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- A.要从开户环节着手风险揭示，并由客户在《风险揭示书》上签字确认
- B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解"买者自负”的原则
- C.引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
- D.帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
- A.申请书
- B.内部控制和风险管理制度文本
- C.净资本计算表
- D.证券公司章程
- A.首次公开发行上市的股票
- B.增发上市的股票
- C.暂停上市后恢复上市的股票
- D.连续竞价阶段交易的股票
- A.授权人
- B.受托人
- C.委托人
- D.代理人
- A.从事证券交易时间
- B.从事证券交易地点
- C.账户状态
- D.信誉状况
- A.高价委托
- B.市价委托
- C.限价委托
- D.低价委托
- A.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150％
- B.证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例
- C.维持担保比例超过200％时。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．但提取后维持担保比例不得低于200％，交易所另有规定的除外
- D.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
- A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
- B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
- C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
- D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
- A.在交易所上市交易满2个月
- B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
- C.股东人数不少于1000人
- D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元
- A.上海证券交易所
- B.深圳证券交易所
- C.全国银行间同业拆借中心
- D.银行间债券市场
- A.自营内容
- B.自营规模
- C.风险限额
- D.资产配置
- A.A股
- B.B股
- C.债券
- D.基金
- A.前收盘价格
- B.最新成交价格
- C.虚拟匹配量
- D.证券简称
- A.向人民法院提起诉讼
- B.向人民银行报告
- C.协议申请仲裁
- D.向证券交易所报告
- A.可流通基金
- B.不可流通基金
- C.封闭式基金
- D.开放式基金
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-
- A.证券交易所上市交易的A股、基金和债券等的二级市场买入金额
- B.债券回购初始融出资金金额
- C.债券回购到期购回金额
- D.买断式回购到期购回金额
- A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
- B.健全投资决策授权制度，明确投资权限．严格遵守投资限制．防止越权决策
- C.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
- D.建立有效的投资风险评估与管理制度
- A.发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
- B.同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
- C.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
- D.中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作
- A.安全保障
- B.系统运行维护
- C.管理制度
- D.网络通信
- A.－级交易商
- B.交易商
- C.特殊交易商
- D.二级交易商
- A.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
- B.证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
- C.证券停牌期间，不得继续申报
- D.证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价
- A.保守型
- B.稳健型
- C.积极型
- D.情绪型
- A.中国农业银行
- B.中国交通银行
- C.烟台住房储蓄银行
- D.宁波鄞州农村合作银行
- A.公司发生重大亏损或者重大损失
- B.公司生产经营的外部条件发生重大变化
- C.公司的董事、1/5监事或者经理发生变动
- D.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
- A.下达证券交易指令
- B.获取成交结果
- C.获取市场信息
- D.查询证券余额与资金余额
- A.时间优先
- B.客户优先
- C.数量优先
- D.价格优先
- A.证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交
- B.有利于客户实现预期投资计划
- C.成交速度慢，有时甚至无法成交
- D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会
- A.证券账户
- B.资金账户
- C.存款账户
- D.交易账户
- A.清算是交收的基础和保证
- B.交收是清算的后续与完成
- C.清算的结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
- D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
- A.客户和代理人的身份证明文件复印件
- B.证券账户卡复印件
- C.证券交易委托代理协议
- D.风险揭示书
- A.对自己购买的证券享有持有权和处置权
- B.寻求司法保护权
- C.对证券交易过程的知情权
- D.按规定缴存交易结算资金
- A.资金账户的开户和销户
- B.选择客户资金存管的指定商业银行
- C.证券转托管
- D.资金账户挂失与解挂
- A.权证的发行人只能是基础证券发行人
- B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
- C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
- D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
- A.客户资料修改
- B.信用账户的开立、注销
- C.增加服务品种
- D.开通非柜面交易委托方式
- A.境内投资者证券账户
- B.境内机构投资者账户
- C.境外投资者基金账户
- D.境外投资者证券账户
- A.市价委托
- B.限价委托
- C.整数委托
- D.零数委托
- A.权证创设与注销
- B.权证行权
- C.开放式基金发行
- D.交易型开放式指数基金申购或赎回
- A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
- B.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
- C.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
- D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项
- A.委托类别
- B.买卖方向
- C.拟买卖价格
- D.联系方式
- A.成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
- B.成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
- C.股份统计信息
- D.上海证券交易所认为应披露的信息
- A.已知
- B.可测
- C.可控
- D.可承受
- A.限制相关证券账户交易
- B.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
- C.要求提交书面承诺
- D.约见谈话
- A.客户尽职调查
- B.办理资金收付事项
- C.监督证券公司投资行为
- D.投资运作
- A.口头报价
- B.书面报价
- C.电脑报价
- D.电话报价
- A.证券投资咨询业务资格
- B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- C.投资决策由客户作出．投资风险由客户承担
