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- A.会计师事务所
- B.审计事务所
- C.律师事务所
- D.证券咨询公司
- A.中国人民银行
- B.中国证监会
- C.中国证券业协会
- D.财政部
- A.交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所
- B.在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金
- C.登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收
- D.在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收
- A.交易行为的自主性
- B.选择交易价格的自主性
- C.选择交易方式的自主性
- D.选择交易品种的自主性
- A.设立满5年
- B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
- C.主营业务突出，具有持续经营记录
- D.公司治理结构健全，运作规范
- 46
-
股份发行登记包括（ ）。
- A.首次公开发行登记
- B.增发新股登记
- C.送股登记
- D.配股登记
- A.网上现金发售资金结算
- B.组合证券发售的证券冻结
- C.组合证券发售的证券过户
- D.网上证券发售结算
- A.股份初始登记
- B.基金募集登记
- C.债券发行登记
- D.权证发行登记
- A.进入破产清算程序
- B.中国证监会核准其公开发行股票申请
- C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
- D.中国证监会规定的其他情形
- A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
- B.对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
- C.对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）
- D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
- A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
- B.不得侵占、损害客户的合法权益
- C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
- D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
- 52
-
公开报价包括（ ）。
- A.单边报价
- B.对话报价
- C.双边报价
- D.反向报价
- A.与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
- B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
- C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- D.违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
- A.自营总规模的控制
- B.资产配置比例控制
- C.项目集中度控制
- D.单个项目规模控制
- A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
- B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
- C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益
- D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
- A.自动托管
- B.随处通买
- C.哪买哪卖
- D.转托不限
- A.规范履行信息披露义务
- B.股东权益为正值或净利润为正值
- C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
- D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
- A.目前，我国证券回购券种主要是公司债券
- B.我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行
- C.在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号
- D.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）
- A.回购期限最短为1天
- B.回购期限最长为1年
- C.回购交易数额最小为债券面额10万元
- D.回购交易单位为债券面额1万元
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.前端控制
- B.后端控制
- C.清算交收
- D.计付利息
- A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
- B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
- C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
- A.合规风险
- B.管理风险
- C.政策风险
- D.技术风险
- A.持有者可按规定将债券转换为股票
- B.持有者可按规定将股票转换为债券
- C.持有者可持有转债直至期满收回本息
- D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
- A.基金
- B.国债
- C.企业债
- D.可转债
- A.最近2年连续亏损
- B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
- C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
- D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，-经证券交易所未同意其实施
- A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理
- B.转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管
- C.每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据
- D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
- A.证券账户、结算账户的设立
- B.证券的存管和过户
- C.证券持有人名册登记
- D.受投资人的委托派发权益
- A.有买入的权利
- B.有卖出的权利
- C.有选择是否履行期权合约的权利
- D.有选择是否放弃履行期权合约的权利
- A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
- B.净资本不低于人民币2亿元
- C.净资本不低于人民币5亿元
- D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- A.挪用客户资产
- B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
- C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
- D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
- A.证券持有人名册登记
- B.接受上市申请，安排证券上市
- C.受发行人的委托派发证券权益
- D.证券的存管和过户
- A.开户
- B.受理
- C.委托
- D.交收
- A.将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬
- B.将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模
- C.将自有财产用于资金拆借
- D.将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
- A.自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开
- B.自营部门应建立交易操作记录制度
- C.自营部门定期与财会部门对账
- D.建立定期报告制度
- A.融券业务范围的确定
- B.合同签订
- C.授信额度的确定
- D.担保物的收取和管理
- A.基本约定
- B.基本协议
- C.基本法则
- D.基本法律文书
- A.中央银行调整利率
- B.中国证监会发布涨跌停板制度
- C.网络泡沫风险
- D.出现通货膨胀
- A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
- B.内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
- C.内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- D.发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2％的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票
- A.可承受
- B.可测
- C.可控
- D.可分散
- A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
- B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
- C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
- D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
- A.14天
- B.28天
- C.45天
- D.4个月
- A.证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
- B.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
- C.证券经纪商承担交易中的价格风险
- D.证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
- A.客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券
- B.证券交易所接受会员的限价申报和市价申报
- C.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
