我
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- A.逆回购方
- B.买入返售方
- C.资金融出方
- D.卖出回购方
- A.宽基／规模指数
- B.市场指数
- C.行业指数
- D.策略指数
- 43
-
内幕人员包括（ ）。
- A.重大资产重组合同的打字员
- B.企业并购的法律顾问
- C.在发行人控股公司中的高级管理人员
- D.发行人的高级管理人员
- A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
- B.建立完善的技术系统
- C.对结算数据和技术系统进行备份
- D.建立完善的结算参与人标准和风险评估体系
- A.从内容上看，权证具有期权的性质
- B.美式期权仅可以在失效日当日行权
- C.百慕大权证可以在是失效日前一段时间内行权
- D.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权
- A.暂不交付相关证券
- B.暂不向违约方划付相关资金
- C.扣划自营证券
- D.变卖自营证券
- A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
- B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
- C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
- D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- A.申报买卖指令及其他业务指令
- B.获取实时及盘后交易回报
- C.获取证券交易即时行情，股票买卖点
- D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
- A.代理客户开户
- B.代理客户进行期货交易
- C.代理期货公司首付保证金
- D.提供期货行情及交易设施
- A.1天国债回购
- B.3天国债回购
- C.21天国债回购
- D.28天国债回购
- A.资产流动性不足
- B.净资本规模和比例不符合监管规定
- C.盈利能力下降
- D.业务管理风险加大
- A.短期融资券
- B.企业债
- C.金融债券
- D.国债
- A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
- B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C.要求会员按季编制库存证券报表
- D.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况
- 54
-
下面说法正确的是（ ）。
- A.债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券
- B.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
- C.债券回购业人员不得操纵交易价格，制造债券虚假价格
- D.禁止金融机构以租券借券等方式从事证券回购业务
- 55
-
内幕信息包括（ ）。
- A.发行人重大亏损超过净资产5%
- B.发行人未能归还到期重大债务的违约情况
- C.发行人外部环境重大变化
- D.发行人发生重大债务
- A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
- B.在无撤单的情况下，委托当日有效
- C.开盘集合竟价其间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
- D.上海证券交易所规定，连续竞价其间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竟价
- A.经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
- B.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
- C.最近6个月净资本在20亿元以上
- D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
- A.双方权利义务和风险提示
- B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
- C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
- D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
- A.警告
- B.3万元人民币以下的罚款
- C.暂停其债券交易业务资格
- D.取消其债券交易业务资格
- A.保险公司
- B.证券公司、社会保障类公司
- C.信托公司、基金公司
- D.合格境外机构投资看
- A.真实性
- B.准确性
- C.可靠性
- D.合法性
- A.委托价格限制形式
- B.证券交易的计价单位
- C.申报价格最小变动价位
- D.债券交易报价组成
- A.原STAQ、NET系统挂牌的公司
- B.退市公司
- C.中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司
- D.股份转让业务的证券公司
- A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
- B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
- C.一级交易商履行做市义务，可以在交易所规定的额度内申报卖出固定收益类证券
- D.交易申报卖出固定收益类证券的数量不得超过其证券账户内的可交易余额
- A.会计师事务所
- B.审计事务所
- C.律师事务所
- D.咨询公司
- A.结算头寸
- B.佣金
- C.手续费
- D.备付金
- 67
-
证券结算包括（ ）。
- A.证券登记
- B.证券清算
- C.投资组合决策
- D.资金交收
- A.申购资金必须在申购前足额存入申购专户，否则申购无效
- B.会计师事务所必须为申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
- C.每户账户的申购数量都有上限
- D.申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
