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- 错误
- A.证券经纪
- B.证券投资咨询
- C.证券自营
- D.证券资产管理
- A.基金登记
- B.期满登记
- C.变更登记
- D.权证登记
- A.保证委托资产来源及用途的合法性
- B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- C.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
- D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
- A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
- B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
- C.按合同约定承担投资风险
- D.知情的权利
- A.报价
- B.托管
- C.结算
- D.信息
- A.严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
- B.坚持客户适当性管理原则
- C.必须忠实办理受托业务
- D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
- A.规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保
- B.当结算参与人资金交收违约且其当日买入暂不交付的证券不足以弥补违约交收资金时，证券登记结算机构可以扣划其自营证券，或要求其提供担保
- C.结算参与人在规定期限仍无法偿还资金的，可以通过变卖相关暂不交付的证券、担保品等予以弥补
- D.处置所得不足的，可以向违约结算参与人追索；在规定期限内无法追回的，可用结算互保金弥补
- A.电话委托
- B.磁卡委托
- C.柜台委托
- D.网上委托
- A.境内投资者证券账户
- B.境外投资者证券账户
- C.自然人证券账户
- D.－般机构证券账户
- A.证券名称
- B.证券代码
- C.拟买卖价格
- D.联系方式
- A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
- B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
- C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
- D.证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
- A.自行推广集合资产管理计划
- B.通过报刊宣传集合资产管理计划的收益
- C.通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益
- D.委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
- A.社会阶层
- B.生活格调
- C.忠诚度
- D.价值偏好
- A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
- B.合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20％
- C.当日交易结束后，如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
- D.合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
- A.中国结算公司上海分公司核准答复日为T－3日前
- B.公告刊登日为T日
- C.权益登记日为T+3日
- D.现金红利发放日为T+8日
- A.证券账户净资产不低于人民币100万元
- B.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试
- C.最近5年内具有20笔以上的债券交易成交记录
- D.不存在严重不良诚信记录
- A.本公司监事
- B.本公司从业人员的配偶
- C.公务员
- D.事业单位工作人员
- A.自动托管
- B.随处通买
- C.哪买哪卖
- D.转托不限
- A.客户本人证券账户卡及复印件
- B.本人有效身份证明文件及复印件
- C.发证机关出具的有关变更证明及复印件
- D.注册登记证书及加盖公章的复印件
- A.可转换公司债券
- B.国债
- C.公司债券
- D.分离债
- A.新闻出版业
- B.为他人提供担保
- C.以营利为目的的业务
- D.管理和公布市场信息
- A.中国结算公司上海分公司、深圳分公司
- B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
- C.商业银行和证券交易所
- D.中国结算公司境外B股结算会员
- A.现在定约成交
- B.将来交割
- C.非标准化
- D.在场外市场进行
- A.接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
- B.为客户操纵市场、内幕交易提供方便
- C.泄露客户资料
- D.为投资者提供投资咨询
- A.1
- B.3
- C.63
- D.273
- A.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
- B.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
- C.当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算
- D.当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算
- A.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务、
- B.证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
- C.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
- D.证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务
- A.制度不全
- B.管理不善
- C.控制不力
- D.操作失误
- A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
- B.制定融资融券合同的标准文本
- C.制定融资融券业务操作流程
- D.制定融资融券业务的基本管理制度
- A.股东权益为正值或净利润为正值
- B.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
- C.最近年度净资产不低于人民币10亿元
- D.规范履行信息披露义务
- A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式
- B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
- C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
- D.乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务
- A.依法设立且满2年
- B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
- C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
- D.代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
- A.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
- B.融资融券业务实施方案
- C.融资融券业务资格申请书
- D.融资融券业务内部管理制度的相关文件
- A.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券
- B.内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券
- C.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息．使他人利用该信息进行内幕交易
- D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
- A.分支机构是证券公司传统的营销渠道
- B.分支机构提供较为主动的分销方式
- C.我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道
- D.证券经纪人具有间接营销渠道的性质
- A.依法合规
- B.公正公开
- C.诚实守信
- D.公平维护客户利益
- A.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
- B.A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
- C.A股按成交金额的0．3%收取
- D.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元
- A.受托从事的介绍业务范围
- B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- C.客户开户和交易流程、出入金流程
- D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- 79
-
净额清算又分为（ ）。
- A.双边净额清算
- B.多边净额清算
- C.同步净额清算
- D.单边净额清算
- A.市场风险
- B.系统风险
- C.违约风险
- D.政策风险
- A.客户开户的基本情况
- B.客户委托的有关事项
- C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
- D.客户进行交易的场所
- A.报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
- B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
- C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
- D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
- A.未了结相关融券交易前。客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
- B.客户融券卖出后．可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
- C.客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
- D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款．须先偿还其融资欠款
- A.硬件设备
- B.业务人员技术水平
- C.操作人员熟练程度
- D.软件
- A.深证A股指数
- B.中小企业板指数
- C.创业板综合指数
- D.深证基金指数
- A.公司住所地中国证监会派出机构
- B.中国证券业协会
- C.证券交易所
- D.证券登记结算机构
- A.每周只能进行一次交易
- B.在公司股票简称前冠以"*ST”字样
