我
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- 正确
- 错误
- A.对
- B.错
- 正确
- 错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.对
- B.错
- 正确
- 错误
- A.正确
- B.错误
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.对
- B.错
- A.对
- B.错标准答案：B
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- 正确
- 错误
- A.对
- B.错
- A.对
- B.错
- A.正确
- B.错误
- 58
-
基金交易目前不收过户费。
- A.正确
- B.错误
- A.对
- B.错
- A.证券账户管理
- B.资金账户管理
- C.证券委托买卖
- D.证券清算交割
- A.网上申购
- B.网上竞价发行
- C.网上定价发行
- D.网上标购
- E.网上定价市值配售
- A.委托人
- B.证券经纪商
- C.证券市场
- D.证券交易所
- E.证券交易的对象
- A.2010年1月1日
- B.2010年3月1日
- C.2010年3月31日
- D.2010年5月31日
- A.客户信用交易担保证券账户
- B.客户信用交易担保资金账户
- C.客户信用证券账户
- D.客户信用资金台账
- A.调整维持担保比例
- B.调整标的证券标准或范围
- C.调整融资、融券保证金比例
- D.调整可充抵保证金有价证券的折算率
- A.认购方式不同
- B.发行价格的确定方式不同
- C.认购成功者的确认方式不同
- D.承销方式不同
- A.一级市场
- B.二级市场
- C.发行市场
- D.初级市场
- A.核心服务
- B.有形服务
- C.无形服务
- D.附加服务
- A.流动性
- B.收益性
- C.有效性
- D.稳定性
- A.证券账户管理
- B.资金账户管理
- C.证券委托买卖
- D.清算交割
- A.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
- B.向交易所提交公告申请日为T-1日前
- C.权益登记日为T+3日
- D.最后交易日为T+3日
- A.内慕人员利用内慕信息买卖证券
- B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
- C.内慕人员向他人透露内慕信息
- D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
- E.不公平交易
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
- A.股票报价的日涨跌幅限制为5%
- B.股票报价的日涨跌幅限制为10%
- C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
- D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
- A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
- B.具有15家以上的营业部，且布局合理
- C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
- D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
- A.3天
- B.7天
- C.14天
- D.28天
- E.182天
- A.债券小宗交易
- B.权证
- C.债券大宗交易
- D.专项资产管理计划协议交易
- A.国外通常用到期收益率作为报价方式
- B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
- C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
- D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
- E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
- A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
- B.停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报
- C.复牌时对已接受的申报实行集合竟价
- D.集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易
- A.双向过户原则
- B.净额清算原则
- C.逐日盯市原则
- D.最小费用原则
- E.钱货两清原则
- A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
- B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
- C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
- D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
- A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
- B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出
- C.当日买进的权证当日可以行权
- D.权证交易不实行价格涨跌幅限制
- A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值
- B.权证具有债权的性质
- C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
- D.权证的交易方式与股票类似
- A.委托人身份
- B.委托内容
- C.委托卖出的实际证券数量
- D.委托买入的实际资金余额
- A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
- B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入
- C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
- D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”
- A.询价时间
- B.集合竞价交易时间
- C.撮合交易时间
- D.大宗交易时间
- A.自营总规模的控制
- B.资产配置比例控制
- C.项目集中度控制
- D.单个项目规模控制
- A.集合性
- B.综合性
- C.投资范围有限定性和非限定性之分
- D.特定性
- A.公司实施股票再融资
- B.公司申请破产的诀定
- C.公司的1/5的监事发生变动
- D.董事会诀议被依法撒毛肖
- A.送红股
- B.增发新股
- C.配股
- D.降低转股价格
- A.防止风险积累
- B.防止买空卖空行为的发生
- C.减少资金在交收环节的占用
- D.简化操作手续
- A.委托手续费
- B.佣金
- C.过户费
- D.印花税
- E.所得税
- A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
- B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
- C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
- D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
- A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
- B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
- C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
- A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
- B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
- C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
- D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
- A.全称
- B.简称
- C.缩写
- D.代码
- A.分账管理
- B.计息
- C.对账
- D.严禁信用交易
- E.存取款自由
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.柜台交易市场
- D.第三市场
- E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
- A.买断式回购有利于债券交易方式的创新
- B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
- C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
- D.买断式回购又称开放式回购
- A.政策风险
- B.法律风险
- C.系统性风险
- D.非系统性风险
- 102
-
从内容上看，权证的性质是（ ）。
- A.债权
- B.股权
- C.期货
- D.期权
- A.清算业务
- B.技术部
- C.会计核算部
- D.技术风险处理岗位
- A.2个
- B.3个
- C.5个
- D.10个
- A.1万元，l万元
- B.10万元，10万元
- C.10万元，1万元
- D.10元，1元
- A.1991
- B.1992
- C.1993
- D.1994
- A.5
- B.10
- C.15
- D.2D
- A.2004年记账式(十期)
- B.2005年记账式(二期)
- C.2005年记账式(十期)
- D.2004年记账式(二期)
- A.成交金额的0.1%
- B.成交金额的0.05%
- C.成交金额的0.05%，不超过500美元
- D.成交金额的0.05%，不超过500港元
- A.0.794
- B.0.795
- C.0.805
- D.0.804
- A.上一交易日收盘价格
- B.当时的市场价格
- C.当时买进价和卖出价的中间价
- D.当日的加权平均成交价
- 112
-
在连续交易中，意昧着（ ）.