- A.证券交易系统
- B.大宗交易系统
- C.竞价交易系统
- D.集合竞价结算系统
- A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
- B.经济前景的预测分析和展望研究
- C.有关股票市场变动态势的商情报告
- D.有关资产组合的评价和推荐
- A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%
- B.ST股票连续3个交易日内日收益价格涨跌幅偏离累计达到15%
- C.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%
- D.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%
- A.控制不力
- B.制度不全
- C.管理不善
- D.操作失误
- A.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+（标的证券当日涨幅价枷标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例
- B.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格斗（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例
- C.权证跌幅价格=权证前-日收盘价枷（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例
- D.权证跌幅价格=权证前-日收盘价枷（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例
- A.1夭
- B.2天
- C.3天
- D.7天
- A.为各种交易证券提供公开公平充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
- B.实施公开公正及时的信息披露
- C.提供安全便利迅捷的交易服务
- D.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
- A.违约交收
- B.技术故障
- C.操作失误
- D.不可抗力
- A.每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
- B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
- C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
- D.证券交易所规定的其他定期报告义务
- A.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务
- B.对自己购买的证券享有持有权和处置权
- C.寻求司法保护权
- D.按规定缴存交易结算资金
- A.转股申报，不得撤单
- B.可转债买卖申报优于转股申报
- C.当日转换的公司股票可在当日卖出
- D.出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1交收由公司通过登记结算公司以现金兑付
- A.加盖公章的法定代表人证明书
- B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
- C.董事会或董事、主要股东授权委托书
- D.授权人的有效身份证明文件复印件
- A.当日申购的基金份额，同日内不可卖出，但可以赎回
- B.当日买入的基金份额，同日不可以赎回，但可以卖出
- C.当日赎回的证券，同日可以卖出，不可以用于申购基金份额
- D.当日买入的证券，同日可用于申购基金份额
- 82
-
股份登记包括（ ）。
- A.首次公开发行登记
- B.增发新股登记
- C.送股登记
- D.配股登记
- A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
- B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
- C.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为
- D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
- A.买卖方向为买入
- B.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
- C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
- D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
- A.宏观经济风险
- B.上市公司经营风险
- C.不可抗力因素导致的风险
- D.政策风险
- A.上月证券日均买入金额
- B.上月证券日均卖出金额
- C.最低结算备付金比例
- D.现金维护比例
- A.财产与收入状况
- B.风险承受能力
- C.投资偏好
- D.性格脾气
- 88
-
委托受理的程序为（ ）。
- A.验证资金及证券
- B.审单
- C.审查
- D.复核
- A.保证客户资金安全
- B.维护投资者利益
- C.控制证券行业风险
- D.维护市场稳定
- A.甲方死亡或丧失民事行为能力
- B.甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
- C.乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散
- D.乙方被证监会取消业务资格
- A.T+2交收
- B.T+3交收
- C.T+0交收
- D.T+5交收
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
- C.交易参与人
- D.证券公司
- A.美元
- B.港币
- C.日元
- D.英镑
- A.证券公司
- B.中国证券业协会
- C.中国证券监督管理委员会
- D.证券交易所
- A.证券交易所
- B.商业银行
- C.中央结算公司
- D.全国银行间间同业拆借中心
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
- A.实现市场信息公开化
- B.参与交易的各方应当获得平等的机会