- C.股票报价的日涨跌幅限制为5%
- D.在公司股票简称前冠以"*PT”字样
- A.印花税
- B.增值税
- C.佣金
- D.过户费
- A.融资融券授信方式
- B.融资融券授信额度
- C.融资融券授信期限
- D.融资融券授信利率
- A.住址证明
- B.客户本人填写的"自然人证券账户注册申请表”
- C.单位介绍信或街道证明
- D.本人有效身份证明文件及复印件
- A.6月1日
- B.6月2日
- C.6月3日
- D.6月4日
- A.法律风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.R日（R为到期日）14：00
- B.R+1日（R为到期日）14：00
- C.R日（R为到期日）17：00
- D.R+1日（R为到期日）17：00
- A.4.85元
- B.5.05元
- C.5.85元
- D.6.05元
- A.介绍业务的范围
- B.执行期货保证金安全存管制度的措施
- C.报酬支付及相关费用的分担方式
- D.为客户从事期货交易提供担保
- A.价差风险
- B.流动性风险
- C.本金风险
- D.法律风险
- A.相关证券公司
- B.相关经纪人员
- C.中国结算公司
- D.中国证监会
- A.证券交易所
- B.公司住所地证监会派出机构
- C.中国结算公司
- D.中国证券业协会
- A.T+1
- B.T+2
- C.T+3
- D.T+4
- A.10%
- B.5%
- C.15%
- D.20%
- A.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
- B.证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
- C.证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
- D.证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操 作失误而导致的自营损失
- 102
-
回购交易通常在（ ）交易中运用。
- A.远期
- B.现货
- C.债券
- D.股票
- A.165
- B.166
- C.167
- D.168
- A.法律风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.结算银行风险
- A.投机收入
- B.手续费和佣金收入
- C.买卖证券的差价
- D.投资收入
- A.发行之后
- B.发行中
- C.发行之前
- D.议价过程
- A.1
- B.3
- C.7
- D.14
- A.15%
- B.35%
- C.75%
- D.100%
- A.对证券交易所事务的提议权和表决权
- B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
- C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
- D.接受证券交易所的监督
- A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
- B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
- C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
- D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
- A.债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万美元
- B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
- C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
- D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张
- 112
-
中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（ ）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
- A.《证券公司管理暂行办法》
- B.《证券登记规则》
- C.《证券登记结算管理办法》
- D.《证券持有人名册服务业务指引》
- A.每旬
- B.每周
- C.每个交易日
- D.每月
- A.15个工作日内
- B.20个工作日内
- C.10个工作日内
- D.5个工作日内
- A.批评
- B.罚款
- C.暂停交易
- D.取消会员资格
- A.国债买断式回购交易按照资金账户进行申报
- B.融券方申报"卖出”
- C.交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
- D.融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报
- A."监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
- B."投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
- C."董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
- D."董事会一投资决策机构”的二级体制
- A.某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
- B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
- C.某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券
- D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
- A.履行报告义务
- B.直接没收该资产
- C.追究其刑事责任
- D.对其进行罚款
- A.B股
- B.人民币普通股票
- C.债券
- D.上市基金
- A.2004年记账式（十期）
- B.2005年记账式（二期）
- C.2005年记账式（十期）
- D.2004年记账式（二期）
- A.资产管理业务人员具有证券业从业资格
- B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- C.净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
- D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表
- A.商业银行清算系统
- B.中国结算公司的交易清算系统
- C.证券公司营业部
- D.证券交易所清算系统
- A.审计
- B.稽核
- C.验资
- D.评估
- A.网上委托
- B.当面口头委托
- C.电话自动委托
- D.传真委托
- A.3
- B.4
- C.2
- D.1
- A.特别
- B.*ST
- C.PT
- D.ST
- A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负
- B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- D.最近－个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- A.1%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
- A.证券交易所
- B.配股主承销商
- C.中国证监会
- D.中国结算公司
- A.责令改正，没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B.情节严重的，撤销相关业务许可
- C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
- A.2600
- B.1350
- C.4600
- D.635
- 133
-
融资专用资金账户用于存放（ ）。
- A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
- B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
- C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
- D.客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
- A.活期存款利率
- B.定期存款利率
- C.金融同业活期存款利率
- D.再贴现利率
- A.10
- B.15
- C.20
- D.25
- A.最后一笔交易成交价
- B.最后3分钟集合竞价产生的价格
- C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
- D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
- A.地理因素
- B.人口因素
- C.心理因素
- D.行为因素
- A.决策的自主性
- B.交易的风险性
- C.收益的不稳定性
- D.交易方式的自主性
- A.本金风险
- B.流动性风险
- C.操作风险
- D.价差风险
- A.证券交易所交易系统
- B.证券交易所清算系统
- C.证券公司信息系统
- D.互联网
- A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
- B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
- C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%
- D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
- A.住址证明
- B.客户具有支配权的资产证明
- C.融资融券担保品证明
- D.已在营业部开立的客户信用证券账户
- A.集合计划账户管理
- B.集合计划终止
- C.违约责任与争议处理
- D.客户资产的管理方式和管理权限
- A.中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
- B.中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
- C.中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
- D.中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户
- A.特定个人投资者
- B.特定机构投资者
- C.普通机构投资者
- D.普通个人投资者
- A.填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议
- B.本人身份证明原件及复印件
- C.填妥并由本人当面签名的"信用证券账户开户申请表”和"信用资金账户开户申请表”
- D.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
- A.3
- B.5
- C.10
- D.15
- A.开户
- B.申报
- C.成交
- D.委托
- A.融券专用证券账户
- B.客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户
- C.客户信用资金账户
- D.证券账户
