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- A.交易过程的保密性
- B.交易方式的特殊性
- C.交易规则的严密性
- D.操作程序的复杂性
- A.买卖方向为买入
- B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
- C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
- D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
- A.证券交易所交易经手费
- B.通讯费用
- C.单证制作费用
- D.支付给证券登记结算机构的费用
- A.证券账号
- B.证券品种
- C.委托价格
- D.买卖方向
- A.上海证券账户
- B.人民币普通股票账户
- C.人民币特种股票账户
- D.证券投资基金账户
- A.补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
- B.投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
- C.证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
- D.法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表
- A.本人身份证原件及复印件
- B.本人普通资金账户卡
- C.本人普通证券账户卡
- D.专用信用交易的银行卡
- A.T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
- B.每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
- C.交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司
- D.结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
- A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
- B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
- C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
- D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
- A.一般将结算参与人作为共同交收对手方
- B.共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
- C.如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
- D.“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
- A.送红股
- B.增发新股
- C.配股
- D.提高转股价格
- A.自主报价
- B.格式化询价
- C.累计投标询价
- D.确认成交
- A.工作单位证明
- B.本人身份证
- C.银行存款账户证明
- D.证券账户卡
- A.安全保管客户委托资产
- B.办理资金收付事项
- C.监督证券公司投资行为
- D.管理客户委托资产
- A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
- B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
- C.证券交易的三个特征互相联系在一起
- D.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
- A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
- B.网上定价发行
- C.网上和网下同时累计投标询价
- D.网上累计投标询价
- A.自营业务管理制度
- B.投资决策机制
- C.操作流程
- D.风险监控体系
- A.要制定完善的风险防范制度
- B.要制定完善的内部控制制度
- C.要建立完善的结算参与人准入标准
- D.要建立完善的结算参与人风险评估体系
- A.货银对付原则
- B.实物交收原则
- C.净额清算原则
- D.共同对手方制度
- 60
-
信用交易包括（ ）。
- A.远期交易
- B.期货交易
- C.保证金卖空
- D.保证金买空
- A.市价委托
- B.限价委托
- C.整数委托
- D.零数委托
- A.网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
- B.基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
- C.中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
- D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
- A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
- B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- A.因不可抗力无法进行申购、赎回
- B.因意外事故无法进行申购、赎回
- C.因技术故障无法进行申购、赎回
- D.基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
- A.警示
- B.公开警示
- C.记过
- D.责令处分有关责任人员
- A.标的证券除权，新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价）
- B.标的证券除权，新行权比例=原行权比例×（除权前-日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价）
- C.标的证券除息，新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价）
- D.标的证券除息，新行权比例=原行权比例×（除息前-日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价）
- A.投资理念与投资策略
- B.投资决策依据、投资程序与风险控制
- C.投资规模与投资方
- D.投资限制
- A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
- B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
- C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交
- D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
- A.经济性
- B.高效性
- C.市场性
- D.连续性
- A.该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
- B.为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
- C.投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
- D.定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
- A.证券公司的营业柜台
- B.包销发行新股
- C.银行间市场
- D.代销发行新股
- A.董事会关于经营融资融券业务的决议
- B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
- C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
- A.按规定收取服务费用
- B.不接受全权委托
- C.拒绝接受不符合规定的委托
- D.坚持为客户保密制度
- A.A股
- B.B股
- C.基金
- D.债券
- A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
- B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
- D.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
- A.所有证券公司都能从事的证券业务
- B.是一种以营利为目的的经营行为
- C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
- D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- A.甲方死亡或丧失参加持有人会议的权力
- B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
- C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
- D.乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
- A.柜台委托
- B.自助委托
- C.函电委托
- D.电话委托
- A.任意交收
- B.滚动交收
- C.特别交收
- D.会计日交收
- A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
- B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》
- C.坚持了解客户原则
- D.必须忠实办理受托业务
- A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
- B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
- C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
- D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
- A.业务对象的广泛性
- B.证券经纪商的中介性
- C.客户指令的权威性
- D.客户资料的保密性
- A.以营利为目的的业务
- B.新闻出版业
- C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
- D.安排证券上市
- A.在挂牌前发布推荐报告
- B.向协会提交的推荐报告
- C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
- D.经会计师事务所所审计的年度报告
- 85
-
双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（ ）等交易要素。
- A.交付方式
- B.买卖数量
- C.清算速度
- D.结算方式
