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- A.证券交易所
- B.证券登记结算机构
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
- A.自然人证券账户
- B.一般机构证券账户
- C.证券公司自营证券账户
- D.境内投资者证券账户
- A.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
- B.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
- C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
- D.证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
- A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
- B.B股的境外代理商
- C.证券公司
- D.B股托管银行
- A.各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督
- B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
- C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确
- D.明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
- A.确认
- B.登记
- C.委托
- D.托管
- A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
- B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
- C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统
- D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
- A.证券市场的低风险
- B.证券市场的高收益
- C.证券市场的高效率
- D.证券市场的低成本
- A.证券代码
- B.证券账号
- C.买卖方向
- D.成交数量
- A.网上竞价发行
- B.网上定价发行
- C.网上累计投标询价发行
- D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
- A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
- A.基金账户开户为每户10元
- B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％
- C.B股结算费为成交金额的0．05％
- D.个人账户余额查询费为每户20元
- A.企业营业执照复印件
- B.法人证券账户卡
- C.企业法人代表签署的授权委托书
- D.经办人身份证复印件
- A.一定规模的资本金或营运资金
- B.具有良好的信誉和经营业绩
- C.按规定缴纳各项会员经费
- D.经中国证监会依法批准设立
- A.收益
- B.成本
- C.风险
- D.流动性
- A.客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
- B.客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
- C.当融资买人证券市值低于融资买入金额时，折算率按100％计算
- D.当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算
- A.违约交收金额
- B.透支利息
- C.违约金
- D.处置所扣证券可能产生的税费
- A.高效率
- B.成交价格
- C.成交速度
- D.低成本
- A.自营内容
- B.自营规模
- C.风险限额
- D.资产配置
- 60
-
股票登记包括（ ）。
- A.配股登记
- B.首次公开发行登记
- C.增发新股登记
- D.除权登记
- A.进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金
- B.买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回
- C.买断式回购以全价交易，净价结算
- D.买断式回购的期限由交易双方确定
- A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
- B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
- C.有权按规定收取服务费用
- D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿
- A.双向过户原则
- B.净额清算原则
- C.逐日盯市原则
- D.货银对付原则
- A.自营业务账户
- B.席位情况
- C.自营业务持股明细
- D.自营风险监控报告
- A.在上交所交易的人民币普通股
- B.基金
- C.国债
- D.非上市证券
- A.首家以会员制为组织形式的交易所
- B.成立于2006年9月8日
- C.我国内地首家金融衍生品交易所
- D.首家以公司制为组织形式的交易所
- A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
- B.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
- C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
- D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
- A.证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息
- B.涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算
- C.证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户
- D.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
- A.钱货两清又称款券两讫
- B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
- C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
- D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
- A.债券面值
- B.票面利率
- C.债券期限
- D.已计息天数
- A.财务状况良好
- B.合规状况良好
- C.有完善的融资融券业务管理制度
- D.有完善的融资融券业务实施方案
- A.优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
- B.缺点是：股价易被操纵
- C.优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
- D.优点是：股价稳定
- A.选择经纪商的权利
- B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
- C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
- D.寻求司法保护权
- A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度
- B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度
- C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度
- D.既无卖出又无买入的，买人（卖出）申报价格不高于最新成交价格的规定幅度
- A.管理人简介
- B.托管人简介
- C.推广机构简介
- D.上市公司简介
- A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
- B.证券经纪商执行市价委托比较容易
- C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
- D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
- A.结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券
- B.由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券
- C.结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券
- D.由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券
- A.良好的工作态度
- B.较为熟练的技能
- C.较丰富的证券交易知识
- D.合理的年龄和性别结构
- A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易
- B.市价委托的成交迅速而且成交率高
- C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格
- D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低
- A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
- B.当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
- C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
- D.当日买人的证券，同E1可以用于申购基金份额
- A.集合计划的名称
- B.集合计划的投资目标和特点
- C.集合计划的投资范围
- D.集合计划的目标规模
- A.证券代码及简称
- B.股价指数
- C.当日最高成交价和当日最低成交价
- D.当日累计成交数量和金额
- A.资金币种
- B.资金余额
- C.资金变动情况
- D.保证金余额
- A.市价交易
- B.限价交易
- C.报价交易
- D.询价交易
- A.风险警示
- B.质押
- C.冻结
- D.待处理
- A.申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
- B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
- C.下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
- D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票
- A.受托从事的介绍业务范围
- B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- D.客户开户和交易流程、出入金流程
- A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
- B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- D.一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- A.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
- B.开立非上市股份有限公司股份转让账户
- C.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
- D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- A.每周只能进行一次交易
