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- A.证券经纪商是证券交易的中介’
- B.证券经纪商是独立于买卖双方的第三者
- C.证券经纪商与客户之间存在从属关系
- D.证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系。就可以开展经纪业务
- A.资产支持证券
- B.集合资产管理计划
- C.保险
- D.债券
- A.对客户进行开户指导
- B.提示相关的注意事项
- C.向客户提示投资产品风险
- D.投资者风险教育
- A.企业群体
- B.会员组织群体
- C.社团群体
- D.社会群体
- A.乡村城市规模
- B.交通通信条件
- C.社会阶层
- D.人口密度
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.证券公司建立健全证券经纪人管理制度
- B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
- C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
- D.证券公司应当建立健全客户回访制度
- A.投资者教育与适当性管理
- B.证券投资顾问服务
- C.清算交割
- D.账户管理
- A.会计师事务所
- B.审计事务所
- C.律师事务所
- D.咨询公司
- A.在证券交易所挂牌交易的股票
- B.在证券交易所挂牌交易的债券
- C.证券投资基金
- D.在证券交易所挂牌交易的权证
- A.资产托管机构
- B.证券交易所
- C.税务部门
- D.客户
- A.申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
- B.申购日后的第一个交易日的下午4点后．发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查
- C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签。确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
- A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
- B.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
- C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
- D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
- 54
-
属于内幕人员的有（ ）。
- A.发行人的打字员
- B.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
- C.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
- D.为发行人进行审计的注册会计师
- A.买断式回购初始交易时债券持有人（正回购方）是将债券"卖”给债券购买方（逆回购方）
- B.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移
- C.买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移
- D.买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方（逆回购方）自由支配，即债券购买方（逆回购方）在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作
- A.网上竞价发行
- B.网上累计投标询价发行
- C.网上定价市值配售
- D.网上定价发行
- A.对集合资产管理业务实行集中统－管理，建立严格的业务隔离制度
- B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每－个集合资产管理计划的投资管理事宜
- C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
- D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
- A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
- B.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
- C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
- D.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
- A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的0．75‰
- B.深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取
- C.深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
- D.目前免收基金交易过户费
- A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的
- B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只证券
- C.日价格振幅达到15％的前3只证券
- D.日换手率达到20％的前3只证券
- A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入
- B.申报价格用来代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
- C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意
- D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准
- A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
- B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
- C.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
- D.维护投资者和证券交易所的合法权益．促进交易市场的稳定发展
- A.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
- B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
- C.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
- D.从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
- A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
- B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
- C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
- D.大笔申报、连续申报或者密集申报．以影响证券交易价格
- A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
- B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
- C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
- D.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
- A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
- B.在最低申购金额的基础上。累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
- C.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的"最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
- D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
- A.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
- B.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培i）11
- C.协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
- D.督促会员及时履行报告与公告义务
- A.债券回购交易申报中，融券方按"卖出”（S）予以申报
- B.在上海证券交易所．申报数量必须是1O00手及其整数倍
- C.计价单位为每百元资金到期年收益
- D.在上海证券交易所，回购交易单笔申报最大数量不得超过2万手
- A.财产分割
- B.继承
- C.司法扣划
- D.捐赠
- A.自有资产和其他客户资产
- B.自有资产和集合资产管理计划资产
- C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
- D.不同集合资产管理计划的资产
- A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
- B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
- C.因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
- D.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
- A.成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称
- B.债券种类（券种代码与简称）、回购期限、回购利率
- C.债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额
- D.首次交割日、到期交割日
- A.流动性
- B.稳定性
- C.安全性
- D.有效性
- A.暂停办理相关业务
- B.提请会员大会处理
- C.罚款
- D.口头警示
- A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融资方
- B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方
- C.融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金
- D.双方均申报不履约的，保证金退还双方
- A.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
- B.投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务
- C.根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前－日收盘价格－（标的证券前－日收盘价－标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例
- D.权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算
- A.9：00～11：OO
- B.13：00～15：00
- C.9：30～11：30
- D.13：30～15：30
- A.收取客户应当归还的资金、证券
- B.为客户进行融资融券交易的结算
- C.收取客户应当支付的违约金
- D.收取客户应当支付的利息、费用、税款
- A.公告刊登日为T日
- B.结算公司核准答复日为T－3日前
- C.申请材料送交日为T－7日前
- D.股权登记日为T+5日
- A.证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