- D.投诉电话
- A.9：20～9：40
- B.9：15～9：25
- C.9：30～11：30
- D.13：00～15：00
- A.营销渠道选择
- B.目标市场选择
- C.客户服务
- D.客户关系建立
- A.管理风险
- B.经营风险
- C.操作风险
- D.市场风险
- A.协助办理开户手续
- B.代理客户进行期货交易
- C.代期货公司收付期货保证金
- D.提供期货行情信息
- A.期权
- B.期货
- C.远期交易
- D.可转换债券
- A.中小板综指
- B.深证B股指数
- C.深证A股指数
- D.上证180指数
- A.证券账号
- B.交割日期
- C.数量
- D.品种
- A.买入
- B.卖出
- C.买入或卖出
- D.不申报买卖方向
- A.交易通道服务
- B.关系维护
- C.有形服务
- D.信息咨询服务
- A.委托人参与集合资产管理计划的安排
- B.风险揭示
- C.资产管理事务的报告
- D.资产管理负责人签署的承诺书
- A.70%
- B.80%
- C.90%
- D.100%
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.中国证券业协会
- B.证券交易所
- C.上市公司协会
- D.中国证监会
- A.证券公司
- B.银行
- C.证券交易所
- D.证监会
- A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
- B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量
- C.将自营业务与经纪业务混合操作
- D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
- A.组合证券
- B.组合基金
- C.组合证券和替代现金
- D.组合基金和替代现金
- A.1
- B.2
- C.3
- D.4
- A.T+2日
- B.T+4日
- C.T+6日
- D.T+11日
- A.130%
- B.140%
- C.150%
- D.160%
- A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
- B.基金、权证交易为0.001元人民币
- C.B股交易为0.01港元
- D.债券质押式回购交易为0.005元人民币
- A.邯郸钢铁
- B.600001
- C.邯郸钢铁股份有限公司
- D.600001邯郸钢铁
- A.挪用客户账户上的资金
- B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
- C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
- D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类
- A.法定代表人的有效身份证明文件复印件
- B.法定代表人授权委托书
- C.主要股东授权委托书
- D.法定代表人证明书
- A.5%
- B.10%
- C.15%
- D.20%
- A.客户信用证券账户
- B.客户信用资金台账
- C.客户信用资金账户
- D.客户交易资金交收账户
- A.负债净值
- B.资产净值
- C.负债总值
- D.资产总值
- A.介绍法
- B.缘故法
- C.陌生拜访法
- D.间接法
- A.中国证券业协会
- B.开户代理机构
- C.证券交易所
- D.中国证监会
- A.会员资格审定
- B.业务风险控制
- C.交易权限管理
- D.交易权限审批
- A.10000
- B.50000
- C.100000
- D.1000000
- A.客户自行
- B.证券公司
- C.资产托管机构
- D.客户与证券公司按照比例
- A.99999900份
- B.99999990份
- C.99999999份
- D.1亿份
- A.股东大会
- B.董事会
- C.理事会
- D.总经理
- A.80%
- B.85%
- C.90%
- D.95%
- A.现货交易和远期交易
- B.现货交易和期货交易
- C.现货交易和权证交易
- D.现货交易和期权交易
- A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
- B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
- C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
- D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
- A.0.5‰
- B.1‰
- C.2‰
- D.3‰
- A.证券金融公司
- B.中国证监会
- C.指定商业银行
- D.证券交易所
- A.可转换债券
- B.B股
- C.A股
- D.封闭式基金
- A.资产管理业务人员均应具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
- B.最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D.净资本不低于1亿元人民币
- A.技术故障
- B.操作失误
- C.不可抗力
- D.管理不善
- 127
-
投资者教育的渠道不包括（ ）。
- A.客服中心
- B.模拟训练
- C.交易委托系统
- D.公司网站
- 128
-
标准券折算率是指（ ）的比率。
- A.一单位债券可折成的标准券金额与其面值
- B.债券市场价格折算成债券回购业务标准券
- C.债券的票面利率折算成债券市场价格
- D.债券市值折算成债券面值
- A.证券登记结算机构
- B.证券交易所
- C.主承销商
- D.发行人
- A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
- B.公司涉及的重大诉讼
- C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%
- D.公司债务担保的重大变更
- A.股份登记
- B.基金登记
- C.期货登记
- D.权证登记
- A.可以有多个
- B.－般有2个
- C.至少有1个
- D.只能有1个
- A.托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称
- B.集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构
- C.证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
- D.证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构
- A.权证
- B.金融期货
- C.证券投资基金
- D.债券
- A.4
- B.5
- C.6
- D.8
- A.15.O6
- B.15.08
- C.15.09
- D.15.15
- A.佣金
- B.手续费
- C.低买高卖的价差
- D.高买低卖的价差
- A.人民币普通股票账户
- B.人民币特种股票账户
- C.证券投资基金账户
- D.权证交易账户
- A.证券公司与客户必须是一对一的
- B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
- C.必须在单－客户的专用证券账户中经营运作
- D.通过专门账户为客户提供资产管理服务
- A.交易席位
- B.交易单元
- C.特别单位
- D.普通席位
- A.没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
- B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
- C.责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
- D.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
- A.与欠库券等额的资金
- B.与欠库券等量的资金
- C.质押券欠库量等额金额×违约天数
- D.质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
- A.正式会员
- B.临时会员
- C.普通会员
- D.特别会员
- A.2000万
- B.5000万
- C.1亿
- D.5亿
- A.1
- B.2
- C.6
- D.12
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-
验证主要是对（ ）进行核实。
- A.客户委托时递交的相关证件
- B.客户填写的委托单
- C.客户的资金账户
- D.客户的证券账户
- A.实行自律管理的法人
- B.以营利为目的的法人
- C.不以营利为目的的机关
- D.实行自律管理的机关
- A.5
- B.6
- C.7
- D.8
- A.证券登记结算机构
- B.指定商业银行
- C.证券公司
- D.证券交易所
- A.9时35分，11.25元买入
- B.9时40分，11.30元买入
- C.9时35分，11.30元买入
- D.9时40分，11.25元买入
