.证券账户注册资料查询申请表
- A.证券公司
- B.委托人
- C.证券金融公司
- D.证券持有人
- A.成交通知单
- B.成交传真件
- C.成交确认单
- D.成交协议书
- A.基金份额净值
- B.基金资产总值
- C.基金份额累计净值
- D.基金份额市值
- A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
- B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
- C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
- D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
- A.5%，10%
- B.10%，20%
- C.20%，30%
- D.30%，40%
- A.6个月，次日
- B.3个月，次日
- C.6个月，当日
- D.3个月，当日
- A.0.55
- B.1
- C.0
- D.4
- A.强行补购
- B.强制收款
- C.证券补购
- D.强制补购
- A.2 736.68
- B.2 737.68
- C.2 738.38
- D.2 739.38
- A.转融通专用资金账户
- B.转融通担保资金账户
- C.转融通资金交收账户
- D.转融通担保证券账户
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.活期存款利率
- B.活期贷款利率
- C.定期存款利率
- D.拆借利率
- A.1 000
- B.2 000
- C.3 000
- D.5 000
- A.1万张
- B.10万张
- C.50万张
- D.100万张
- A.客户信用资金账户
- B.客户信用证券账户
- C.客户信用交易担保资金账户
- D.客户信用交易担保证券账户
- A.80.38
- B.81.03
- C.81.68
- D.82.32
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.按日
- B.按月
- C.按季
- D.按旬
- A.T日
- B.T+1日
- C.T+2日
- D.T+3日
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.4年
- A.10%
- B.15%
- C.50%
- D.100%
- A.客户交易结算资金第三方存管
- B.会员分级结算
- C.新股发行现金申购
- D.客户交易结算资金独立存管
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.30%
- A.1年期国债利率
- B.约定回购利率
- C.1年定期存款利率
- D.活期存款利率
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.初始登记
- B.变更登记
- C.退出登记
- D.股分登记
- A.中国证券监督管理委员会
- B.国家外汇管理局
- C.中国证券业协会
- D.证券交易所