- C.公正地对待证券交易的参与各方
- D.公正处理证券交易事务
- A.80%
- B.100%
- C.200%
- D.300%
- A.份额申购，金额赎回
- B.份额申购，份额赎回
- C.金额申购，份额赎回
- D.金额申购，金额赎回
- A.10
- B.20
- C.30
- D.60
- A.各类市场
- B.银行间市场
- C.一级市场
- D.二级市场
- A.1
- B.2
- C.3
- D.5
- A.指定交易或转托管有关事项
- B.委托，交收的方式，时间，内容和要求
- C.争议解决办法
- D.买卖证券价格
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- 105
-
下面的行为不被禁止的有（ ）。
- A.持股5%以上的股东收购上市公司股份
- B.将自营业务与代理业务混合操作
- C.委托其他证券公司代为买卖证券
- D.将自营账户借给他人使用
- 106
-
固定收益平台的交易时间为（ ）。
- A.9：30～11：30，13：00～14：00
- B.9：30～11：30，13：00～15：00
- C.9：30～11：30，13：30～15：30
- D.9：30～11：30，13：30～14：30
- A.处置权
- B.所有权
- C.收益权
- D.剩余财产分配权
- A.0．01
- B.0．001
- C.0．1
- D.0．0001
- A.1倍以上5倍以下
- B.3万元以上30万元以下
- C.3万元以上10万元以下
- D.1万元以上10万元以下
- A.证券交易所
- B.中央国债登记结算有限责任公司
- C.证券公司
- D.中国证券登记结算有限责任公司
- A.交易的方式
- B.交易时间的安排
- C.结算的方式
- D.结算的时间安排
- A.执行董事
- B.总经理
- C.高层管理人员
- D.董事会成员
- A.前1分钟
- B.前5分钟
- C.前10分钟
- D.前15分钟
- A.地区集中策略
- B.客户集中策略
- C.集中性市场营销策略
- D.无差异市场营销策略
- A.风险程度
- B.资金实力
- C.收益能力
- D.风险偏好
- A.收益权和债权
- B.债权和所有权
- C.期权和债权
- D.期权和所有权
- A.证券证券公司或其代理点
- B.证券交易所或代理点
- C.中国结算公司或其代理点
- D.商业银行或其代理点
- A.清算发生财产实际转移
- B.交收发生财产实际转移
- C.清算、交收均不发生财产实际转移
- D.清算、交收均发生财产实际转移
- A.55
- B.510
- C.35
- D.310
- A.单日交收
- B.会计日交收
- C.结算日交收
- D.T+1滚动交收
- A.法律风险
- B.市场风险
- C.经营风险
- D.技术风险
- A.网上
- B.网下
- C.网上和网下
- D.柜台
- A.市场指数的风险度
- B.市场指数的波动性
- C.市场价格的波动性
- D.市场价格的风险度
- 124
-
有甲乙丙三人，均申报买入某股票。申报价格和时间分别为：
交易的优先顺序为（ ）。投资者
价格／元
时间
田
10
10：20
乙
11
10：20
丙
11
10：21
- A.甲乙丙
- B.乙甲丙
- C.甲丙乙
- D.乙丙甲
- A.专业性
- B.顾问性
- C.综合性
- D.长期性
- A.以明文的列示，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
- B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.将自营账户借给他人使用
- D.委托其他证券公司代为买卖证券
- A.T+3
- B.T+2
- C.T+I
- D.T
- A.1万张
- B.10万张
- C.50万张
- D.100万张
- A.结算头寸
- B.保证金和结算头寸
- C.保证金
- D.备付金
- A.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
- B.证券公司自主
- C.集合资产管理合同
- D.证券法
- A.处以10万元以上20万元以下的罚款
- B.处以20万元以上30万元以下的罚款
- C.处以10万元以上30万元以下的罚款
- D.处以20万元的罚款
- A.只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务
- B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元
- C.自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
- D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户内进行
- A.证券交易所
- B.证券公司
- C.证券登记结算公司
- D.银行
- A.3
- B.5
- C.7
- D.10
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.美元
- B.港币
- C.日元
- D.英镑
- A.信用风险
- B.本金风险
- C.价差风险
- D.操作风险
- A.公开
- B.公正
- C.公平
- D.效率
- A.客户自己
- B.证券交易所
- C.证券公司
- D.代理人
- A.客户信用交易担保资金账户
- B.客户信用交易担保证券账户
- C.信用交易证券交收账户
- D.信用交易专用证券交收账户
- A.1
- B.2
- C.6
- D.12
- A.托管银行
- B.证券公司
- C.推广机构
- D.结算托管部门
- A.每季度
- B.每月
- C.每半年
- D.每周
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.内幕交易
- B.欺诈行为
- C.混合操作行为
- D.操纵市场
- A.1个月
- B.2个月
- C.6个月
- D.1年
- A.0．1%
- B.0．2%
- C.0．3%
- D.O．4%
- A.中国证券登记结算有限责任公司
- B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
- C.基金托管公司
- D.证券交易所
- A.发行价格
- B.净值
- C.市值
- D.面值
- A.0．005或其整数倍
- B.0．001元或其整数倍
- C.0．05或其整数倍
- D.0．01元或其整数倍