- A.交易一定是连续的
- B.成交的时点是连续的
- C.买卖指令需要等待一段时间定期成交
- D.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
- A.真实性和同一性
- B.真实性和完整性
- C.合法性和同一性
- D.合法性和真实性
- A.5%
- B.10%
- C.30%
- D.500%
- A.对委托人的一切委托事项负有保密义务
- B.如客户资金不足，向客户提供融资
- C.认真与客户签订证券买卖代理协议
- D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
- A.丁、乙、甲、丙
- B.乙、丁、甲、丙
- C.甲、丁、乙、丙
- D.丁、甲、乙、丙
- A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- A.发行对象
- B.债券持有人
- C.发行主体
- D.债券承销商
- A.定期交易
- B.连续交易
- C.指令驱动
- D.报价驱动
- A.市场风险
- B.客户信用风险
- C.业务管理及集中度风险
- D.信息技术风险
- 121
-
公开原则的核心要求是（ ）。
- A.实现市场信息的公开化
- B.公正地对待证券交易的参与各方
- C.上市公司对重大事项及时向社会公布
- D.参与交易的各方应当获得平等的机会
- A.收付
- B.登记
- C.结算
- D.过户
- A.中国结算公司
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.证券公司
- A.交易性过户
- B.非交易性过户
- C.账户挂失转户
- D.都不属于
- A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出
- B.当日申购的基金份额，同日可以赎回
- C.当日买入的基金份额，同日可以卖出
- D.当日买入的基金份额，同日可以赎回
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.95%
- A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
- B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
- C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
- D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
- A.客户服务
- B.客户招揽
- C.客户咨询
- D.客户反馈
- A.0.794
- B.0.795
- C.0.804
- D.0.799
- 130
-
可转换债券具有（ ）的双重特性。
- A.股权和期权
- B.债权和期权
- C.债权和权证
- D.债权和股权
- A.10
- B.100
- C.1000
- D.1
- A.A股
- B.B股
- C.基金
- D.国债及债券回购
- A.证券公司
- B.证券交易所
- C.证券业协会
- D.中国证监会
- A.证券营业部自办资金存取
- B.证券公司自办存取
- C.委托银行代理资金存取
- D.银证联网转账存取
- A.1993年12月和l994年11月
- B.1993年10月和l994年12月
- C.1993年12月和l994年10月
- D.1994年10月和l993年12月
- 136
-
清算、交割、交收的原则是（ ）
- A.净额清算原则和钱货两清原则
- B.钱货两清原则和双向过户原则
- C.净额清算原则和双向过户原则
- D.逐日盯市原则和钱货两清原则
- 137
-
不属于证券自营业务风险的是（ ）
- A.市场风险
- B.经营管理风险
- C.政策法律风险
- D.系统保障风险
- A.1‰
- B.2‰
- C.2.5‰
- D.3‰
- A.20%
- B.50%
- C.70%
- D.100%
- A.各证券公司
- B.新股发行人
- C.证券交易所
- D.证券登记结算公司
- A.债券账户
- B.A．股账户
- C.转债账户
- D.基金账户
- A.证券公司
- B.中国结算公司
- C.证券交易所
- D.证监会
- A.3%
- B.20%
- C.10%
- D.5%
- A.利率期货
- B.期权期货
- C.外汇期货
- D.股票价格指数期货
- A.2万元
- B.3万元
- C.7万元
- D.10万元
- A.证券公司
- B.推广机构
- C.托管银行
- D.结算托管部门
- A.双方权利义务和风险提示
- B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
- C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
- D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
- A.审核认定
- B.确认成交
- C.市场定价
- D.清算交收
- A.已在营业部开立的客户证券账户
- B.客户具有支配权的资产证明
- C.融资专用资金账户
- D.已在营业部开立的普通资金账户
- A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
- B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
- C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
- D.A．股、B．股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
- A.席位的报盘方式
- B.席位经营的证券品种
- C.席位使用的业务种类
- D.席位的申请流程
- A.证券投资咨询资格证书
- B.银行从业资格证
- C.咨询师资格
- D.审计师资格
- A.T+1日
- B.T+2日
- C.T+3日
- D.T+6日
- A.一级
- B.二级
- C.三级
- D.四级
- A.证券业协会
- B.证券登记结算公司
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.100
- B.1000
- C.50
- D.500
- A.14点
- B.15点
- C.16点
- D.17点
- A.证券发行风险
- B.证券交收风险
- C.证券结算风险
- D.证券交易风险
- A.自营席位
- B.代理席位
- C.普通席位
- D.专用席位
