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- A.建立客户投诉处理及责任追究机制
- B.加强员工培训．提高员工素质
- C.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
- D.建立经纪业务检查稽核制度
- A.集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
- B.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，座在20个工作日内进行调整．并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
- C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有蔓情况
- D.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
- A.原STAQ系统挂牌的公司
- B.原NET系统挂牌的公司
- C.中关村科技园区上市挂牌公司
- D.退市公司
- A.场内现金认购（网上）
- B.场外现金认购（网下）
- C.网上组合证券认购
- D.网下组合证券认购
- A.全称
- B.简称
- C.缩写
- D.代码
- A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
- B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
- C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
- D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
- A.合法性
- B.准确性
- C.同一性
- D.精确性
- A.公司购并
- B.财产分割
- C.行政划拨
- D.司法扣划
- A.客户的年龄
- B.客户的职业
- C.家庭固定资产状况
- D.家庭年收入
- A.国债
- B.地方债
- C.央行票据
- D.银行债券
- A.资产流动性不足
- B.净资本规模和比例不符合监管规定
- C.盈利能力下降
- D.业务管理风险加大
- A.当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
- B.当日申购的基金份额，同日可以购回，但不得卖出
- C.当日买入的证券。同日可以用于申购基金份额
- D.当日买入的证券．同日不可以用于申购基金份额
- A.货币期权
- B.互换期权
- C.买入期权
- D.卖出期权
- A.外汇期货
- B.利率期货
- C.股权类期货
- D.期权期货
- A.当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- B.当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- C.当有效申购总量小于该次股票总发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊
- D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效中购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
- A.证券代码
- B.证券账号
- C.成交数量
- D.买卖方向
- A.佣金
- B.过户费
- C.印花税
- D.托管费
- A.投资部门
- B.风险监控部门
- C.研究部门
- D.业务稽核部门
- A.自营业务账户、席位情况
- B.自营资产质量
- C.自营盈亏情况
- D.风险监控情况
- A.按相关待交收处理规则确定待处分证券
- B.对待处分证券及其权益依法拥有处置权
- C.计收利息及交收违约金
- D.不能提请证券交易所暂停该结算参与人的买断式回购交易资格
- A.客户基本情况分析
- B.资产状况分析
- C.资产负债分析
- D.投资风险收益特征分析
- A.可转换公司债券
- B.国债
- C.地方政府债券
- D.债券质押式回购的融券交易
- A.在定期交易中，成交的时点是不连续的
- B.在连续交易中，交易－定是连续的
- C.在定期交易中，在某－段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某－约定的时刻加以匹配
- D.在连续交易中。在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
- A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
- B.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
- C.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
- D.客户资金的存取，全部通过指定商业银行办理
- A.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理
- B.能成交的予以成交
- C.不能成交的等待机会成交
- D.部分成交的让剩余部分继续等待
- A.在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
- B.在开盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的
- C.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
- D.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所是相同的
- A.合法合规原则
- B.分散管理原则
- C.独立运行原则
- D.岗位分离原则
- A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
- C.情节严重的，责令关闭
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
- A.具有一定规模的资本金或营运资金
- B.具有良好的信誉和经营业绩
- C.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
- D.按规定缴纳各项会员经费
- A.无不良行为记录
- B.具有证券业从业资格
- C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
- D.最近1年未受到过行政处罚
- A.上市公司的详细资料
- B.经济前景的预测分析和展望研究
- C.有关股票市场变动态势的商情报告
- D.公司和行业的研究报告
- A.网关费
- B.流速费
- C.流量费
- D.使用费
- A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
- B.内幕交易
- C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
- D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
- A.证券知识普及
- B.证券交易风险揭示
- C.证券法规宣传
- D.证券公司基本信息公示