- B.证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度
- C.证券登记结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款
- D.证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收
- A.无差异市场营销策略
- B.集中性市场营销策略
- C.综合性市场营销策略
- D.差异性市场营销策略
- A.制定融资融券合同的标准文本
- B.确定对具体客户的授信额度
- C.对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督
- D.负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
- A.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市
- B.2009年11月16日，我国股指期货开始上市交易
- C.2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作
- D.1999年8月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施
- A.证券余额
- B.账户注册资料
- C.证券变更情况
- D.资金余额
- A.网上累计投标询价发行
- B.向二级市场投资者按市值配售
- C.对－般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式
- D.上网定价发行
- A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
- B.市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
- C.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
- D.信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失 效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
- A.证券账户净资产不低于人民币100万元
- B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
- C.最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录
- D.不存在严重不良诚信记录
- A.保密意识
- B.合规操作意识
- C.合作意识
- D.风险控制意识
- A.增发新股
- B.配股
- C.送红股
- D.降低转股价格
- A.5万元以上10万元以下
- B.5万元以上30万元以下
- C.10万元以上30万元以下
- D.10万元以上50万元以下
- A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
- B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险
- C.建立结算互保金和其他财务资源．防范流动性风险
- D.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险
- 92
-
重置风险即为（ ）。
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.委托订单的数量
- B.买卖证券的方向
- C.委托价格限制
- D.委托时效限制
- A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
- B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
- C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
- D.证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- A.自营业务席位情况
- B.证券公司的资产状况
- C.自营风险监控报告
- D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策
- A.证券公司
- B.商业银行
- C.中国结算公司
- D.保险公司
- A.0
- B.200
- C.500
- D.1000
- A.客户招揽
- B.产品及服务销售
- C.客户服务
- D.客户资金管理
- A.法定代表人
- B.联系方式
- C.公司营业执照
- D.住所
- A.全部成交
- B.部分成交
- C.不成交
- D.推迟成交
- A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
- B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
- C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
- D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
- A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价
- B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
- C.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
- D.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.证券登记结算机构
- B.证券交易所
- C.中国证监会
- D.中国证券业协会
- A.平等
- B.强制
- C.公平
- D.诚实信用
- A.5万
- B.10万
- C.20万
- D.100万
- A.转融资余额
- B.转融券余额
- C.转融通未成交数据
- D.转融通费率
- A.交收失误
- B.通信设施发生技术故障
- C.软件的运行效率低
- D.电脑设备发生技术故障
- A.全价交易
- B.市价交易
- C.净价交易
- D.买卖价交易
- A.品牌
- B.目标市场与营销渠道选择
- C.客户关系建立
- D.客户促成
- A.公开原则
- B.公平原则
- C.自愿原则
- D.公正原则
- A.定期交收
- B.特约日交收
- C.滚动交收
- D.会计日交收
- A.客户证券投资的风险偏好（平衡、稳健、激进）
- B.投资的主要品种
- C.操作风格
- D.投资的规模
- A.1万元以上5万元以下的罚款
- B.3万元以上10万元以下的罚款
- C.3万元以上30万元以下的罚款
- D.5万元以上30万元以下的罚款
- A.上证A股
- B.深证A股
- C.基金
- D.B股
- 116
-
证券交易的清算适用于（ ）。
- A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
- B.－定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
- C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
- D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
- A.8000
- B.8300
- C.8330
- D.8333
- A.中央结算公司
- B.中国人民银行
- C.银行业监督协会
- D.同业中心
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.3万元以下罚款
- B.3万元以上10万元以下罚款
- C.1万元以上10万元以下罚款
- D.10万元以下罚款
- A.5000元以上3万元以下
- B.5000元以上5万元以下
- C.1万元以上10万元以下
- D.5万元以上20万元以下
- A.500
- B.200
- C.100
- D.50
- A.席位可以退回，也可以转让
- B.席位不可以退回，可以转让
- C.席位可以退回，不可以转让
- D.席位不可以退回，也不可以转让
- A.第10个工作日
- B.第5个工作日
- C.第3个工作日
- D.下一工作日
- A.对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
- B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
- C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）
- D.深圳B股－般不存在证券交收违约处理问题
- A.中国证券业协会
- B.中国人民银行
- C.国家外汇管理局
- D.中国证监会
- 127
-
货银对付原则是指（ ）。
- A.在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
- B.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
- C.清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
- D.证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
- A.送股
- B.分红派息
- C.增发新股
- D.配股缴款
- A.7天
- B.1天
- C.2天
- D.15天
- A.市场风险
- B.合规风险
- C.经营风险
- D.操作风险
- A.10%
- B.20%
- C.25%
- D.50%
- A.申请材料送交日（T一5日前）
- B.公告刊登日（T日）
- C.除息日（T+6日）
- D.发放日（T+8日）
- A.中国证监会
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.商务部
- A.50%
- B.60%
- C.70%
- D.80%
- A.7个工作日
- B.15个工作日
- C.20个工作日
- D.30个工作日
- A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
- B.经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
- C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
- D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.价格优先和时间优先
- B.价格优先
- C.做市商优先和经纪商优先
- D.数量优先和客户优先
- A.每日
- B.每清算日
- C.每核算日
- D.每交收日
- A.1
- B.2
- C.4
- D.6
- A.有效身份证明文件
- B.银行存款证明
- C.资金存取密码
- D.所在单位证明
- A.11.025元
- B.9.975元
- C.11.55元
- D.9.45元
- A.10%
- B.15%
- C.20%
- D.25%
- A.T+2日
- B.T+3日
- C.T+1日
- D.T+4日
- A.15元
- B.14.98元
- C.14.99元
- D.不能成交
- A.停牌
- B.复牌
- C.摘牌
- D.挂牌
- 147
-
维持担保比例的计算公式为（ ）。
- A.维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）
- B.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和）
- C.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
- D.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）÷（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和）
- A.加盖公章的预留印鉴卡
- B.专用于信用交易的银行卡
- C.填妥并加盖机构公章的"信用证券账户开户申请表”和"信用资金账户开户申请表”
- D.填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议
- A.10
- B.15
- C.20
- D.30
- A.境内上市公司
- B.海外上市公司
- C.非上市公司
- D.民营企业