- B.在公司股票简称前冠以“*ST”
- C.股票报价的日涨跌幅限制在5％
- D.在公司股票简称前冠以“*PT”
- A.限价委托
- B.市价委托
- C.当面委托
- D.电话委托
- A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
- B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
- C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
- D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
- A.选择经纪商的权利
- B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
- C.要求经纪商承诺保证最低收益的权利
- D.对证券交易过程的知情权
- A.挪用客户的证券或资金
- B.接受客户的全权委托
- C.因软件原因造成行情中断
- D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
- A.R日（R为到期日）14：00
- B.R+1日（R为到期日）14：00
- C.R日（R为到期日）17：00
- D.R+1日（R为到期日）17：00
- A.每日
- B.每周一次
- C.每个交易日
- D.每月一次
- A.上证A股
- B.深证A股
- C.基金
- D.B股
- A.一个交易主体、两次交易契约行为
- B.两个交易主体、两次交易契约行为
- C.一个交易主体、一次交易契约行为
- D.两个交易主体、一次交易契约行为
- A.应建立交易数据安全备份制度
- B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
- C.应在营业部采用统一的柜台交易系统
- D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
- 100
-
（ ）将产生证券交易政策风险。
- A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
- B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
- C.证券公司南于管理不善
- D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定
- A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
- B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
- C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明
- D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
- A.证券托管席位
- B.证券余额
- C.新股配售及中签
- D.他人的证券变更记录
- A.回购期限
- B.回购利率
- C.回购主体
- D.回购场所
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅳ
- D.Ⅲ
- A.9：00～9：30
- B.9：15～9：25
- C.9：25～9：30
- D.9：10～9：25
- A.0．001
- B.0．005
- C.0．01
- D.0．05
- A.客户资料管理
- B.客户开发
- C.客户需求调查
- D.客户的个性化服务
- A.1
- B.3
- C.6
- D.12
- 109
-
下列各项中，说法错误的是（ ）。
- A.证券交易所的会员只能是证券公司
- B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
- C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
- D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
- A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
- B.新开立证券账户和证券的非交易过户
- C.原证券账户的复制和证券的交易过户
- D.新开立证券账户和证券的交易过户
- A.债券
- B.标准券
- C.股票
- D.所有有价证券
- A.0．1
- B.0．01
- C.0．001
- D.0．0001
- A.MAX{（国债买断式回购融入证券一国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}
- B.MIN{（国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}
- C.MAX{（国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额}
- D.MIN{（国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}
- A.利率风险
- B.收益率
- C.流动性
- D.发行成本
- A.公司将营业用主要资产的20％进行一次性出售
- B.公司收购的有关方案
- C.公司债务担保发生重大变更
- D.公司的股利分配计划和增资计划
- A.交易所会员大会
- B.交易所理事会
- C.中国证监会
- D.交易所董事会
- 117
-
在我国，B股席位是（ ）。
- A.自营席位
- B.代理席位
- C.普通席位
- D.专用席位
- A.5
- B.7
- C.10
- D.20
- 119
-
网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
- A.市场性
- B.发行市场与交易市场的联动性
- C.经济高效性
- D.股价易被大资金操纵
- A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
- B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
- C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
- D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
- 121
-
质押式回购业务也可以称作（ ）。
- A.开放式回购
- B.买断式回购
- C.封闭式回购
- D.卖断式回购
- A.集合性
- B.投资范围有限定性和非限定性之分
- C.综合性
- D.通过专门账户经营运作
- 123
-
债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
- A.1年期国债利率
- B.约定回购利率
- C.1年定期存款利率
- D.活期存款利率
- A.2％
- B.5％
- C.10％
- D.15％
- 125
-
（ ）不属于证券交易的原则。
- A.公开原则
- B.互助原则
- C.公平原则
- D.公正原则
- A.债券回购成交通知单
- B.交易系统生成的成交单
- C.回购成交合同
- D.附属协议
- A.客户信用交易担保资金账户
- B.客户信用交易担保证券账户
- C.信用交易证券交收账户
- D.信用交易专用证券交收账户
- A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
- B.资金划拨银行通过系统内本地资金汇划系统划款
- C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
- D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
- A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
- B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
- C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
- D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
- A.2004年12月7日
- B.2005年1月1日
- C.2006年5月19日
- D.2006年5月20日
- A.客户具有支配权的资产证明
- B.住址证明
- C.法人代表授权书
- D.有效身份证明文件
- A.美元账户
- B.人民币资金账户
- C.港币账户
- D.居住地法定货币账户
- A.2003年4月2日
- B.2003年4月3日
- C.2003年5月8日
- D.2004年5月8日
- A.交易的权重
- B.证券账户
- C.回购期限
- D.价格
- A.当日开盘价
- B.该证券发行价
- C.零
- D.开盘价与发行价的均值
- A.双方权利义务和风险提示
- B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
- C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
- D.营业部的规模及从事经济业务人员的姓名
- A.柜台代理买卖
- B.证券交易所代理买卖
- C.证券公司代理买卖
- D.投资者自行买卖
- 138
-
投资者教育的渠道不包括（ ）。
- A.客服中心
- B.模拟训练
- C.交易委托系统
- D.设立“投资者园地”
- A.2％
- B.3％
- C.5％
- D.10％
- 140
-
证券交易的清算是指（ ）。
- A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
- B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
- C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
- D.银行同业往来中应收和应付差额的轧抵
- 141
-
某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2％0计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数）。
- A.15．07
- B.15．08
- C.15．09
- D.15．15
- A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
- B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
- C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
- D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
- A.1．00
- B.0．10
- C.0．O1
- D.0
- A.1
- B.2
- C.3
- D.6
- 145
-
下列不属于委托人权利的是（ ）。
- A.自由选择经纪商
- B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
- C.对证券交易过程的知情权
- D.随时变更或撤销委托
- A.双边净额清算
- B.多边净额清算
- C.连续净额清算
- D.集中净额清算
- A.±6％
- B.±8％
- C.±5％
- D.4-10％
- A.成交顺序自前往后
- B.成交顺序自后往前
- C.成交编号自前往后
- D.成交编号自后往前
- A.30日以内交割、交收
- B.15日以内交割、交收
- C.3日以内交割、交收
- D.任意日交割、交收
- A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- C.申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
- D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
