我
- A．开立非上市股份有限公司股份转让账户
- B．受托办理股份转让公司股权确认事宜
- C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
- D．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等
- A．流动性
- B．收益性
- C．风险性
- D．安全性
- A．传真委托
- B．自助终端委托
- C．电话委托
- D．网上委托
- A．开立结算账户
- B．维护清算路径
- C．管理结算账户
- D．受投资人的委托派发权益
- A．开户
- B．委托
- C．转让
- D．申报
- A．印花税
- B．佣金
- C．过户费
- D．手续费
- A．证券投资主体只包括自然人
- B．证券公司只有有限责任公司一种形式
- C．证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者
- D．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
- A．风险性
- B．公开性
- C．组织性
- D．集中性
- A．债券兑付款
- B．债息
- C．股息
- D．红利
- A．结算系统参与人停止资金结算业务后，应向登记结算公司提出申请撤销其结算账户
- B．结算参与人应在中国结算公司预留指定收款账户
- C．结算参与人资金交收账户每日末余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
- D．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的最后一个交易日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金
- A．合规风险
- B．经营风险
- C．市场风险
- D．管理风险
- 12
-
股份发行登记包括( )。
- A．首次公开发行登记
- B．增发新股登记
- C．送股登记
- D．配股登记
- A．暂停办理相关业务
- B．提请会员大会处理
- C．罚款
- D．口头警示
- A．以营利为目的的业务
- B．新闻出版业
- C．对会员进行监管
- D．为他人提供担保
- A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
- B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
- C．证券交易的三个特征是互相联系的
- D．证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
- A．证券代码
- B．证券账号
- C．买卖方向
- D．成交数量
- A．证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先数据
- B．证券公司应当根据客户认购意愿和缴纳认购款情况，通过交易系统发出认购委托，相关认购委托应当附有信用交易担保账户信息
- C．登记结算公司将认购证券经纪人证券公司客户信用证券账户，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
- D．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
- A．提高回购的流动性和价格
- B．发挥市场的综合功能
- C．促进债券市场的完善和发展
- D．维护债券回购参与者的利益
- A．职工股
- B．国有股
- C．法人股
- D．高级管理人员持股
- A．法院判决书
- B．出让人身份证及复印件
- C．受让人身份证及复印件
- D．证券账户卡
- A．委托人
- B．证券经纪商
- C．证券交易所
- D．证券交易对象
- A．报价
- B．托管
- C．结算
- D．结息
- A．客户死亡
- B．客户丧失民事行为能力
- C．客户被人民法院宣告进入破产程序或解散
- D．证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散
- A．T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
- B．每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
- C．交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司
- D．结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
- A．为客户进行融资融券交易的结算
- B．收取客户应当归还的资金、证券
- C．收取客户应当支付的利息、费用、税款
- D．按照规定以及与客户的约定处分担保物
- A．将集合计划资产中的债券用于回购
- B．将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
- C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
- D．将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15％
- A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
- B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
- C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
- D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
- A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
- B．建立客户信用评估制度
- C．建立健全预警补仓和强制补仓制度
- D．明确客户征信的内容、程序和方式
- A．申请书
- B．设立的批准文件
- C．章程及主要业务规章制度
- D．证券业务负责人的简历
- A．资金账户管理
- B．证券账户管理
- C．证券委托买卖
- D．投资者教育及咨询服务
- A．补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
- B．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
- C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
- D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表
- A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
- B．特定性，即要设定特定的投资目标
- C．通过专门账户经营运作
- D．投资范围有限定性和非限定性之分
- A．固定授信方式
- B．定价授信方式
- C．市价授信方式
- D．非固定授信方式
- A．与客户签订受托投资协议不规范
- B．操作人员违反协议约定买卖证券
- C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
- A．规模失控
- B．账外自营
- C．内幕交易
- D．信用交易
- A．发售
- B．申购
- C．赎回
- D．回购
- A．证券账号
- B．证券品种
- C．委托价格
- D．买卖方向
- 38
-
证券交易遵循( )原则。
- A．公开
- B．公平
- C．公允
- D．公正
- A．批评
- B．提请中国证监会处理
- C．暂停交易
- D．取消会员资格
- 40
-
信用交易包括( )。
- A．远期交易
- B．期货交易
- C．保证金卖空
- D．保证金买空