- A.限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）
- B.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）
- C.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
- D.限制买入或卖出指定证券或全部交易品种（不允许同时卖出或买入）
- A.在深圳证券交易所债券交易中，债券面额1000元规定为1张
- B.上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币10000元标准券为1手
- C.深圳证券交易所目前债券质押式回购买卖申报数量单位为"张”
- D.上海证券交易所债券质押式回购交易以100手或其整数倍申报
- A.9：30～11：30
- B.9：15～11：30
- C.13：00～15：00
- D.13：00～14：00
- A.定期向中国人民银行报告债券托管情况
- B.及时为参与者提供债券结算服务
- C.建立严格的内部稽核制度
- D.对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
- A.04国债（10）
- B.05国债（4）
- C.05国债（1）
- D.05国债（3）
- A.融券专用证券账户
- B.客户信用交易担保证券账户
- C.信用交易证券交收账户
- D.客户信用交易担保资金账户
- A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
- B.提供、传播虚假或者误导客户的信息
- C.替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
- D.为客户之间的融资提供担保
- A.近期交易
- B.远期交易
- C.现货交易
- D.期货交易
- A.印花税
- B.佣金
- C.过户费
- D.手续费
- A.自主报价
- B.格式化询价
- C.确认成交
- D.成交结算
- A.完善的交易控制体系
- B.完备的合规检查
- C.科学的风险评估
- D.建立授权管理与问责制
- A.风险揭示
- B.投资目标
- C.盈利预期
- D.特点
- A.产品设计
- B.定价策略
- C.广告策划
- D.营销渠道选择
- A."亲缘”指营销人员的亲戚
- B."神缘”指通过各种商业活动认识的人
- C."业缘”指通过宗教信仰认识的人
- D."地缘”指营销人员在出生地、变换居住地所认识的人
- A.会员资格管理
- B.席位与交易权限管理
- C.证券交易及相关业务管理
- D.日常管理
- A.无偿送股比例
- B.有偿送股比例
- C.有效送股比例
- D.约定送股比例
- A.严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
- B.损害投资者的利益
- C.破坏证券市场的稳定
- D.造成证券流动性减弱
- A.15%
- B.45%
- C.50%
- D.85%
- A.3个月
- B.6个月
- C.9个月
- D.12个月
- A.全国银行间债券市场的主管部门
- B.办理债券的登记、托管与结算的机构
- C.对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构
- D.全国银行间债券市场的监督部门
- A.董事会
- B.业务决策机构
- C.业务执行部门
- D.分支机构负责人
- A.投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
- B.投资者－旦签名，就表明了其已阅读并完全理解。且愿意承担证券市场的各种风险
- C.－般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
- D.《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项
- A.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
- B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
- C.证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动.造成证券公司管理的客户资产亏损
- D.因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
- A.2004年4月
- B.2004年5月
- C.2005年4月
- D.2005年5月
- A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
- B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
- C.有完善的风险管理与内部控制制度
- D.有合格的经营场所和业务设施
- A.市价交易和限价交易
- B.报价交易和询价交易
- C.报价交易和限价交易
- D.限价交易和询价交易
- A.委托合同
- B.代理协议
- C.交割收据
- D.身份证明
- A.无差异市场营销策略
- B.综合性市场营销策略
- C.差异性市场营销策略
- D.集中性市场营销策略
- A.两次成交、两次清算
- B.一次成交、两次清算
- C.两次成交、一次清算
- D.一次成交、一次清算
- A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- D.在资产管理业务中投资决策失误
- A.1年
- B.半年
- C.2年
- D.3个月
- A.9
- B.11
- C.12
- D.15
- A.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为10%
- B.股票实施特别处理后，日涨跌幅限制均为5%
- C.股票实施特别处理后，日涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
- D.股票实施特别处理后，日涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
- A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
- B.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
- C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
- D.业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
- A.收盘价
- B.前一日平均价
- C.最新成交价
- D.净值
- A.技术故障造成的损失
- B.操作失误造成的损失
- C.不可抗力造成的损失
- D.经营不善造成的损失
- A.丁、乙、甲、丙
- B.乙、丁、甲、丙
- C.乙、丁、丙、甲
- D.甲、丙、乙、丁
- A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
- B.在无撤单的情况下，委托当日有效
- C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
- D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
- A.冻结期
- B.交易期