- D.上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同
- A.规模失控
- B.账外自营
- C.内幕交易
- D.信用交易
- A.公司更名
- B.更换席位使用单位
- C.转让席位
- D.营业部迁址
- A.客户开户基本情况
- B.客户委托的基本情况
- C.客户证券账户的库存情况
- D.客户资金账户的余额
- A.7天回购
- B.63天回购
- C.273天回购
- D.365天回购
- A.A股价格最小变动单位为0．O1元
- B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
- C.目前债券现货报价为每100元面值价格
- D.基金报价为每份基金价格
- A.按规定收取服务费用
- B.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
- C.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- D.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
- A.可以现金替代部分占申购、赎回市值的现金比例上限
- B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
- C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分
- D.前一交易日的基金份额净值
- A.证券账号
- B.交割日期
- C.数量
- D.品种
- A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
- B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
- C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
- D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
- A.立即
- B.次一营业日
- C.2个工作日
- D.3日内
- A.上期最高收盘价和上期最低收盘价
- B.本期最高收盘价和本期最低收盘价
- C.上期开盘价和上期收盘价
- D.上期收盘价和本期开盘价
- 96
-
临时停市（ ）。
- A.由国务院决定，证券交易所执行
- B.由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
- C.由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
- D.由证券交易所决定，并报告当地地方政府
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.机构证券账户注册登记表
- B.机构证券账户授权委托书
- C.机构证券账户注册申请表
- D.机构证券账户开立申请表
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- 100
-
某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）万元（不考虑各项税费，1年按360天计算）。
- A.3568
- B.3945
- C.4003
- D.4158
- A.集合性
- B.综合性
- C.特定性
- D.通过专门账户经营运作
- A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负
- B.最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- C.最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- D.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- A.为单一客户办理集合资产管理业务
- B.为单一客户办理定向资产管理业务
- C.为单一客户办理专项资产管理业务
- D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.客户
- C.证券交易所
- D.其他证券公司
- A.17．91
- B.18．41
- C.18．90
- D.20．88
- A.广泛的市场性
- B.一、二级市场的联动性
- C.经济高效性
- D.股价的被操纵性
- A.口头报价
- B.电报报价
- C.书面报价
- D.电脑报价
- A.400
- B.450
- C.500
- D.600
- A.实行自律管理的法人
- B.以营利为目的的法人
- C.不以证券营利为目的的机关
- D.实行自律管理的机关
- A.1万手
- B.5万手
- C.1万张
- D.5万张
- 111
-
证券回购市场属于（ ）。
- A.货币市场
- B.资本市场
- C.中期资金市场
- D.长期资金市场
- A.400
- B.450
- C.500
- D.600
- A.股票买卖
- B.申购配股权证
- C.现金红利发放
- D.新股申购
- 114
-
内幕信息的知情人不包括（ ）。
- A.发行人的高级管理人员
- B.持有公司3％股份的股东
- C.发行人控股的公司
- D.保荐人
- A.全部成交
- B.部分成交
- C.不成交
- D.推迟成交
- A.证券发行人
- B.证券公司
- C.投资人
- D.证券交易所
- A.将融得资金用于短期周转
- B.租赁交易
- C.借券交易
- D.挪用他人证券交易
- A.实际发行价格
- B.第一笔买人申报价
- C.平均发行价
- D.发行底价
- A.按天
- B.按月
- C.按季
- D.按年
- A.市场风险
- B.管理风险
- C.合规风险
- D.流动性风险
- A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
- B.大宗交易
- C.协议转让
- D.自营证券交易
- A.在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权
- B.在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除
- C.当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利
- D.凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股
- A.单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅
- B.单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
- A.股票
- B.债券
- C.基金
- D.以上都可以
- A.自营业务的交易收益具有自主性
- B.自营业务的交易风险具有自主性
- C.自营业务交易的税费具有自主性
- D.自营业务具有选择交易价格的自主性
- A.1万元以上10万元以下
- B.2万元以上20万元以下
- C.3万元以上30万元以下
- D.5万元以上50万元以下
- A.托管机构
- B.证券公司自己
- C.推广机构
- D.结算托管部门
- A.证券交易所
- B.证券登记结算机构
- C.证券清算机构
- D.股份转让公司
- A.5
- B.6
- C.7
- D.8
- A.m／（b·e）
- B.m／（b·c）
- C.m／（b·d）
- D.m／（b·d）
- A.结算方式
- B.权证行权所买卖的标的股票来源
- C.买卖方向
- D.权利行使期限
- A.公司2名监事发生变动
- B.公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产
- C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
- D.公司的股权结构发生重大变化
- A.3
- B.5
- C.7
- D.91
- A.优先股票
- B.基金证券
- C.有价证券
- D.可转换债券
- A.2个交易日
- B.3个交易日
- C.4个交易日
- D.5个交易日
- A.A字头账号
- B.B字头账号
- C.C字头账号
- D.D字头账号
- A.法律风险
- B.市场风险
- C.经营风险
- D.管理风险
- A.资金账户名称
- B.资金账号
- C.证券账户名称
- D.证券账号
- A.警告
- B.罚款
- C.暂停其从事证券业务
- D.记过
- A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
- B.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
- C.向投资者推荐业绩优良的股票
- D.简单介绍技术分析软件使用方法
- A.集合资产管理计划名称
- B.证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
- C.证券公司一集合资产管理计划名称
- D.证券公司名称
- A.证券账户
- B.资金账户
- C.席位
- D.交易所
- A.每笔结算只计其应收、应付款项
- B.证券或资金的交收责任
- C.证券交付时方可给付资金
- D.担当买卖双方结算交易对手
- A.3
- B.1
- C.17
- D.920
- A.法人结算席位
- B.A、B股联合席位
- C.风险金账户
- D.结算经办人
- A.15
- B.315
- C.230
- D.660
- A.正回购方的义务
- B.逆回购方的义务
- C.正回购方的权利
- D.逆回购方的权利
- A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
- B.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80％
- C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
- D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
- A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
- B.客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
- C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记人到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
- D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
- A.税率统一下调为2‰
- B.税率由1‰调整为3‰
- C.只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
- D.只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
