我
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- A.股票
- B.国债
- C.企业债
- D.基金
- A.银证联网转账存取
- B.委托银行代理资金存取
- C.委托他人进行资金存取
- D.证券营业部自办资金存取
- A.证券市场的低成本
- B.证券市场的高成本
- C.证券市场的稳定性
- D.证券市场的高效率
- A.投资范围有限定性和非限定性之分
- B.证券公司与客户必须是“一对一”
- C.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- D.必须在单一客户的账户中经营运作
- A.证券代码
- B.前收盘价格
- C.当日累计成交金额
- D.当日累计成交数量
- A.《风险揭示书》
- B.《客户须知》
- C.（（证券交易委托代理协议》
- D.（（客户交易结算资金存管合同》
- A.银证联网转账存取
- B.委托银行代理资金存取
- C.委托他人进行资金存取
- D.证券营业部自办资金存取
- A.分配投资收益
- B.向证券持有人配售
- C.向证券持有人无偿派发证券
- D.发行证券持有人有优先认购权的证券的
- A.将全部席位以出租形式交由其他机构使用
- B.退回交易席位
- C.将部分交易席位以承包形式交由个人使用
- D.转让席位
- A.调整担保品范围及品种
- B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
- C.调整保证金比例
- D.调整维持担保比例
- A.有效身份证明文件和资料
- B.法定代表人（执行事务合伙人）证明书
- C.法定代表人的有效授权委托书
- D.委托人和代理人的有效身份证明文件
- A.客户群体多元化
- B.需求多样化
- C.服务个性化
- D.品种多样化
- A.证券公司的监管
- B.证券交易所的监管
- C.客户查询
- D.信息公告
- A.股票
- B.基金
- C.无纸化国债
- D.凭证式国债
- A.客服中心
- B.模拟训练
- C.交易委托系统
- D.设立“投资者园地”
- A.1天
- B.14天
- C.42天
- D.182天
- A.缘故法
- B.介绍法
- C.陌生拜访法
- D.广告法
- A.买卖方向
- B.证券代码
- C.委托数量
- D.证券账户号码
- A.客户招揽
- B.投资顾问
- C.产品及服务销售
- D.客户服务
- A.自行对）中
- B.与委托人协商对冲
- C.向交易所申报竞价
- D.报交易所批准后对冲
- A.无形席位申报
- B.有形席位申报
- C.场外申报
- D.场内申报
- A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
- B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
- C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
- D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
- A.合规风险
- B.市场风险
- C.经营风险
- D.管理风险
- A.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
- C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
- D.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
- A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
- B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
- C.上市公司出具的持股证明
- D.证券登记结算机构要求的其他文件
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.利用资金优势、持股优势或信息优势操纵证券交易价格
- B.假借他人名义进行自营业务
- C.与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量
- D.自买自卖影响证券交易价格和证券交易量
- A.到期日在1年内的政府债券
- B.到期日在3个月内的公司债券
- C.到期日在1年内的金融债
- D.现金
- A.金额
- B.性质
- C.类别
- D.用途
- A.《风险揭示书》
- B.《客户须知》
- C.《证券交易委托代理协议》
- D.《客户交易结算资金存管合同》
- A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
- B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
- C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
- D.告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
- A.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定
- B.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%自行协商确定
- C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日已成交的最高，最低价格之间自行协商确定确定
- D.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下50%自行协商确定
- A.地理因素
- B.人口因素
- C.心理因素
- D.行为因素
- A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交
- B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
- C.投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费
- D.投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不要缴纳印花税
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.重置风险
- D.价差风险
- A.买卖方向
- B.证券代码
- C.委托数量
- D.证券账户号码
- A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
- B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
- C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
- D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
- A.投资目标
- B.投资决策依据、投资程序与风险控制
- C.投资组合设计
- D.投资限制
- A.以营利为目的的业务
- B.新闻出版业
- C.为他人提供担保
- D.发布对证券价格进行预测的文字和资料
- A.资金融入方
- B.出质债券方
- C.资金融出方
- D.卖出回购方
- A.配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
- B.上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
- C.我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
- D.配股权证的派发由登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权
- A.每月
- B.每季
- C.每半年
- D.每年
- A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C.知情的权利
- D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
- A.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%o
- B.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%
- C.上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
- D.深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限