- C.等候期
- D.封闭期
- A.交收
- B.清算
- C.成交
- D.结算
- A.中国证券业协会
- B.中国证监会
- C.中国证券登记结算公司
- D.上海证券交易所与深圳证券交易所联合
- A.50%
- B.60%
- C.80%
- D.100%
- A.50%
- B.100%
- C.200%
- D.500%
- A.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
- B.《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
- C.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
- D.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》
- A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
- B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付
- C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
- D.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法
- A.简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
- B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
- C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累
- D.防范证券公司的经营风险
- A.1万元以上5万元以下
- B.3万元以上10万元以下
- C.3万元以上20万元以下
- D.5万元以上30万元以下
- A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
- B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
- C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
- D.某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元
- 123
-
专设自营账户的意义不包括（ ）。
- A.完善了证券公司内部监控机制
- B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
- C.对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
- D.有利于提高自营业务的收益
- A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
- B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
- C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
- D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
- A.A股申报价格最小变动单位为0.001元
- B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
- C.债券交易（指债券现货买卖）的报价为每百元面值债券的价格
- D.基金交易的报价为每份基金价格
- 126
-
公开原则的核心要求是（ ）。
- A.参与交易的各方应当获得平等的机会
- B.交易各方要及时公布有关信息
- C.实现市场信息的公开化
- D.上市公司对重大事项及时向社会公布
- A.后买先卖
- B.即买即卖
- C.成交价格低者先卖
- D.成交价格高者先卖
- 128
-
佣金费用的组成部分不包括（ ）。
- A.证券公司经纪佣金
- B.证券交易所手续费
- C.证券登记结算机构变更股权登记费
- D.证券交易监管费
- A.目前．通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式
- B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
- C.采用净额清算方式清算价款时，同－清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
- D.采用净额清算方式清算证券时，同－清算期内且同种的证券才能合并计算
- A.100份
- B.10份
- C.1000份
- D.1份
- A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
- B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
- C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上1年度净资产验资证明
- D.资产管理业务人员的名单、简历和证券业从业资格证书
- A.0.001、0.001
- B.0.001、0.005
- C.0.005、0.005
- D.0.005、0.001
- A.有效性
- B.稳定性
- C.安全性
- D.流动性
- A.归融券方
- B.归融资方
- C.退还双方
- D.归风险基金
- A.15%
- B.30%
- C.45%
- D.70%
- A.介绍证券投资信息
- B.客户的关系维护
- C.向客户提示投资产品风险
- D.分析与解释产品投资协议条款的内容
- A.7
- B.15
- C.20
- D.30
- A.提供证券资产管理
- B.提高证券投资的收益
- C.提供信息服务
- D.防止股价波动
- A.30
- B.60
- C.90
- D.91
- 140
-
我国证券市场的建立始于（ ）。
- A.1984年
- B.1986年
- C.1990年
- D.1992年
- A.《风险揭示书》
- B.《客户须知》
- C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
- D.《证券交易委托代理协议》
- A.追究刑事责任
- B.罚款
- C.没收违法所得
- D.撤销相关业务许可
- A.见券付款
- B.券款对付
- C.见款付券
- D.迟付券款
- A.竞价市场
- B.做市商市场
- C.订单驱动市场
- D.经纪商市场
- A.有利于提高利率风险
- B.有利于合理确定债券和资金的价格
- C.有利于金融市场的流动性管理
- D.有利于债券交易方式的创新
- A.2007
- B.2008
- C.2009
- D.2010
- A.一级
- B.二级
- C.三级
- D.初始
- A.二级渠道
- B.三级渠道
- C.直接销售渠道
- D.间接销售渠道
- A.16.25
- B.20
- C.23
- D.25
- A.禁止从自营账户中提取现金
- B.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
- C.自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
- D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