- A.无法正常开始
- B.无法连续交易
- C.交易结果异常
- D.交易无法正常结束
- A.证券交易的专业性
- B.证券交易方式的特殊性
- C.交易规则的严密性
- D.操作程序的复杂性
- A.在会员范围内通报批评
- B.暂停或者限制交易
- C.取消会员资格
- D.罚金
- A.公开性
- B.流动性
- C.组织性
- D.集中性
- A.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
- B.A股和B股对应的投票代码相同
- C.申报价格代表股东大会议案
- D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
- A.佣金
- B.手续费
- C.低买高卖的价差
- D.高买低卖的价差
- A.外汇账户
- B.B股资金账户
- C.B股账户
- D.证券账户
- A.涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）
- B.涨跌幅价格=今开盘价×（14-涨跌幅比例）
- C.涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）
- D.涨跌幅价格=前最高价×（14-涨跌幅比例）
- A.证券公司客户
- B.客户证券公司
- C.证券公司证券公司
- D.客户客户
- A.停损卖出指令
- B.市价指令
- C.限价委托指令
- D.限价卖出指令
- A.供求关系
- B.交易价格
- C.市场秩序
- D.交易量
- A.上市公司净资产
- B.证券交易总量
- C.证券流通市值
- D.证券发行总量
- A.1倍以上5倍以下
- B.1万元以上5万元以下
- C.5万元以上30万元以下
- D.20万元以上50万元以下
- A.前日基金份额净值
- B.1元
- C.当日基金份额净值
- D.当日市场价格
- A.7．30
- B.306．10
- C.317．40
- D.324．16
- A.房屋
- B.土地
- C.古董
- D.证券投资基金份额
- A.交易席位
- B.证券账户
- C.清算编号
- D.资金账户
- A.缴存交易结算资金
- B.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
- C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
- D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
- A.证券交易所，证券公司
- B.证券登记结算机构，证券公司
- C.证券公司，投资者
- D.证券登记结算机构，投资者
- A.权限审批
- B.交易权限管理
- C.资格认定
- D.权限最小化
- A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称
- B.最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码
- C.最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量
- D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格
- A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
- B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
- A.5000万
- B.2亿
- C.5亿
- D.10亿
- A.清算
- B.结算
- C.交割
- D.交收
- A.14点
- B.15点
- C.16点
- D.17点
- A.需要做1000万元的回购，标准券不够
- B.需要做5000万元的回购，标准券足够
- C.不需要做回购，标准券足够
- D.需要做30000万元的回购，标准券不够
- A.货银交收原则
- B.货银对付原则
- C.分级结算原则
- D.现收现付原则
- 113
-
关于连续竞价说法错误的是（ ）。
- A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
- B.在无撤单的情况下，委托当日有效
- C.开盘集合竞价期问未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
- D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
- A.会员大会
- B.理事会
- C.董事会
- D.专门委员会
- A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
- B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
- C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
- D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序作出决定
- A.开盘前
- B.13：00前
- C.收盘前
- D.22：00前
- A.证券与资金管理分离
- B.券商托管证券与银行存管资金
- C.券商与银行分工明确
- D.专业和高效相结合
- A.大于
- B.小于
- C.等于
- D.大于等于
- A.现券的市场价格
- B.现券的年利率
- C.回购期限
- D.资金的年收益率
- A.10．62元，8．70元
- B.10．14元，9．18元
- C.10．62元，9．18元
- D.10．14元，8．70元
- A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
- B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
- C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
- A.A股
- B.B股
- C.债券
- D.权证
- A.中国结算公司
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.证券公司
- A.公开原则
- B.互助原则
- C.公平原则
- D.公正原则
- A.1
- B.2
- C.5
- D.8
- A.国债
- B.股票
- C.基金
- D.企业债券
- 127
-
国债交易的计息原则是（ ）。
- A.算尾不算头
- B.头尾都要算
- C.算头不算尾
- D.头尾都计息
- A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动
- B.交易活动呈现非集中性
- C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者
- D.采取投资者委托买卖的方式进行交易
- A.防止证券商的信用风险
- B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
- C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
- D.简化操作手续
- A.客户交易结算资金第三方存管
- B.会员分级结算
- C.新股发行现金申购
- D.客户交易结算资金独立存管
- A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
- B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
- C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
- D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
- A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
- B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告
- C.资产管理业务计划书和业务操作规程
- D.申请书
- A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
- B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
- C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
- D.证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在
- 134
-
回购交易通常在（ ）交易中运用。
- A.远期
- B.现货
- C.债券
- D.股票
- A.1％
- B.2％
- C.3％
- D.5％
- A.以券融资
- B.以资融券
- C.以券融券
- D.以资融资
- A.自行对冲
- B.向交易所竞价申报
- C.与委托人协商对冲
- D.报交易所批准后对冲
- A.真实性
- B.齐备性
- C.一致性
- D.有效性
- A.进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金
- B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
- C.买断式回购期问，交易双方可以换券
- D.买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回
- A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10％
- B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5％
- C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％
- D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％
- A.境内自然人
- B.境内法人
- C.定居国外的中国公民
- D.台湾地区的自然人
- A.N+1
- B.N+2
- C.N+3
- D.N+4
- 143
-
回购交易通常在（ ）交易中运用。
- A.远期
- B.现货
- C.债券
- D.股票
- A.1
- B.3
- C.5
- D.7
- A.简化操作手续，提高清算效率
- B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
- C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
- D.防止证券公司的经营风险
- A.股权登记日为R日
- B.配股认购日为R+2日开始
- C.交款结束日为R+7日
- D.认购期为5个工作日
- A.T+0
- B.T+1
- C.T+3
- D.T+5
- A.半年
- B.每年
- C.每月
- D.每季
- A.T
- B.T+3
- C.T+4
- D.T+8
- 150
-
B股最先在（ ）证券交易所上市。
- A.上海
- B.深圳
- C.香港
- D.纽约