- A.撤销当日有交易行为的
- B.撤销当日有申报
- C.新股申购未到期的
- D.因回购或其他事项未了结的
- 86
-
清算是交收的（ ）。
- A.后续
- B.保证
- C.完成
- D.基础
- A.选择交易方式的自主性
- B.选择交易地点的自主性
- C.交易行为的自主性
- D.选择交易品种价格的自主性
- A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
- B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
- C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
- D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
- A.股票交易
- B.存货交易单
- C.债券交易
- D.基金交易
- A.1天
- B.3天
- C.7天
- D.63天
- 91
-
净额清算又分为（ ）。
- A.单边净额清算
- B.双边净额清算
- C.三边净额清算
- D.多边净额清算
- A.上月资产市值
- B.上月资产净值
- C.上月资产总值
- D.上月资产平均值
- A.T+3
- B.T+2
- C.当天
- D.下一个
- A.1倍以上5倍以下
- B.3万元以上30万元以下
- C.3万元以上10万元以下
- D.1万元以上10万元以下
- A.2，5
- B.4，2
- C.4，4
- D.4，5
- A.集合竞价产生开盘价
- B.当日有成交的
- C.当日无成交
- D.收盘集合竞价不能产生收盘价
- A.1亿，5亿
- B.2亿，5亿
- C.5亿，8亿
- D.2亿，8亿
- A.各种金融产品
- B.股票型证券投资基金
- C.固定收益类金融产品
- D.权益类金融产品
- A.每星期
- B.每月
- C.每季度
- D.每年
- A.有效性
- B.稳定性
- C.安全性
- D.流动性
- A.同期金融机构活期存款基准利率
- B.同期金融机构1年期存款基准利率
- C.同期金融机构1年期贷款基准利率
- D.同期金融机构贷款基准利率
- A.中国人民银行
- B.证券交易所
- C.交易系统
- D.结算代理人
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.合规经理
- B.合规部门经理
- C.合规总监
- D.合规董事
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.中国银监会
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.30%
- A.发行价格
- B.净值
- C.市值
- D.面值
- A.15：00后
- B.16：00后
- C.15：00前
- D.16：00前
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券
- B.质押券处分所得不足以弥补该融资方结算参与人相关未支付融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项的，中国结算公司将依法采取扣取其自营证券等措施继续追索
- C.从违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，以冲抵结算参与人未支付的融资回购业务应付资金、利息违约金及处分质押券所产生的全部费用
- D.质押券处分所得超过算参与人未支付的融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用的部分，由结算公司予以留存
- A.15%
- B.20%
- C.10%
- D.25%
- A.0
- B.10万
- C.100万
- D.200万
- A.中国证监会
- B.证券登记结算机构
- C.证券交易所
- D.证券公司注册地中国证监会派出机构
- A.20%
- B.30%
- C.40%
- D.50%
- A.上海证券交易所
- B.中央结算公司
- C.深圳证券交易所
- D.人民银行
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
- C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
- D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
- A.5
- B.7
- C.10
- D.15
- A.0．3%
- B.0．5%
- C.0．1%
- D.0．335%
- A.债券购买方
- B.逆回购方
- C.正回购方
- D.资金供给方
- 120
-
（ ）是客户招揽的保证。
- A.目标市场选择
- B.营销渠道选择
- C.客户促成
- D.客户关系建立
- A.价格优先
- B.时间先后
- C.资金大小
- D.先机构后散户
- A.6%
- B.5%
- C.10%
- D.20%
- A.T+1日开市
- B.T+1日14：00
- C.T+1日16：00
- D.T+1日17：00
- A.客户资产管理业务
- B.自营业务
- C.委托管理业务
- D.内幕交易业务
- 125
-
债券买断式回购交易也称（ ）。
- A.封闭式回购
- B.开放式回购
- C.一次性回购
- D.双向回购
- 126
-
（ ）是明文列示的内幕交易行为。
- A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
- B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
- C.发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
- D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
- A.客户
- B.客户代理人
- C.结算方参与人
- D.融资方结算参与人
- A.2
- B.1
- C.0．5
- D.3
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
- A.业务执行部门
- B.业务决策部门
- C.董事会
- D.分支机构
- A.25%
- B.20%
- C.15%
- D.10%
- A.30%
- B.50%
- C.80%
- D.10倍
- 133
-
资金的收付称为（ ）。
- A.结算
- B.交割
- C.清算
- D.交收
- A.滚动交收
- B.会计日交收
- C.时点交收
- D.定期交收
- A.双边净额结算
- B.多变净额结算
- C.逐笔全额非担保交收
- D.单边净额结算
- A.中国银行
- B.国家外汇管理局
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.1000
- B.2000
- C.3000
- D.50000
- A.5个工作日
- B.5个工作日内
- C.10个工作日内
- D.10个工作日
- A.反对、同意、弃权
- B.同意、反对、弃权
- C.弃权、同意、反对
- D.弃权、反对、同意
- A.每份基金份额面值
- B.每百份基金份额净值
- C.基金份额累计净值
- D.基金资产净值
- A.交易的券种
- B.证券账户
- C.回购期限
- D.价格
- A.100
- B.500
- C.50
- D.10
- A.基金
- B.优先股
- C.另一种证券
- D.B股
- A.委托人，受托人
- B.受托人，委托人
- C.委托人，委托人
- D.受托人，受托人
- A.定价
- B.询价
- C.竞价
- D.市值配售
- A.不得低于
- B.等于
- C.不得高于
- D.两者没关系
- A.自然人证券账户注册申请表
- B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
- C.机构证券账户注册申请表
- D.证券账户注册资料查询申请表
- A.临时停市
- B.临时停牌
- C.技术性停市
- D.技术性停牌
- A.新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券开盘价）
- B.新行权价格=行权价格×（标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价）
- C.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价）
- D.新行权价格=原行权价格×（标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价）
- A.5
- B.10
- C.15
- D.20
